辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司募集资金存放与使用情况的专项报告

辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司

2025年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》

以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规定，本公司就2025年半年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金到位情况经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1124号《关于同意辽宁信德新材料科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》批准本公司公开发行

1700.00万股人民币普通股股票，实际发行1700.00万股，每股发行价为人民

币138.88元，募集资金总额为人民币236096.00万元，扣除保荐承销费、审计验资费、律师费、信息披露费及其他发行费用19513.62万元，实际募集资金为人民币216582.38万元。本次募集资金已于2022年9月1日到位，2022年9月

2 日，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字[2022]第 ZC10338

号验资报告验证。

（二）截至2025年6月30日募集资金使用情况及余额

金额单位：人民币万元项目金额

年初余额172.49

加：年初用于现金管理余额126048.00

加：使用募集资金购买理财产品的投资收益990.31

减：本期募集项目投入金额306.98

减：年末用于现金管理的余额126816.00

加：本期利息收入扣除手续费0.35

2025年6月30日余额88.17

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司募集资金存放与使用情况的专项报告

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规和《公司章程》的规定，公司制定了《募集资金管理制度》。根据《募集资金管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司于2022年9月1日与中国建设银行股份有限公司大连长兴岛支行、招商银行股份有限公司大

连分行、中信银行股份有限公司大连分行、中国银行股份有限公司辽阳辽化支行

签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，于2022年10月14日与全资子公司大连信德碳材料科技有限公司、中信银行股份有限公司大连分行及中信证券股

份有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议、四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本、四方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（二）募集资金专户存储情况

截至2025年6月30日止，本公司及全资子公司大连信德碳材料科技有限公司共有5个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

金额单位：人民币元开户单位开户银行银行账号金额备注辽宁信德新材料科技中国银行股份有限

3090826014140.54募集资金专户（集团）股份有限公司公司辽阳辽化支行中国建设银行股份辽宁信德新材料科技

有限公司大连长兴212501004101000014994839.36募集资金专户（集团）股份有限公司岛支行辽宁信德新材料科技中信银行股份有限

8110401013200617272425402.00募集资金专户（集团）股份有限公司公司大连分行辽宁信德新材料科技招商银行股份有限

1249085528107071326.92募集资金专户（集团）股份有限公司公司大连分行大连信德碳材料科技有中信银行股份有限

8110401012900623909450157.54募集资金专户

限公司公司大连分行

合计881726.36

三、2025年上半年募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司募集资金存放与使用情况的专项报告

报告期内，不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

报告期内，不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）节余募集资金使用情况

报告期内，不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。

（六）超募资金使用情况经中国证券监督管理委员会《关于同意辽宁信德新材料科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1124号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）1700.00 万股，发行价格为138.88元/股，募集资金总额为人民币236096.00万元，扣除发行费用人民币19513.62万元（不含税），实际募集资金净额为人民币216582.38万元，其中超募资金总额为151582.38万元。

经2022年9月27日召开的第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第六次会议及2022年10月13日召开的2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金

45000.00万元永久性补充流动资金，占超募资金总额的比例为29.69%。截至2025年6月30日，公司已从募集资金专户全部转出45000.00万元永久性补充流动资金。

经2023年6月9日召开的第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十次会议及2023年6月26日召开的2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金收购成都昱泰新材料科技有限公司80%股权并签署<股权转让协议>的议案》，同意公司使用超募资金收购赵磊、陈洪、王忠、汪雷云、冷坤芸、韩立和何玲7位自然人持有的标的公司共计80%的股权，交易价格合计不超过19200.00万元，并使用超募资金支付相关中介费用不超过300.00万元，使用超募资金合计不超过19500.00万元，占超募资金总额的比例为12.86%。截至2025年6月30日，公司已使用超募资金合计14596.00万元支付部分股权转辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司募集资金存放与使用情况的专项报告让款和相关中介费用。

（七）尚未使用的募集资金用途及去向

根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户管理，并按募集资金投资计划使用。为提高资金使用效率、增加股东回报，在确保不影响募集资金投资项目建设需要和公司正常经营的情况下，在有效控制风险的前提下，公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理及以协定存款方式存放募集资金。

经2025年4月21日召开的第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十一次会议及2025年5月14日召开的2024年度股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金及闲置募集资金进行现金管理及以协定存款方式存放募集资金的议案》，公司独立董事和保荐机构均发表了明确同意的意见，同意公司及子公司拟使用额度最高不超过140000.00万元（含140000.00万元）的超募资金及

闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自股东大会审议通过之日起12个月内，在上述额度内的资金可在投资有效期内循环滚动使用。

截至2025年6月30日，公司尚未使用的募集资金余额为126904.17万元，其中购买理财产品未到期余额为126816.00万元，其余88.17万元存放募集资金专用账户中。公司使用暂时闲置募集资金购买结构性存款理财产品和收益凭证理财产品未到期产品明细情况如下：辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司募集资金存放与使用情况的专项报告

单位：人民币元序号委托方受托方产品名称关联关系金额起始日到期日辽宁信德新材料科技中信证券股份有限中信证券股份有限公司固收安享系列

1无40000000.002024/7/302025/7/25

(集团)股份有限公司公司【360】期收益凭证辽宁信德新材料科技中信证券股份有限中信证券股份有限公司固收安享系列

2无100000000.002024/7/302025/7/25

(集团)股份有限公司公司【361】期收益凭证辽宁信德新材料科技中信证券股份有限中信证券股份有限公司安泰保盈系列

3无50000000.002025/1/242026/1/19

(集团)股份有限公司公司743期收益凭证辽宁信德新材料科技中信证券股份有限中信证券股份有限公司安泰保盈系列

4无50000000.002025/1/242025/12/22

(集团)股份有限公司公司744期收益凭证辽宁信德新材料科技中信建投证券股份

5中信建投收益凭证“看涨宝”602期无30000000.002025/1/242025/9/15

(集团)股份有限公司有限公司辽宁信德新材料科技中信建投证券股份

6中信建投收益凭证“看涨宝”603期无30000000.002025/1/242025/11/17

(集团)股份有限公司有限公司

辽宁信德新材料科技中国银河证券股份“银行金鼎”收益凭证4951期-保守看

7无7250000.002025/1/242025/7/22

(集团)股份有限公司有限公司涨（银河中国多策略指数）

辽宁信德新材料科技中国银河证券股份“银行金鼎”收益凭证4952期-保守看

8无10000000.002025/1/242025/10/20

(集团)股份有限公司有限公司涨（银河中国多策略指数）

辽宁信德新材料科技中国银河证券股份“银行金鼎”收益凭证4953期-保守看

9无1820000.002025/1/272025/7/22

(集团)股份有限公司有限公司涨（银河中国多策略指数）辽宁信德新材料科技中信证券股份有限中信证券股份有限公司信智衡盈系列

10无30000000.002025/2/62025/11/10

(集团)股份有限公司公司【129】期收益凭证辽宁信德新材料科技中信证券股份有限中信证券股份有限公司信智衡盈系列

11无30000000.002025/2/62026/2/2

(集团)股份有限公司公司【130】期收益凭证

12 辽宁信德新材料科技 中国中金财富证券 中金公司鑫玺 A 系列 76 期收益凭证 无 20000000.00 2025/2/6 2025/11/3辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 募集资金存放与使用情况的专项报告

(集团)股份有限公司有限公司辽宁信德新材料科技中国中金财富证券

13 中金公司鑫玺 A 系列 77 期收益凭证 无 20000000.00 2025/2/6 2025/11/3

(集团)股份有限公司有限公司辽宁信德新材料科技中国中金财富证券

14 中金公司鑫玺 A 系列 78 期收益凭证 无 30000000.00 2025/2/6 2026/2/2

(集团)股份有限公司有限公司

辽宁信德新材料科技中国银河证券股份“银河金鼎”收益凭证4957期-保守

15无20000000.002025/2/62025/9/8

(集团)股份有限公司有限公司看涨（银河中国多策略指数）

辽宁信德新材料科技中国银河证券股份“银河金鼎”收益凭证4958期-保守

16无20000000.002025/2/62025/11/10

(集团)股份有限公司有限公司看涨（银河中国多策略指数）

辽宁信德新材料科技中国银河证券股份“银河金鼎”收益凭证4959期-保守

17无10000000.002025/2/62025/8/4

(集团)股份有限公司有限公司看涨（银河全球大类资产配置指数）

辽宁信德新材料科技中国银河证券股份“银河金鼎”收益凭证4960期-保守

18无30000000.002025/2/62025/11/10

(集团)股份有限公司有限公司看涨（银河全球大类资产配置指数）

辽宁信德新材料科技中国银河证券股份“银河金鼎”收益凭证4961期-保守

19无10000000.002025/2/62025/9/8

(集团)股份有限公司有限公司看涨（银河全球大类资产配置指数）辽宁信德新材料科技中信证券股份有限中信证券股份有限公司信智安盈系列

20无20000000.002025/2/62026/2/2

(集团)股份有限公司公司【1841】期收益凭证辽宁信德新材料科技中信证券股份有限中信证券股份有限公司安泰保盈系列

21无45000000.002025/2/62026/2/2

(集团)股份有限公司公司766期收益凭证辽宁信德新材料科技中信证券股份有限中信证券股份有限公司保本增益系列

22无11980000.002025/2/72026/2/2

(集团)股份有限公司公司4711期收益凭证辽宁信德新材料科技中信证券股份有限中信证券股份有限公司信智锐盈系列

23无30000000.002025/2/252026/2/2

(集团)股份有限公司公司【310】期收益凭证辽宁信德新材料科技中信建投证券股份

24中信建投收益凭证“看涨宝”625期无15000000.002025/2/252025/12/22

(集团)股份有限公司有限公司辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司募集资金存放与使用情况的专项报告辽宁信德新材料科技中国中金财富证券

25中金公司【金泽鑫动255】号收益凭证无30000000.002025/2/252026/2/2

(集团)股份有限公司有限公司辽宁信德新材料科技中国中金财富证券

26 中金公司鑫玺 A 系列 89 期收益凭证 无 20000000.00 2025/2/25 2026/2/2

(集团)股份有限公司有限公司辽宁信德新材料科技中国中金财富证券

27 中金公司鑫玺 A 系列 90 期收益凭证 无 13000000.00 2025/2/25 2025/11/24

(集团)股份有限公司有限公司

辽宁信德新材料科技中国银河证券股份“银河金鼎”收益凭证4983期-保守看

28无10000000.002025/2/252025/10/20

(集团)股份有限公司有限公司涨（银河中国多策略指数）

辽宁信德新材料科技中国银河证券股份“银河金鼎”收益凭证4984期-保守看

29无10000000.002025/2/252026/1/26

(集团)股份有限公司有限公司涨（银河中国多策略指数）

辽宁信德新材料科技中国银河证券股份“银河金鼎”收益凭证4980期-保守看

30无10000000.002025/2/252025/7/28

(集团)股份有限公司有限公司涨（标普500）

辽宁信德新材料科技中国银河证券股份“银河金鼎”收益凭证4986期-保守看

31无10000000.002025/2/252025/8/25

(集团)股份有限公司有限公司涨（标普500）

辽宁信德新材料科技中国银河证券股份“银河金鼎”收益凭证4982期-香草季

32无20000000.002025/5/202026/2/2

(集团)股份有限公司有限公司季红（银河中国多策略指数）辽宁信德新材料科技中信建投证券股份

33中信建投收益凭证“看涨宝”624期无13880000.002025/2/262025/9/18

(集团)股份有限公司有限公司辽宁信德新材料科技中信建投证券股份中信证券股份有限公司信智锐盈系列

34无20000000.002025/3/282026/3/23

(集团)股份有限公司有限公司【341】期收益凭证辽宁信德新材料科技中信建投证券股份中信证券股份有限公司信智安盈系列

35无40600000.002025/3/282026/3/23

(集团)股份有限公司有限公司【1866】期收益凭证辽宁信德新材料科技中信证券股份有限中信证券股份有限公司信智安盈系列

36无10760000.002025/5/92026/4/20

(集团)股份有限公司公司【1884】期收益凭证

37辽宁信德新材料科技中信证券股份有限中信证券股份有限公司信智锐盈系列无20000000.002025/5/82026/4/20辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司募集资金存放与使用情况的专项报告

(集团)股份有限公司公司【384】期收益凭证辽宁信德新材料科技中信证券股份有限中信证券股份有限公司信智安盈系列

38无30000000.002025/5/82026/4/20

(集团)股份有限公司公司【1883】期收益凭证辽宁信德新材料科技中信证券股份有限中信证券股份有限公司信智安盈

39无30270000.002025/5/202026/5/11

(集团)股份有限公司公司【1891】期收益凭证

辽宁信德新材料科技中国银河证券股份“银河金鑫”收益凭证694期-二元自

40无10300000.002025/6/242026/6/22

(集团)股份有限公司有限公司动看涨赎回（上海金）

辽宁信德新材料科技中国银河证券股份“银河金鑫”收益凭证695期-三元自

41无10000000.002025/6/242025/12/22

(集团)股份有限公司有限公司动看涨赎回（上海金）辽宁信德新材料科技中信证券股份有限中信证券股份有限公司安鑫增益系列

42无10000000.002025/6/252025/7/2

(集团)股份有限公司公司118期收益凭证大连信德碳材料科技中信证券股份有限中信证券股份有限公司安泰保盈系列

43无30000000.002024/10/182025/10/13

有限公司公司620期收益凭证大连信德碳材料科技中信建投证券股份

44中信建投收益凭证“看涨宝”526期无30000000.002024/10/212025/9/22

有限公司有限公司大连信德碳材料科技中国中金财富证券

45 中金公司鑫玺 A 系列 66 期收益凭证 无 20000000.00 2025/1/9 2025/9/22

有限公司有限公司大连信德碳材料科技中国中金财富证券

46 中金公司鑫玺 A 系列 67 期收益凭证 无 30000000.00 2025/1/9 2025/12/22

有限公司有限公司大连信德碳材料科技中信证券股份有限中信证券股份有限公司安泰保盈系列

47无30000000.002025/1/162025/9/15

有限公司公司709期收益凭证大连信德碳材料科技中信证券股份有限中信证券股份有限公司安泰保盈系列

48无25000000.002025/1/172025/12/15

有限公司公司713期收益凭证大连信德碳材料科技中国中金财富证券

49中金公司【金泽鑫动243】号收益凭证无30000000.002025/1/172025/12/15

有限公司有限公司辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司募集资金存放与使用情况的专项报告大连信德碳材料科技中国中金财富证券

50中金公司【金泽鑫动242】号收益凭证无30000000.002025/1/172025/9/15

有限公司有限公司大连信德碳材料科技中信证券股份有限中信证券股份有限公司信智锐盈系列

51无10000000.002025/4/182026/4/13

有限公司公司【368】期收益凭证大连信德碳材料科技中信证券股份有限中信证券股份有限公司信智安盈系列

52无18000000.002025/4/182026/4/13

有限公司公司【1872】期收益凭证大连信德碳材料科技中信证券股份有限中信证券股份有限公司安鑫增益系列

53无1800000.002025/6/202025/7/1

有限公司公司112期收益凭证大连信德碳材料科技中信证券股份有限中信证券股份有限公司安鑫增益系列

54无3500000.002025/6/252025/7/9

有限公司公司119期收益凭证大连信德碳材料科技中信证券股份有限中信证券股份有限公司信智安盈系列

55无30000000.002025/6/252026/6/22

有限公司公司【1912】期收益凭证

合计1268160000.00辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司募集资金存放与使用情况的专项报告

（八）募集资金使用的其他情况

报告期内，不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，募集资金投资项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

（一）公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整的情况。

（二）公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

六、专项报告的批准报出本专项报告于2025年8月27日经董事会批准报出。

附表：1、募集资金使用情况对照表

辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司董事会

2025年8月27日附表1：

募集资金使用情况对照表

2025年6月30日

编制单位：辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司

单位：万元本年度投入募集资注

募集资金总额216582.38306.98金总额

2024年变更用途的募集资金总额-

已累计投入募集资

累计变更用途的募集资金总额-97589.87金总额

累计变更用途的募集资金总额比例-是否已变更项募集资金本年度投截至期末累截至期末投资进度项目达到预项目可行性承诺投资项目和超调整后投本年度实是否达到预

目（含部分变承诺投资入计投入金额（%）定可使用状是否发生重

募资金投向资总额(1)现的效益计效益

更）总额金额(2)(3)＝(2)/(1)态日期大变化承诺投资项目项目一期于

2022年11月

1.年产3万吨碳材料

否47100.0047100.00229.9925961.9755.12完成投产；6.67否否产业化升级项目

项目二期：

2025年12月

2.研发中心项目否7900.007900.0076.992031.9025.722025年12月不适用不适用否

附表第1页3.补充流动资金否10000.0010000.00-10000.00100.00不适用不适用不适用否

承诺投资项目小计65000.0065000.00306.9837993.8758.456.67超募资金投向

1、永久性补充流动

否45000.0045000.00-45000.00100不适用不适用不适用否资金

2、收购昱泰股权否19500.0019396.00-14596.0075.252023年7月1758.97是否

超募资金投向小计64500.0064396.00-59596.0092.551758.97

合计129500.00129396.00306.9897589.8775.421765.64

“年产3万吨碳材料产业化升级项目”的投资计划系公司基于当时市场环境和公司中长期发展战略等因素做出，并根据行业发展趋势、市场客户需求及产品指标参数等分阶段实施建设，目前该募投项目一期已建成投产。综合考虑当前市场环境及行业发展变化，为更好满足下游客户需求，提升产品竞争力，公司需暂缓该募投项目“年产3万吨碳材料产业化升级项目”二期项目建设进度，经第二届董事会第八次会议和第二届监事会第七次会议审未达到计划进度或议，将该项目达到预计可使用状态日期由原计划的2024年9月延长至2025年12月31日。

预计收益的情况和

“研发中心项目”的投资计划是基于当时市场环境、行业发展趋势和公司中长期发展战略等因素做出，虽然公司已在前期进行了充分的可行性论证，原因（分具体项目）

但因制定可研报告时间距离现在时间较长，且项目在执行过程中受到宏观经济波动和不可抗力因素等影响，为确保募投项目投入的有效性和经济性，公司主动放缓“研发中心项目”整体投资进度，经第二届董事会第六次会议和第二届监事会第六次会议审议，将该项目达到预计可使用状态日期由原计划的2024年6月延长至2025年12月31日。

项目可行性发生重

-大变化的情况说明

附表第2页1、公司于2022年9月27日召开第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第六次会议，以及2022年10月13日召开2022年第二次临时股东大会，分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金45000.00万元永久性补充流动资金，占超募资金总额的比例为29.69%。公司已于2023年底前从募集资金专户全部转出45000.00万元永久性补充流动资金。

2、2023年6月9日召开的第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十次会议及2023年6月26日召开的2023年第一次临时股东大会，审议通过

超募资金使用情况

了《关于使用部分超募资金收购成都昱泰新材料科技有限公司80%股权并签署<股权转让协议>的议案》，同意公司使用超募资金收购赵磊、陈洪、王忠、汪雷云、冷坤芸、韩立和何玲7位自然人持有的标的公司共计80%的股权，交易价格合计不超过19200.00万元，并使用超募资金支付相关中介费用不超过300.00万元，使用超募资金合计不超过19500.00万元，占超募资金总额的比例为12.86%。截至2025年6月30日，公司已使用超募资金合计14596.00万元支付部分股权转让款和相关中介费用。

公司于2022年9月27日召开第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第六次会议，以及2022年10月13日召开2022年第二次临时股东大会，分募集资金投资项目别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，公司独立董事、监事会、保荐机构审核通过。本次先期投入及置换情置换的预先投入募集资金项目的22295.84万元为公司自有资金，立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资金投资项目预先已投入自有资金况 的实际投资情况进行了审核，并出具了《辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》(信会师报字[2022]ZC10353号)。根据该报告，截至2022年9月16日，本次募集资金投资项目在募集资金实际到位之前已由公司利用自筹资金先行投入22295.84万元。

用闲置募集资金暂

时补充流动资金情-况

截至2025年6月30日，公司尚未使用的募集资金余额为126904.17万元，其中购买理财产品未到期余额为126816.00万元，其余88.17万元存放募尚未使用的募集资集资金专用账户中。

金用途及去向

附表第3页募集资金使用及披

1、公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整的情况。

露中存在的问题或

2、公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

其他情况

注：“募集资金总额”是指募集资金总额为236096.00万元，扣除与募集资金相关的发行费用19513.62万元（不含增值税），实际募集资金净额为216582.38万元。

附表第4页