中信证券股份有限公司

关于辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司

2025年度跟踪报告

保荐人名称：中信证券股份有限公司被保荐公司简称：信德新材

保荐代表人姓名：邓俊联系电话：13811962953

保荐代表人姓名：钟山联系电话：010-60833071

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的

情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、是

募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数每月查询一次募集资金专户银行对账单，2025年共12次，此外针对公司2025年募集资金的存放与使用情况现场检查共2次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露是文件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数0

（2）列席公司董事会次数0

（3）列席公司监事会次数0

15.现场检查情况

（1）现场检查次数定期现场检查1次，募集资金的存放与使用情况现场检查共2次

（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所是规定报送

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数7

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数0

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项无

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1

（2）培训日期2026年3月26日

（3）培训的主要内容公司治理与规范运作、信息披露、董高责任与义务、募集资金使用、当前上市公司违规案例分析等

11.上市公司特别表决权事项（如有）不适用

（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符

合《股票上市规则》第4.6.3条的要求/《创业不适用板股票上市规则》第4.4.3条的要求；

（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》第4.6.8条/《创业板股票上市规则》第不适用

4.4.8条规定的情形并及时转换为普通股份；

（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上不适用市规则》/《创业板股票上市规则》的规定；

（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥不适用用特别表决权或者其他损害投资者合法权益

2的情形；

（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东

遵守《股票上市规则》第四章第六节/《创业不适用板股票上市规则》第四章第四节其他规定的情况。

12.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项采取的措存在的问题施

1.信息披露保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕信息管理和知情人登记管理情况，信息披露管理制度，会计师不适用出具的2025年度内部控制审计报告，检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面存在重大问题。

2.公司内部制度保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查阅了

的建立和执行公司2025年度内部控制自我评价报告、2025年度内部控制审计报告等文件，对公司高级管理人不适用员进行访谈，未发现公司在公司内部制度的建立和执行方面存在重大问题。

3．“三会”运作保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则及会

议材料、信息披露文件，对高级管理人员进行访不适用谈，未发现公司在“三会”运作方面存在重大问题。

4.控股股东及实保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新公

际控制人变动司章程、三会文件、信息披露文件，未发现公司不适用控股股东及实际控制人发生变动。

5.募集资金存放保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅

及使用了募集资金专户银行对账单和募集资金使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查不适用阅募集资金使用信息披露文件和决策程序文件，实地查看募集资金投资项目现场，了解项目建设

3进度及资金使用进度，取得上市公司出具的募集

资金使用情况报告和年审会计师出具的募集资

金使用情况鉴证报告，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在募集资金存放及使用方面存在重大问题。

6.关联交易保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制度，取得了关联交易明细，查阅了信息披露材料，对高级管理人员进行访谈，发行人2025年不适用不存在除接受子公司少数股东对发行人子公司担保和支付关键管理人员薪酬外的关联交易。

7.对外担保保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制度，查阅了决策程序和信息披露材料，对高级不适用

管理人员进行访谈，发行人2025年不存在对外担保。

8.购买、出售资产保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，

查阅了决策程序和信息披露材料，对高级管理人不适用

员进行访谈，未发现公司在购买、出售资产方面存在重大问题。

9.其他业务类别

保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委托理重要事项（包括财、财务资助、套期保值等相关制度，取得了相对外投资、风险

关业务协议、交易明细，查阅了决策程序和信息不适用投资、委托理财、

披露材料，对高级管理人员进行访谈，未发现公财务资助、套期司在上述业务方面存在重大问题。

保值等）

10．发行人或者发行人配合了保荐人关于公司治理、信息披露、其聘请的证券服募集资金使用和管理、公司经营及业绩等事项的

务机构配合保荐访谈，配合提供了募集资金使用银行流水、台账、不适用工作的情况大额支付抽凭、财务科目明细表及相关审计底稿等资料。

11.其他（包括经保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露文营环境、业务发件、财务报表，查阅了公司董事、监事、高级管展、财务状况、理人员名单及其变化情况，实地查看公司生产经不适用

管理状况、核心营环境，查阅同行业上市公司的定期报告及市场技术等方面的重信息，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公大变化情况）司在经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、

4核心技术等方面存在重大问题。

三、公司及股东承诺事项履行情况是否公司及股东承诺事项未履行承诺的原因及解决措施履行承诺

1．股东关于所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限的承是不适用诺

2．持有公司5%以上股份的股东关

是不适用于持股意向及减持意向的承诺

3．关于稳定股价的措施和承诺是不适用

4.关于填补被摊薄即期回报的措

是不适用施及相关承诺

5.关于利润分配的承诺是不适用

6.相关责任主体承诺事项未履行

是不适用约束措施

四、其他事项报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由2025年10月，因工作安排原因，原持续督导保荐

代表人李宁先生不再负责公司首次公开发行股票

并在创业板上市项目的持续督导工作，为保证持续督导工作的有序进行，中信证券现委派钟山先生接替李宁先生继续担任持续督导保荐代表人，履行持续督导职责

2.报告期内中国证监会和深2025年1月1日至2025年12月31日，我公司作

圳证券交易所对保荐人或者为保荐人受到中国证监会和深圳证券交易所监管

其保荐的公司采取监管措施措施的具体情况如下：

的事项及整改情况2025年6月6日，深圳证券交易所对我公司出具《关于对中信证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我公司担任辉芒微电子（深圳）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市保荐人，在执业过程中未充分核查发行人经销收入内部控制的有效性，发表的核查意见不准确；

5对发行人及其关联方资金流水核查不到位；未对

发行人生产周期披露的准确性予以充分关注并审慎核查。深交所对我公司采取书面警示的自律监管措施。

我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行整改，提交了书面整改报告，并对相关人员进行了内部追责。同时，要求投行项目人员严格遵守法律法规、深交所业务规则和保荐业

务执业规范的规定，诚实守信，勤勉尽责，认真履行保荐职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和出具文件的真实、准确、完整。

3.其他需要报告的重大事项无6（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司2025年度跟踪报告》之盖章页）

保荐代表人签名：2026年4月10日邓俊

2026年4月10日

钟山

保荐人：中信证券股份有限公司2026年4月10日（加盖公章）

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