南王科技:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于福建南王环保科技股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的核查意见

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于福建南王环保科技股份有限公司

2024年度募集资金存放与使用情况

的核查意见

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“保荐人”）作为福建南王环保科技股份有限公司（以下简称“南王科技”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的要求，对南王科技2024年度募集资金存放和使用情况进行了核查，具体核查情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意福建南王环保科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕518号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，福建南王环保科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 4878.00 万股，每股发行价格为

17.55元，募集资金总额为人民币85608.90万元，扣除各类发行费用之后实际募

集资金净额为人民币77380.83万元，上述募集资金于2023年6月6日全部到位。大华会计师事务所（特殊普通合伙）已于2023年6月7日对公司首次公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具了大华验字[2023]000209号《验资报告》。。

（二）募集资金使用和结存情况

单位：万元项目金额

募集资金到账总额85608.90

减：已支付的发行费用（不含税）8228.07

1减：置换以自筹资金预先投入募投项目24937.09

减：直接投入募投项目22043.48

减：使用闲置募集资金购买理财产品7000.00

减：超募资金补充流动资金4300.00

减：手续费支出0.05

加：现金管理及利息收入1626.85

募集资金专户余额20727.06

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度情况

本公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求制定并修订了《福建南王环保科技股份有限公司募集资金使用管理制度》（以下简称《募集资金使用管理制度》），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。

（二）募集资金三方监管协议情况

根据深圳证券交易所及有关规定的要求，公司及申万宏源证券承销保荐有限责任公司已于2023年6月27日与两家银行（中国工商银行股份有限公司惠安支行、中国民生银行股份有限公司泉州分行）分别签订《募集资金三方监管协议》。

公司及全资子公司湖北南王环保科技有限公司与保荐机构已于2023年6月30日与中国民生银行股份有限公司泉州分行签订《四方监管协议》。

2024年10月，公司开立了新的募集资金专户，用于公司“年产38亿个环保纸质品建设项目”募集资金的存放与使用，公司及新项目实施主体公司全资子公司广东南王环保科技有限公司、珠海市中粤纸杯容器有限公司分别与中国民生

银行股份有限公司泉州分行、保荐机构签署了《募集资金四方监管协议》。

以上监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，并得到了切实履行。

（三）募集资金专户及现金管理专用结算账户存储情况

截至2024年12月31日，募集资金专户余额如下：

2金额单位：人民币万元

银行名称银行账号存款方式余额

中国民生银行股份有限公司泉州分行639860981活期1262.36

1408011129601

中国工商银行股份有限公司惠安支行活期0.87

148417

中国民生银行股份有限公司泉州分行640858687活期0.16

639481951

中国民生银行股份有限公司泉州分行活期0.00

(已销户)

中国民生银行股份有限公司泉州分行647673853活期5000.00

中国民生银行股份有限公司泉州分行647671072活期14463.67

合计--20727.06

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况截至2024年12月31日，公司募集资金实际使用情况详见本报告附表《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况公司于2024年8月26日召开第三届董事会第十七次会议及第三届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目、变更募集资金专户的议案》，该议案已经2024年第四次临时股东大会审议通过。为进一步促进公司业务发展，加快产能规划及产业布局，提高募集资金的使用效率，公司将原募投项目“纸制品包装生产及销售项目”（以下简称“原募投项目”）变更为“年产38亿个环保纸质品建设项目”（以下简称“新募投项目”），原募投项目不再建设。原募投项目未使用金额（不含利息收入净额）为22271.93万元，新募投项目计划投入募集资金金额为32672.75万元（其中，使用超募资金10400.82万元，募集资金22271.93万元）。原募投项目实施地点为武汉市东西湖区走马岭革新大道1108号（13）华莱士产业园内4#厂房，新募投项目实施地点为广东省江门市鹤山市鹤山工业城 A 区。具体情况详见公司于 2024 年 8 月 28 日在巨潮资讯网披露的《关于变更部分募集资金投资项目、变更募集资金专户的公告》（公告编号：2024-046）。

（三）募投项目先期投入及置换情况

2023年7月7日，公司召开第三届董事会第六次会议，第三届监事会第四

3次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意

以募集资金置换预先投入的自筹资金，金额为25550.84万元，其中，置换预先投入募集资金投资项目金额24937.09万元，置换预先支付发行费用金额613.74万元。截至2024年12月31日，公司使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金已完成置换。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本公司2024年不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况公司于2024年8月26日召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会

第十次会议，于2024年9月13日召开2024年第四次临时股东大会，分别审议

通过了《关于使用部分超募资金和闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及其控股子公司在保证资金安全的前提下，使用不超过人民币20000万元（包含本数）的超募资金和闲置募集资金进行现金管理，该额度自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可滚动使用。

截至2024年12月31日，公司正在进行现金管理尚未到期的金额为7000万元，具体情况如下：

投资金额（万序号产品名称产品发生主体投资期限

元）中国民生银行对公大额民生银行泉州2024年12月31日至2025年

11000