广发证券股份有限公司

关于北方长龙新材料技术股份有限公司

2025年定期现场检查报告

保荐人名称：广发证券股份有限公司被保荐公司简称：北方长龙

保荐代表人姓名：赵鑫联系电话：020-66338888

保荐代表人姓名：戴宁联系电话：020-66338888

现场检查人员姓名：赵鑫、李英杰

现场检查对应期间：2025年度

现场检查时间：2025年12月29日至2025年12月31日

一、现场检查事项现场检查意见

（一）公司治理是否不适用

现场检查手段：查阅公司章程及公司治理制度、三会议事规则和三会会议材料，查阅相关临时公告；核查公司董监高是否发生变更，是否履行了相应程序和信息披露义务；核查公司控股股东、实际控制人持股情况是否发生变化。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行√

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人

√

员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名

√确认

5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本所相

√关业务规则履行职责

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相

√应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相

√应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√

（二）内部控制

现场检查手段：查阅公司制定的各项内控制度；查阅审计委员会资料及文件；查阅

内审部门向审计委员会提交的相关报告；对总经理、内部审计负责人进行访谈、获取公司相关情况说明等。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门

√（如适用）2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部

√

审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）√

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计

√

部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工

√

作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部

审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等√（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情

√

况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计

√

委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计

√

委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部

√

控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立

√

了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：查阅公司信息披露文件，与公司实际情况核对；对发行人高管进行访谈，了解已披露事项是否发生重大变化，了解是否存在应予披露而未披露的重大事项；查阅公司信息披露管理制度，了解公司重大信息的传递、披露流程；在交易所互动网站查阅公司投资者关系活动记录表。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√

2.公司已披露的内容是否完整√

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展√

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信

√息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载√

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：核查公司有关关联交易、对外担保方面的制度的建立与执行情况；

访谈了解公司发生的关联交易情况、对外担保和对外财务资助的情况等；查阅公司

章程、关联交易管理制度等相关制度文件；查阅公司关联交易相关资料、三会文件、信息披露文件等。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接√或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者

√间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义

√务

4.关联交易价格是否公允√

5.是否不存在关联交易非关联化的情形√

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务√

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债

√务等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应

√的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：查阅三方监管协议，了解三方监管协议执行情况；查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账；查阅公司募集资金使用相关合同、发票等文件；查

阅公司募集资金存放与使用情况的专项报告；查阅公司募集资金使用相关三会文件、信息披露文件等；访谈了解募集资金实施过程是否存在重大风险。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议√

2.募集资金三方监管协议是否有效执行√

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情

√形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时

√

补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变

更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或√

者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效注

√1益是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√

（六）业绩情况

现场检查手段：查阅发行人定期报告，了解上市公司主要业绩指标的变动情况；查阅发行人同行业上市公司定期报告，了解同行业上市公司业绩整体情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配；查看上市公司主要生产经营场所；对发行人总经理进行访谈，了解公司生产经营环境是否发生重大变化和业绩变动的原因。

1.业绩是否存在大幅波动的情况√注2

2.业绩大幅波动是否存在合理解释√

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常√

（七）公司及股东承诺履行情况现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员作出的承诺、定期报告等，核查公司及股东承诺的履行情况。

1.公司是否完全履行了相关承诺√

2.公司股东是否完全履行了相关承诺√

（八）其他重要事项

现场检查手段：查阅公司现金分红相关制度、定期报告和相关临时公告；查阅公司

重大合同、大额资金往来记录及相关审批文件；对发行人高管进行访谈。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露√

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因√

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或

√者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险√

6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关

√要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

注1：北方长龙董事会和经营管理层积极推进募投项目建设的相关工作，结合实际需要，审慎规划募集资金的使用。但在公司募投项目实际投入过程中，存在募集资金到位时间距离开始建设时间较久、行业内部环境变化导致用户需求不断变化等情况，公司综合考虑市场与行业发展动态，以及整体战略规划，秉持审慎原则，稳步推进相关工作。为降低募集资金的投资风险，提升募集资金使用效率，保证资金安全合理运用，经审慎研究，公司决定将“军民融合复合材料产业基地建设项目”达到预计可使用状态时间调整为2026年4月30日。

注2：根据北方长龙披露的2025年三季度报告，北方长龙2025年1-9月实现营业收入12182.77万元，相对2024年同期上涨159.21%；北方长龙2025年1-9月实现归属上市公司股东的净利润1128.85万元，相对2024年同期上涨208.52%；北方长龙2025年1-9月实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润854.34万元，相对2024年同期上涨156.49%；北方长龙2025年1-9月业绩大幅增长的主要原因系2024年同期受到下游军工市场需求波动、根据客户要求订单延迟交付、客户回

款不及时导致坏账计提增加等因素影响，收入和利润规模较小，2025年1-9月，根据客户排产计划，产品安装验收相对2024年同期有所增加，导致收入和利润规模有较大幅度回升。保荐机构在现场检查中已提请公司管理层充分关注2025年前三季度业绩波动及全年业绩情况，按照法律法规要求及时履行必要的信息披露义务。（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于北方长龙新材料技术股份有限公司2025年定期现场检查报告》之签字盖章页）

保荐代表人：________________________________赵鑫戴宁广发证券股份有限公司年月日