东吴证券股份有限公司
关于荣旗工业科技(苏州)股份有限公司
2023年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称:东吴证券股份有限公司被保荐公司简称:荣旗科技
保荐代表人姓名:王博联系电话:0512-62938515
保荐代表人姓名:戴阳联系电话:0512-62938515
一、保荐工作概述项目工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制是
度、关联交易
制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度是
3.募集资金监督情况
保荐机构每月取得公司募集资金专户资金
(1)查询公司募集资金专户次数变动情况和大额资金支取使用情况
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件是一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数0次
(2)列席公司董事会次数0次
(3)列席公司监事会次数0次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数1次(2)现场检查报告是否按照本所规定报送是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况不适用
6.发表专项意见情况
(1)发表专项意见次数7次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见无
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数0次
(2)报告事项的主要内容不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项无
(2)关注事项的主要内容不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数1次
(2)培训日期2023年12月30日
(3)培训的主要内容上市公司独立董事制度及信息披露
11.其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
1.信息披露无不适用
2.公司内部制度的建立和执行无不适用
3.“三会”运作无不适用
4.控股股东及实际控制人变动无不适用
5.募集资金存放及使用无不适用
6.关联交易无不适用
7.对外担保无不适用
8.购买、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投资、委托理财、财无不适用务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的证券服务
无不适用机构配合保荐工作的情况保荐机构将持续关注上市11.其他(包括经营环境、业务发公司的业绩情况,并督导展、财务状况、管理状况、核心技2023年净利润下滑上市公司按照相关法律法术等方面的重大变化情况)规履行信息披露义务
三、公司及股东承诺事项履行情况未履行承诺的原因及解决公司及股东承诺事项是否履行承诺措施
1.发行前股东所持股份的限售安
排、自愿锁定股份、延长锁定期限是不适用等承诺
2.发行前5%以上股东持股及减持
是不适用意向的承诺
3.关于稳定股价的承诺是不适用
4.关于填补被摊薄即期回报的措
是不适用施及承诺
5.关于利润分配政策的承诺是不适用
6.关于对欺诈发行上市的股份购
是不适用回承诺
7.关于依法承担赔偿或赔偿责任
是不适用的承诺
8.关于避免同业竞争的承诺是不适用
9.关于规范关联交易的承诺是不适用
10.关于社会保险、住房公积金事
是不适用项的承诺
11.关于劳务派遣事项的承诺是不适用
12.关于股东信息披露的相关承诺是不适用
13.未履行公开承诺事项时的约束
是不适用措施
四、其他事项报告事项说明
1.保荐代表人变更及其理由不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或
不适用者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项不适用(以下无正文)(本页无正文,为《东吴证券股份有限公司关于荣旗工业科技(苏州)股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告》之签章页)
保荐代表人:
王博戴阳东吴证券股份有限公司年月日