众智科技:首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

证券代码：301361证券简称：众智科技公告编号：2025-042

郑州众智科技股份有限公司

首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1.本次上市流通的股份为郑州众智科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公

开发行前已发行的限售股份；

2.本次解除限售股份的数量为1360000股，占公司总股本的1.17%，相关股东

数量共计1户，限售期限为自公司股票首次公开发行并上市之日起36个月；

3.本次解除限售的股份上市流通日期为2025年11月17日（星期一）。

一、首次公开发行前已发行股份概况及股份变动情况

（一）首次公开发行股票情况根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意郑州众智科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1589号）以及深圳

证券交易所《关于郑州众智科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上〔2022〕1083 号），公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票 29084000.00股，并于2022年11月16日起在深圳证券交易所上市。本次公开发行后公司的总股本为116336000股，其中有流通限制或限售安排的股份数量为88750983股，占发行后总股本的比例为76.29%；无流通限制及限售安排的股份数量27585017股，占发行后总股本的比例为23.71%。

（二）上市后股份变动及限售流通情况

2023年5月16日，公司首次公开发行网下配售限售股份上市流通涉及股份数量为

11498983股，占公司总股本的1.29%。具体内容详见公司于2023年5月12日在巨潮

资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

（三）本次股份变动及限售流通情况

截至公告日，公司有流通限制或限售安排的股份数量为87252000股，占发行后总股本的比例为75.00%，均为首次公开发行前已发行的股份；无流通限制及限售安排的股份数量29084000股，占发行后总股本的比例为25.00%。

本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行前已发行的限售股，股份数量为

1360000股，占发行后总股本的1.17%，相关股东数量共计1户，限售期为自公司首

次公开发行并上市之日起36个月。

自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司股本未发生因股份增发、回购注销、派发股票股利或资本公积金转增股本等导致公司股本数量变动的情形。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次申请解除股份限售的首发前股东为郑州众智投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“众智投资”），该股东为公司员工持股平台。根据公司披露的《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东需遵守以下限售及减持相关的承诺：

（一）员工持股平台承诺情况

公司股东众智投资，郑重承诺如下：

1．本企业自众智科技股票在证券交易所上市交易之日起36个月内，不转让或者委

托他人管理众智科技首次公开发行股票前本企业直接或间接持有的众智科技股份，也不由众智科技收购该部分股份。

2．本企业将在遵守相关法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所对股份减持的

各项规定的前提下，减持所持有的公司股份；在实施减持时，将按照相关法律法规的要求进行公告，未履行相关法律法规要求的公告程序前不减持所持公司股份。在本企业持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本企业愿意自动适用变更后法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构

2的要求。

3．若本企业未履行上述承诺，本企业将在公司股东大会及符合中国证监会规定条

件的媒体上或证券交易所网站公开就未履行股票锁定期及减持意向承诺向公司股东和

社会公众投资者道歉。若本企业因未履行上述承诺而获得收入的，所得收入归公司所有，并将前述收入支付给公司指定账户。如本企业未将违规减持所得的收益及时上缴公司的，公司有权将应付本企业现金分红中等额于违规减持所得收益的部分扣留并归为公司所有。如果因本企业未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本企业将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。

（二）间接持有公司股票股东承诺情况

杨新征、崔文峰作为公司控股股东、实际控制人，郑重承诺如下：

1.本人自众智科技股票在证券交易所上市交易之日起36个月内，不转让或者委

托他人管理众智科技首次公开发行股票前本人直接或间接持有的众智科技股份，也不由众智科技收购该部分股份。

2.众智科技股票上市后6个月内如连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或

者上市后6个月期末收盘价（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）低于发行价，本人持有众智科技股票的锁定期限自动延长6个月。如有派息、送股、资本公积转增股本、配股、增发新股等除权除息事项，上述发行价作相应调整。

3.本人如在上述锁定期满后两年内减持所持众智科技股份的，其减持价格不低于

众智科技首次公开发行股票时的发行价。如有派息、送股、资本公积转增股本、配股、增发新股等除权除息事项，上述发行价作相应调整。锁定期满后两年内，本人每年减持所持有的众智科技股份数量合计不超过上一年度最后一个交易日登记在本人名下的股

份总数的25%，因众智科技进行权益分派、减资缩股等导致本人所持股份变化的，相应年度可转让股份额度做相应变更。

4.本人在众智科技担任董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过

本人直接或间接持有的众智科技股份总数的25%；离职后半年内不转让本人直接或间接持有众智科技的股份。

5.本人将在遵守相关法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所对股份减持的各

3项规定的前提下，减持所持有的公司股份；在实施减持时，将按照相关法律法规的要求

进行公告，未履行相关法律法规要求的公告程序前不减持所持公司股份。在本人持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人愿意自动适用变更后法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。

6.若本人未履行上述承诺，本人将在公司股东大会及符合中国证监会规定条件的

媒体上或证券交易所网站公开就未履行股票锁定期及减持意向承诺向公司股东和社会

公众投资者道歉。若本人因未履行上述承诺而获得收入的，所得收入归公司所有，并将前述收入支付给公司指定账户。如本人未将违规减持所得的收益及时上缴公司的，公司有权将应付本人现金分红中等额于违规减持所得收益的部分扣留并归为公司所有。如果因本人未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。

公司首发前董事、高级管理人员承诺如下：

1.本人自众智科技股票在证券交易所上市交易之日起36个月内，不转让或者委托

他人管理众智科技首次公开发行股票前本人直接或间接持有的众智科技股份，也不由众智科技收购该部分股份。

2.众智科技股票上市后6个月内如连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者

上市后6个月期末收盘价（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）低于发行价，本人持有众智科技股票的锁定期限自动延长6个月。如有派息、送股、资本公积转增股本、配股、增发新股等除权除息事项，上述发行价作相应调整。

3.本人如在上述锁定期满后两年内减持所持众智科技股份的，其减持价格不低于

众智科技首次公开发行股票时的发行价。如有派息、送股、资本公积转增股本、配股、增发新股等除权除息事项，上述发行价作相应调整。

4.本人在众智科技担任董事/高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人直接

或间接持有的众智科技股份总数的25%；离职后半年内不转让本人直接或间接持有众智科技的股份。

5.本人将在遵守相关法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所对股份减持的各

项规定的前提下，减持所持有的公司股份；在实施减持时，将按照相关法律法规的要求

4进行公告，未履行相关法律法规要求的公告程序前不减持所持公司股份。在本人持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人愿意自动适用变更后法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。

6.前述承诺不因本人职务变更、离职等原因而失去效力。若本人因未履行上述承

诺而获得收益的，所得收益归公司所有。如果因本人未履行上述承诺事项给公司及其投资者造成损失的，本人将向公司及其投资者依法承担赔偿责任。

公司首发前监事承诺如下：

1.本人自众智科技股票在证券交易所上市交易之日起36个月内，不转让或者托

他人管理众智科技首次公开发行股票前本人直接或间接持有的众智科技股份，也不由众智科技收购该部分股份。

2.本人在众智科技担任监事期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有的

众智科技股份总数的25%；离职后半年内不转让本人直接或间接持有众智科技的股份。

3.本人将在遵守相关法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所对股份减持的各

项规定的前提下，减持所持有的公司股份；在实施减持时，将按照相关法律法规的要求进行公告，未履行相关法律法规要求的公告程序前不减持所持公司股份。在本人持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人愿意自动适用变更后法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。

4.前述承诺不因本人职务变更、离职等原因而失去效力。若本人因未履行上述承

诺而获得收益的，所得收益归公司所有。如果因本人未履行上述承诺事项给公司及其投资者造成损失的，本人将向公司及其投资者依法承担赔偿责任。

（三）其他情况

除上述承诺外，本次申请股份上市流通的股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对上述股东不存在违规担保。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

5（一）本次解除限售股份的上市流通日期为2025年11月17日（星期一）。（二）本次解除限售股份数量为1360000股，占公司总股本1.17%。

（三）本次解除限售股份相关股东数量共计1户。

（四）本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

限售股份数量本次解除限售剩余限售股股东名称限售股类型备注

（股）数量（股）数量（股）郑州众智投资

管理合伙企业首发前限售股22520001360000892000见“注”（有限合伙）