众智科技:国联民生证券承销保荐有限公司关于郑州众智科技股份有限公司2025年度募集资金存放与使用情况之专项核查报告

国联民生证券承销保荐有限公司

关于郑州众智科技股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况之专项核查报告

国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐机构”）作为郑州众智科

技股份有限公司（以下简称“众智科技”或“公司”）首次公开发行股票并在创

业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和规

范性文件的规定，对众智科技2025年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体核查情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额及到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意郑州众智科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1589号）同意注册，公司向社会公众公开发行人民币普通股股票（A股）29084000.00股，发行价为每股人民币26.44元，共计募集资金768980960.00元。扣除各项发行费用（不含税）后，募集资金净额人民币704850942.49元。上述募集资金已于2022年11月10日到位，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验，并于2022年11月10日出具了XYZH/2022ZZAA3B0005《验资报告》。

（二）募集资金以前年度使用金额

截至2024年12月31日，累计使用募集资金32952.72万元，募集资金尚未使用余额为36666.50万元（包含募集资金存款及购买理财产品利息收入及银行手续费净额2376.83万元），其中利用募集资金购买理财产品年末未到期金额34000.00万元，存放于募集资金专用账户余额为2666.50万元。

（三）募集资金本年度使用金额及年末余额

12025年度募投项目共使用募集资金3026.70万元。截至2025年12月31日，

累计使用募集资金35979.41万元，已结项专户资金转出资金3242.71万元；公司尚未使用募集资金人民币34408.38万元，其中利用募集资金购买理财产品年末未到期金额26000.00万元，存放于募集资金专用账户余额为8408.38万元。

截至2025年12月31日，募集资金2025年度的使用情况明细如下所示：

项目金额（万元）

募集资金专户年初余额2666.50

减：募集资金投资项目支出3026.70

减：已结项资金转出-

减：募集资金专户手续费支出0.04

加：募集资金专户利息收入36.05

减：募集资金专户购买理财产品115000.00

加：募集资金专户赎回理财产品123000.00

加：理财收益732.57

募集资金期末余额8408.38

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及公

司《募集资金管理制度》的相关规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

（二）募集资金三方监管协议情况

2022年11月，公司与招商银行股份有限公司郑州分行、中信银行股份有限公司郑州分行、平安银行股份有限公司郑州分行、保荐机构签订《募集资金三方监管协议》，并开设募集资金专项账户，募集资金全部存放于上述募集资金专户。

上述协议与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在

重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（三）募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

2开户银行银行账号余额（元）

招商银行股份有限公司郑州高新区支行37190638311080667647180.27

中信银行郑州高新区支行811110101450155470816436019.96

平安银行郑州分行营业部15914110101069564.46

合计84083764.69

三、2025年度募集资金的实际使用情况

2025年度，众智科技募集资金实际使用情况如下：

（一）募集资金投资项目使用情况众智科技2025年度募集资金实际使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金投资项目变更情况

2025年度，公司募集资金实际投资项目未发生变更情况。

（三）募集资金投资项目对外转让或置换情况

2025年度，公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换情况。

（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2025年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）使用闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况

公司于2025年10月28日召开的第五届董事会第十二次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金及超募资金进行现金管理的议案》，同意在确保募集资金安全及不影响募集资金项目建设的情况下，公司继续使用不超过人民币3.2亿元的募集资金额度进行现金管理，自公司股东会表决通过之日起12个月内，可循环滚动使用。该事项已经由公司2025年第一次临时股东会表决通过。

截至2025年12月31日，公司已到期理财产品均已赎回且已及时归还至募集资金专户，未到期理财产品情况如下表：

认购预计年序受托人收益产品名称金额起息日到期日化收益号名称类型（万元）率

1招商银招商银行智汇系列结构10002025-10-232026-01-231.00%-

3行郑州看涨两层区间92天性存1.7%高新区结构性存款（产品代款支行码：FZZ01171）中信证券股份有限

中信收益0.1%-3.

2公司安泰回报系列10002025-10-232026-10-23

证券凭证12%

1490期收益凭证

中信银共赢智信汇率挂钩保本

行郑州1.00%-

3人民币结构性存款浮动20002025-11-012026-01-30

高新区1.72%

A16332期收益支行中信证券股份有限

中信收益0.1%-3.

4公司安泰回报系列10002025-11-032026-11-03

证券凭证05%

1495期收益凭证

申万宏源证券有限浮动

申万宏0.1%-3.

5公司龙鼎定制2558收益10002025-11-052026-11-03

源证券05%期收益凭证凭证中信银共赢智信黄金挂钩保本

行郑州1%-1.7

6人民币结构性存款浮动30002025-12-102026-03-10

高新区2%

A24309期收益支行中信银共赢智信汇率挂钩保本

行郑州1.2%-1.

7人民币结构性存款浮动30002025-12-102026-06-08

高新区62%

A24310期收益支行中信证券股份有限

中信收益0.1%-2.

8公司安泰回报系列20002025-12-092026-12-09

证券凭证92%

1512期收益凭证

中信证券股份有限

中信收益0.1%-3.

9公司安泰回报系列20002025-12-092026-12-09

证券凭证01%

1513期收益凭证

中信银共赢智信黄金挂钩保本

行郑州1.2%-1.

10人民币结构性存款浮动40002025-12-202026-06-18

高新区62%

A24782期收益支行招商银招商银行点金系列结构

行郑州看涨两层区间90天1%-1.6

11性存60002025-12-252026-03-25高新区结构性存款（产品代5%款支行码：NZZ02523）

合计26000---

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2025年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

4五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，众智科技按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

六、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：众智科技2025年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指引第

2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的要求，对募集资金进行了

专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

（以下无正文）

5附表：募集资金使用情况对照表

募集资金总额70485.09本年度投入募集资金总额3026.70

报告期内改变用途的募集资金总额-

累计改变用途的募集资金总额-已累计投入募集资金总额35979.41

累计改变用途的募集资金总额比例-是否已截至期末项目可行截至期末累本年度是否达改变项募集资金承调整后投资本年度投投资进度项目达到预定可性是否发承诺投资项目和超募资金投向计投入金额实现的到预计

目（含部诺投资总额总额（1）入金额（%）(3)使用状态日期生重大变

(2)效益效益分改变）＝(2)/(1)化承诺投资项目

众智科技产业园建设项目36272.5236272.52707.7519589.6554.012027年4月30日8709.18不适用否2024年2月（已完众智科技内燃发电智能控制系统产业园否15811.5115811.51-12681.2680.20否工结项）8709.18不适用

众智科技智能控制器生产建设项目否20461.0120461.01707.756908.3933.762027年4月30日否

众智科技研发检测中心建设项目否14993.7014993.70606.626020.1540.152027年4月30日不适用不适用否

2025年3月31日

补充流动资金项目否10000.0010000.001712.3310369.61103.70不适用不适用否（已结项）

承诺投资项目小计-61266.2261266.223026.7035979.41-----

超募资金投向-

超募资金投向小计----------

6合计-61266.2261266.223026.7035979.41-----

“众智科技智能控制器生产建设项目”受限于宏观经济、市场环境和产业政策等因素，公司经过综合考虑后在该项目设备购置、产能扩张方面进行了动态控制，减缓了募投项目的实施，因此造成募投项目整体实施进度不及预期，无法在原定计划时间内达到预定可使用状态；“众智未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）科技研发检测中心建设项目”主要内容为建立建设研发中心和检测中心，购置研发软硬件、招聘研发人员。该项目已基本完成研发办公大楼建设，由于行业及市场环境的变化，公司对于产品设计、技术研发等方面的要求愈加严格，因此在相关技术研发、设备购置方面更加谨慎。

项目可行性发生重大变化的情况说明不适用。

超募资金的金额、用途及使用进展情况超募金额9218.87万元，目前仍存放于募集资金专户。

募集资金投资项目实施地点变更情况不适用。

募集资金投资项目实施方式调整情况不适用。

截至2022年12月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为人民币11799.88万元，募募集资金投资项目先期投入及置换情况

集资金投资项目置换11799.88万元。本年度无置换先期投入情况。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用。

为提高公司资金使用效率，增加公司及股东收益，在确保公司正常生产经营和资金安全，并满足日常运营资金流动性需求的前提下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理。

用闲置募集资金进行现金管理情况

本年度公司累计购买理财产品115000.00万元，累计赎回理财产品123000.00万元，年末尚未到期的余额

26000.00万元，本年度实现理财收益732.57万元。

项目实施出现募集资金节余的金额及原因不适用。