国信证券股份有限公司

关于深圳民爆光电股份有限公司

2025年度定期现场检查报告

保荐人名称：国信证券股份有限公司被保荐公司简称：民爆光电

保荐代表人姓名：程久君联系电话：0755-82130833

保荐代表人姓名：张敏联系电话：0755-82130833

现场检查人员姓名：程久君、张敏、陈灏

现场检查对应期间：2025年度

现场检查时间：2025年12月22日是否不适用

现场检查手段：对上市公司管理层有关人员进行访谈；查看公司章程和公司治理制度；

查阅公司股东会、董事会相关会议文件；现场查看公司主要管理场所；对有关文件、

原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制等。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规是

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行是

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人

是

员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名

是确认

5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本所相

是关业务规则履行职责

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相

是应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相

不适用应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立是

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争是

现场检查手段：查看了公司的部门设置及专门委员会相关会议决议资料；取得并审阅公司

内部审计部的相关制度、工作计划等；查阅公司制定的各项内控制度。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部

是门（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部

是

审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适是用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审

是

计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计

是

工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内

部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问是题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用

是

情况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审

是

计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审

是

计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内

是

部控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立

不适用

了完备、合规的内控制度

现场检查手段：对上市公司管理层有关人员进行访谈；查看上市公司的主要管理场所；

审阅公司信息披露文件。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致是

2.公司已披露的内容是否完整是

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展是

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项是

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信

是息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载是

现场检查手段：对上市公司管理层有关人员进行访谈；查看上市公司的主要管理场所；

对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接

是或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者

是间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露

不适用义务

4.关联交易价格是否公允不适用

5.是否不存在关联交易非关联化的情形不适用

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义不适用务

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债

不适用务等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应

不适用的审批程序和披露义务

现场检查手段：对上市公司管理层有关人员进行访谈；取得并查阅募集资金专户对账单、募集资金使用明细；审阅与募投项目相关的信息披露文件；实地走访募投项目实施地点，抽查公司大额募集资金使用的审批单及付款凭证等。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议是

2.募集资金三方监管协议是否有效执行是

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等

是情形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时

是

补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变

更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金是

或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益

是是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险是

现场检查手段：查阅公司定期报告等资料；访谈公司管理层有关人员并查看公司经营情况；

查阅同行业可比公司定期报告等信息披露文件等。

1.业绩是否存在大幅波动的情况否

2.业绩大幅波动是否存在合理解释不适用

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常是

现场检查手段：对上市公司管理层有关人员进行访谈；查看公司股东名册和公司信息

披露文件，与公司披露的承诺比对等。

1.公司是否完全履行了相关承诺是

2.公司股东是否完全履行了相关承诺是

现场检查手段：对上市公司管理层有关人员进行访谈；查阅公司公开信息披露文件；查

阅公司会计账簿，查阅公司大额资金往来单据；查看行业研究报告，关注行业相关法律法规动态。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露是

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露不适用3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因是

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化

是或者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险是

6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相

不适用关要求予以整改

公司募集资金到位后，公司所处的外部环境、宏观经济等较原募投项目规划时发生较大变化。公司已对部分募投项目延期。公司存在募投项目进展缓慢及投资收益不达预期的风险。

保荐机构通过查阅公司相关公告、募集资金使用报告、年度及半年度报告，了解公司推动项目进度的具体安排，核查募集资金使用台账及银行流水，访谈相关人员等程序了解募投项目进展缓慢的原因并督促企业按期使用募集资金。

本持续督导期内，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》等法律法规及规范性文件的相关规定，结合公司实际情况，公司不再设置监事会，同时公司董事会到期后进行了董事会改选，因此董事发生了变化，公司已履行了相应程序和信息披露义务，该事项对公司不存在重大不利影响。

（以下无正文)（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于深圳民爆光电股份有限公司2025年度定期现场检查报告》之签章页）

保荐代表人：

程久君张敏国信证券股份有限公司年月日