北京市天元律师事务所

关于北京科净源科技股份有限公司

2025年第一次临时股东会的法律意见

京天股字（2025）第541号

致：北京科净源科技股份有限公司

北京科净源科技股份有限公司（以下简称“公司”）2025年第一次临时股东会（以下简称“本次股东会”）采取现场表决与网络投票相结合的方式召开，现场会议于2025年8月25日在北京市海淀区西四环北路158号慧科大厦7层公司会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）以及《北京科净源科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东会的召集、召开程序、出席现场会议人员资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。

为出具本法律意见，本所律师审查了《北京科净源科技股份有限公司第五届董事会第十九次会议决议公告》、《北京科净源科技股份有限公司第五届监事会第十五次会议决议公告》、《北京科净源科技股份有限公司关于召开2025年第一次临时股东会的通知》（以下简称“《召开股东会通知》”）以及本所律师认为必要的其

他文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东会的召开，并参与了本次股东会议案表决票的现场监票计票工作。

本所及经办律师依据《公司法》、《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意

见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东会公告的法定文件，随同其他公告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称“深交所”）予以审核公告，并依法对出具的法律意见承担责任。

本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：

一、本次股东会的召集、召开程序

公司第五届董事会于2025年8月8日召开第十九次会议做出决议召集本次股东会，并于2025年8月9日通过巨潮资讯网等指定媒体公告了《召开股东会通知》，该《召开股东会通知》中载明了召开本次股东会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。

本次股东会采用现场与网络投票相结合的方式召开。本次股东会现场会议于

2025年8月25日14：30在北京市海淀区西四环北路158号慧科大厦7层公司会

议室召开，由董事长葛敬主持，完成了全部会议议程。本次股东会通过深交所交易系统进行网络投票的时间为2025年8月25日上午9:15至9:25、9:30至11:30和

13:00至15:00；通过的深交所互联网投票系统进行网络投票的时间为2025年8月

25日9:15至15:00期间的任意时间。

本所律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东会规则》以及《公司章程》的规定。

二、出席本次股东会人员资格、召集人资格

（一）出席本次股东会的人员资格

出席公司本次股东会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共84人，共计持有公司有表决权股份33703753股，占公司股份总数的49.1513%。

21、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东会现场会议的股东及股东代表（含股东代理人）共计6人，共计持有公司有表决权股份28758170股，占公司股份总数的41.9390%。

2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东会网络投

票的股东共计78人，共计持有公司有表决权股份4945583股，占公司股份总数的

7.2123%。

公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司5%以上股份的股东（或股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）78人，代表公司有表决权股份数1471316股，占公司股份总数的2.1457%。

除上述公司股东及股东代表外，公司董事、监事、公司董事会秘书及本所律师出席了会议，高级管理人员列席了会议。

（二）本次股东会的召集人本次股东会的召集人为公司董事会。

网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。

经核查，本所律师认为，本次股东会出席会议人员的资格、召集人资格均合法、有效。

三、本次股东会的表决程序及表决结果经查验，本次股东会所表决的事项已在《召开股东会通知》中列明。

本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。

3本次股东会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同进行计票、监票。本次股东会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向公司提供的投票统计结果为准。

经合并网络投票及现场表决结果，本次股东会审议议案表决结果如下：

1、《关于取消监事会、修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》

本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过。

表决情况：同意33658722股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的

99.8664%；反对29900股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0887%；

弃权15131股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0449%。

其中，中小投资者表决情况为：同意1426285股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的96.9394%；反对29900股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的2.0322%；弃权15131股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的1.0284%。

表决结果：通过。

2、《关于制定及修订公司部分治理制度的议案》

2.01《关于修订<北京科净源科技股份有限公司股东会议事规则>的议案》

本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过。

表决情况：同意33662722股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的

99.8783%；反对25600股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0760%；

弃权15431股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0458%。

4其中，中小投资者表决情况为：同意1430285股，占出席会议中小投资者所

持有表决权股份总数的97.2113%；反对25600股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的1.7399%；弃权15431股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的1.0488%。

表决结果：通过。

2.02《关于修订<北京科净源科技股份有限公司董事会议事规则>的议案》

本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过。

表决情况：同意33662722股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的

99.8783%；反对25600股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0760%；

弃权15431股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0458%。

其中，中小投资者表决情况为：同意1430285股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的97.2113%；反对25600股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的1.7399%；弃权15431股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的1.0488%。

表决结果：通过。

2.03《关于修订<北京科净源科技股份有限公司独立董事工作制度>的议案》

表决情况：同意33677253股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的

99.9214%；反对26100股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0774%；

弃权400股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0012%。

其中，中小投资者表决情况为：同意1444816股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的98.1989%；反对26100股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的1.7739%；弃权400股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0272%。

5表决结果：通过。

2.04《关于修订<北京科净源科技股份有限公司关联交易决策制度>的议案》

表决情况：同意33678253股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的

99.9243%；反对25100股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0745%；

弃权400股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0012%。

其中，中小投资者表决情况为：同意1445816股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的98.2669%；反对25100股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的1.7060%；弃权400股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0272%。

表决结果：通过。

2.05《关于修订<北京科净源科技股份有限公司规范与关联方资金往来管理制度>的议案》

表决情况：同意33678253股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的

99.9243%；反对25100股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0745%；

弃权400股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0012%。

其中，中小投资者表决情况为：同意1445816股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的98.2669%；反对25100股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的1.7060%；弃权400股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0272%。

表决结果：通过。

2.06《关于修订<北京科净源科技股份有限公司对外担保管理制度>的议案》

表决情况：同意33661422股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的

99.8744%；反对26400股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0783%；

弃权15931股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0473%。

6其中，中小投资者表决情况为：同意1428985股，占出席会议中小投资者所

持有表决权股份总数的97.1229%；反对26400股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的1.7943%；弃权15931股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的1.0828%。

表决结果：通过。

2.07《关于修订<北京科净源科技股份有限公司对外投资管理制度>的议案》

表决情况：同意33678253股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的

99.9243%；反对24600股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0730%；

弃权900股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0027%。

其中，中小投资者表决情况为：同意1445816股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的98.2669%；反对24600股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的1.6720%；弃权900股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0612%。

表决结果：通过。

2.08《关于修订<北京科净源科技股份有限公司募集资金管理制度>的议案》

表决情况：同意33677253股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的

99.9214%；反对25600股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0760%；

弃权900股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0027%。

其中，中小投资者表决情况为：同意1444816股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的98.1989%；反对25600股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的1.7399%；弃权900股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0612%。

表决结果：通过。

72.09《关于修订<北京科净源科技股份有限公司对外提供财务资助管理制度>的议案》

表决情况：同意33661922股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的

99.8759%；反对25900股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0768%；

弃权15931股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0473%。

其中，中小投资者表决情况为：同意1429485股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的97.1569%；反对25900股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的1.7603%；弃权15931股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的1.0828%。

表决结果：通过。

2.10《关于修订<北京科净源科技股份有限公司董事、高级管理人员薪酬管理制度>的议案》

表决情况：同意33675953股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的

99.9175%；反对26900股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0798%；

弃权900股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0027%。

其中，中小投资者表决情况为：同意1443516股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的98.1105%；反对26900股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的1.8283%；弃权900股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0612%。

表决结果：通过。

2.11《关于修订<北京科净源科技股份有限公司累积投票实施细则>的议案》

表决情况：同意33677753股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的

99.9229%；反对25100股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0745%；

弃权900股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0027%。

8其中，中小投资者表决情况为：同意1445316股，占出席会议中小投资者所

持有表决权股份总数的98.2329%；反对25100股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的1.7060%；弃权900股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0612%。

表决结果：通过。

2.12《关于修订<北京科净源科技股份有限公司网络投票实施细则>的议案》

表决情况：同意33663222股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的

99.8797%；反对24600股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0730%；

弃权15931股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0473%。

其中，中小投资者表决情况为：同意1430785股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的97.2453%；反对24600股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的1.6720%；弃权15931股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的1.0828%。

表决结果：通过。

2.13《关于修订<北京科净源科技股份有限公司会计师事务所选聘制度>的议案》

表决情况：同意33662222股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的

99.8768%；反对24600股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0730%；

弃权16931股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0502%。

其中，中小投资者表决情况为：同意1429785股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的97.1773%；反对24600股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的1.6720%；弃权16931股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的1.1507%。

表决结果：通过。

3、《关于废止<北京科净源科技股份有限公司监事会议事规则>的议案》

9本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东会有表决权股份总数的三分之

二以上审议通过。

表决情况：同意33663222股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的

99.8797%；反对24600股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0730%；

弃权15931股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0473%。

其中，中小投资者表决情况为：同意1430785股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的97.2453%；反对24600股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的1.6720%；弃权15931股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的1.0828%。

表决结果：通过。

本所律师认为，本次股东会的表决程序、表决结果合法有效。

四、结论意见综上，本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东会现场会议的人员资格及召

集人资格合法有效；本次股东会的表决程序、表决结果合法有效。

（本页以下无正文）10（本页无正文，为《北京市天元律师事务所关于北京科净源科技股份有限公司2025

年第一次临时股东会的法律意见》之签署页）

北京市天元律师事务所（盖章）

负责人（签字）：_______________朱小辉

经办律师（签字）：______________韩旭坤刘海涛

本所地址：中国北京市西城区金融大街35号

国际企业大厦 A座 509单元，邮编：100033

2025年8月25日