广东鼎泰高科技术股份有限公司

董事会薪酬与考核委员会关于公司 2026 年 A 股限制性股票

激励计划（草案）的核查意见

广东鼎泰高科技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会薪酬与考核委

员会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1 号—业务办理》（以下简称“《监管指南第 1 号》”）等有关法律、法规、规

范性文件以及《广东鼎泰高科技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）

和《广东鼎泰高科技术股份有限公司 2026 年 A 股限制性股票激励计划（草案）》

（以下简称“《激励计划（草案）》”）的有关规定，对公司《激励计划（草案）》相关事项进行了核查，发表审核意见如下：

（一）公司不存在《管理办法》规定的禁止实施股权激励计划的以下情形：

1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表

示意见的审计报告；

2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无

法表示意见的审计报告；

3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利

润分配的情形；

4、法律法规规定不得实行股权激励的情形；

5、中国证监会认定的其他需要终止激励计划的情形。

综上，公司具备实施本次激励计划的主体资格。

（二）激励对象符合《公司法》《证券法》《公司章程》规定的任职资格；

符合《上市规则》规定的激励对象条件，不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的以下情形：1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚

或者采取市场禁入措施；

4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

6、中国证监会认定的其他情形。

本激励计划的激励对象不包括公司独立董事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本次激励对象均符合《管理办法》《上市规则》规定的激励对象条件，符合公司本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。公司将在召开股东会前，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。董事会薪酬与考核委员会将于股东会审议本次激励计划前 5 日披露对激励对象名单审核意见及公示情况的说明。

（三）本次激励计划的制定及内容符合《公司法》《证券法》《管理办法》

《上市规则》《监管指南第 1 号》《公司章程》等有关规定，符合公司的实际情况。本次激励计划中对各激励对象限制性股票的授予安排和归属安排（包括授予数量、授予日期、授予条件、授予价格、任职期限、归属条件等事项）规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

（四）公司不存在向激励对象提供贷款、为其贷款提供担保以及其他任何形

式的财务资助，不存在损害公司利益的情形。

（五）本次激励计划可以进一步建立、健全公司长效激励机制，完善激励与

约束相结合的分配机制，使经营者和股东形成利益共同体，提高管理效率与水平，有利于公司的可持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

综上，董事会薪酬与考核委员会一致同意公司实施 2026 年 A 股限制性股票激励计划。

特此公告。

广东鼎泰高科技术股份有限公司董事会薪酬与考核委员会

2026 年 11 月 12 日