鼎泰高科:广东鼎泰高科技术股份有限公司ESG管理制度

广东鼎泰高科技术股份有限公司

ESG管理制度

第一章总则

第一条为健全和规范广东鼎泰高科技术股份有限公司（以下简称“公司”）

社会责任管理，推动经济社会和环境的可持续发展积极履行 ESG职责，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件和《广东鼎泰高科技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本制度。

第二条本制度所称的ESG职责，是指公司在经营发展过程中应当履行的环

境（Environmental）、社会（Social）和公司治理（Governance）方面的责任和义务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的健全和透明。

第三条本制度所称利益相关方，是指其利益可能受到公司决策或经营活动

影响的组织或个人，包括股东（投资者）、债权人、职工、合作伙伴、客户、供应商、社区组织和相关政府部门等。

第四条本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围内的全资、控股子公司（以下简称“子公司”）。

第五条公司应当按照本制度的要求，积极履行ESG职责，不定期评估公司

ESG职责的履行情况，按照相关法规要求及时披露公司ESG/可持续发展报告。

第二章 ESG职责理念与原则

第六条公司积极履行ESG职责，努力实现社会效益和经济效益的协调相统一。

第七条公司积极贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，并将其

融入经营发展的全过程，通过在生态环境建设、科技创新、绿色环保、公司治理、人才培养等方面的努力和实践，推动企业高质量发展，为建设美丽中国和实现碳中和的美好前景作出重要贡献。

1第八条公司尊重利益相关方的合法权利，促进与利益相关方的有效交流，

为维护利益相关方的合法权益提供必要条件和保障。

第九条公司始终将可持续发展作为核心战略方向，并围绕员工权益、环境

保护、安全生产构建责任体系：在员工层面，以“以人为本，成就员工价值”为管理理念，将保障员工合法权益视为发展基石；在环境层面，将环境保护纳入重要使命，积极践行绿色发展理念，以实际行动推动生态友好型运营；在安全层面，严格遵循合法合规原则，全面规范开展安全生产与职业健康安全管理工作，切实筑牢运营安全防线。

第十条在保障持续发展、提升经营业绩、保障股东利益的同时，公司积极

参与公益事业，履行相关社会责任。

第十一条公司应遵守法律法规、规章及规范性文件，保证公司治理结构的

透明度和规范性，提高公司管理效率和质量。公司应当建立健全公司治理制度，做好董事和高级管理人员的职责分工和监督，提高信息披露的质量和透明度，加强内部控制和风险管理，防范公司治理风险。

第三章管理机构与职责及工作措施

第十二条公司建立ESG管理体系，对ESG相关工作进行统一领导、决策并

组织实施：

（一）董事会是ESG工作的领导和决策机构；

（二）公司可持续发展管理工作组是ESG工作的日常工作与协调机构；

（三）可持续发展管理工作组下设4个工作小组（公司治理组、安全环保组、产业价值组、人权社会组）是ESG工作的执行单位。

第十三条 ESG管理工作各方职责为：

董事会负责审议和批准公司的 ESG管理制度，审定公司的 ESG报告；确立公司的可持续发展管治战略、目标及中长期规划；监督并指导公司可持续发展工作，识别、评估并持续监督重大可持续发展风险与机遇，对可持续发展风险与机遇进行重要性排序以确定管理优先级，并作出有效的风险控制决策；监督公司在进行重大战略制定、重大交易决策时，将可持续发展相关影响、风险和机遇纳入考虑的情况。

可持续发展管理工作组负责统筹推进可持续发展工作；推进利益相关方沟通

2及实质性议题分析；指导ESG工作的日常开展及ESG/可持续发展报告的编制工作，

督促各执行小组/单位落实具体措施并按时向董事会上报工作进展；

各执行小组/单位承担职责范围内的主体责任，负责评估本领域的可持续发展风险与机遇，落实可持续发展相关规划、政策与目标并定期汇报执行情况。

第十四条根据工作需要，公司可聘请相关领域的专家顾问或专业机构，为

推进ESG工作提供专业化建议以及服务。

第十五条公司在进行重大战略制定、重大交易决策时，应将可持续发展相

关影响、风险和机遇纳入考虑的范畴。公司制定内部管理流程时，应将可持续发展相关影响、风险和机遇管理融入其中。

第十六条公司董事有权对公司履行ESG职责的情况提出意见和建议。董事

会办公室应汇总相关意见，将讨论形成的议案提交董事会审议。

第十七条公司应建立信息沟通机制，确保与利益相关方保持信息畅通。必要时，可通过访谈、座谈、问卷调查等方式，听取利益相关方的反馈意见和建议，以便持续改进工作成效。

第四章 ESG报告与信息披露