国泰海通证券股份有限公司

关于南京通达海科技股份有限公司

2025年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司被保荐公司简称：通达海

保荐代表人姓名：沈玉峰联系电话：021-23180000

保荐代表人姓名：程万里联系电话：021-23185915

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的

情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、是

募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数每月1次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露是文件一致

4.公司治理督导情况

1项目工作内容

（1）列席公司股东会次数1次

（2）列席公司董事会次数1次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况保荐人在本次现场检查中未发现重大问题

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数12次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2026年5月7日

（3）培训的主要内容新公司法及相关规则修订内容

11.上市公司特别表决权事项（如有）

（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符不适用

2项目工作内容

合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

第4.4.3条的要求；

（2）特别表决权股份是否出现《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第4.4.8条规定的不适用情形并及时转换为普通股份；

（3）特别表决权比例是否持续符合《深圳证不适用券交易所创业板股票上市规则》的规定；

（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特别表决权或者其他损害投资者合法权益不适用的情形；

（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东

遵守《深圳证券交易所创业板股票上市规则》不适用

第四章第四节其他规定的情况。

12.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和执行无不适用

3.股东会、董事会运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

5.募集资金存放及使用无不适用

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.购买、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包无不适用

括对外投资、风险投资、委托

3事项存在的问题采取的措施理财、财务资助、套期保值等）

10.发行人或者其聘请的证券

无不适用服务机构配合保荐工作的情况

报告期内，公司实现营业收入36940.74万元，同比减少15.77%；实现归属于上市公司股东的净利润-12550.97万元，比2024针对上述事年亏损扩大149.39%。公司业绩下滑、亏损项，保荐人已扩大的主要原因如下：提请公司关

1、报告期内，公司营业收入有所下降，主注客户需求

要系法院客户需求释放受到抑制、建设节奏变化，积极推和速度有所调整、实施交付周期延长，收入动业务发展，规模减少，尤其是应用软件开发类业务受影降低公司经

11.响较大；2、为增强核心竞争力，公司保持营风险，提高其他（包括经营环境、业务了相对稳定的研发投入，并且加大公安法公司盈利能发展、财务状况、管理状况、

制、政法委综治等新行业的拓展力度；另外，力与核心竞核心技术等方面的重大变化情

公司加大成本管控力度，控制人员规模，一争力，保证公况）次性离职补偿费用对报告期内的净利润造司持续稳健成一定影响。因此，期间费用下降幅度有限，发展。同时做同比亏损扩大；3、公司结合第三方评估机好相关信息构评估，对土地无形资产及房屋计提减值准披露工作，及备，金额为3069.15万元；并且由于公司及时、充分揭示全资子公司通达海软件2025年仍处于亏损风险，切实保状态，出于谨慎性的考虑，公司对以前年度护投资者利确认的递延所得税资产予以冲回，涉及金额益。

1161.95万元，对净利润也产生了一定影响。

三、公司及股东承诺事项履行情况未履行承诺的原因及公司及股东承诺事项是否履行承诺解决措施

1、所持股份的限售安排、自愿锁定股是不适用

4未履行承诺的原因及

公司及股东承诺事项是否履行承诺解决措施

份、延长锁定期

2、持有公司发行前5%以上股份的股

是不适用东的持股及减持意向的承诺

3、稳定股价的措施和承诺是不适用

4、股份回购和股份购回的措施和承诺是不适用

5、对欺诈发行上市的股份购回的承诺是不适用

6、填补被摊薄即期回报的措施及承诺是不适用

7、利润分配政策的承诺是不适用

8、依法承担赔偿或赔偿责任的承诺是不适用

9、避免新增同业竞争的承诺是不适用

10、规范关联交易的承诺是不适用

11、未能履行承诺的约束措施是不适用

12、关于股东信息披露的承诺发行人

是不适用承诺

13、关于保证信息披露真实、准确、是不适用完整并依法赔偿的承诺

四、其他事项报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由无

原国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）换股

2.报告期内中国证监会和本吸收合并原海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）

所对保荐人或者其保荐的公事项已获得中国证券监督管理委员会核准批复，本次合并交司采取监管措施的事项及整易已于2025年3月14日（即“交割日”）完成交割，自该日改情况起，存续公司国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”）承继及承接原海通证券的权利与义务。存续公司国泰

5报告事项说明海通，自2025年3月14日合并交割日后，因保荐项目受到中国证监会及深交所处罚和监管措施情况如下：（1）2025年

5月23日，因中鼎恒盛气体设备（芜湖）股份有限公司首次

公开发行股票并在创业板上市项目，被深交所采取通报批评的纪律处分；（2）2025年7月14日，因江苏中润光能科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市项目，被深交所采取口头警示的自律监管措施；（3）2025年9月16日，因洛阳中超新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业

板上市项目，被深交所采取口头警示的自律监管措施。

3.其他需要报告的重大事项无

五、其他说明

2025年12月2日，公司披露了《关于前期会计差错更正的公告》，根据公告内容，公司在满足自用条件下，将部分闲置物业（南京市鼓楼区丽地路1号通达海2号楼2、3、4层及3号楼）用于出租，公司在2025年第三季度报告中将该部分物业分类至“投资性房地产”科目。经审慎判断，鉴于通达海2号楼2、

3、4层不具备单独分别出售的条件，因此应将该部分已分类至“投资性房地产”

科目核算的资产调整至“固定资产”科目核算。公司已对前期会计差错进行更正。

2025年8月29日，公司披露了《关于补充确认对全资子公司提供财务资助并对全资子公司增资的公告》，补充确认了2025年4月10日至2025年8月15日期间，公司分五次累计向通达海软件提供的财务资助5000万元，主要用于人员薪资发放。

2026年1月17日，公司披露了《关于补充确认因取得参股公司控制权被动形成财务资助及逾期情况的公告》，补充确认了因取得润之信息控制权被动形成财务资助。2025年8月8日，润之信息的全资子公司上海亚研电子科技有限公司向政元信息提供借款100万元。2025年12月2日，经公司第二届董事会第二十三次会议审议通过，以自有资金2600万元收购了上海润之信息科技有限公司（以下简称“润之信息”）26%的股权。公司收购润之信息股权完成后，因公司取

6得润之信息的控制权，润之信息及其全资子公司上海亚研电子科技有限公司均纳

入公司合并报表范围，被动形成了公司的控股子公司对外提供财务资助的情形。

针对上述事项，保荐人提请公司加强内部控制管理，规范财务核算，提高信息披露质量，严格遵守相关法律法规规定，真实、准确、完整、及时、公平的履行信息披露义务，维护公司及广大投资者的利益。

本报告不构成对上市公司的任何投资建议，保荐机构提醒投资者认真阅读上市公司审计报告、年度报告等信息披露文件。

（以下无正文）7（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于南京通达海科技股份有限公司2025年度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人签字：

沈玉峰程万里国泰海通证券股份有限公司

2026年5月21日