卡莱特:关于终止实施2023年限制性股票激励计划暨作废第二类限制性股票的公告

证券代码：301391证券简称：卡莱特公告编号：2025-033

卡莱特云科技股份有限公司

关于终止实施2023年限制性股票激励计划

暨作废第二类限制性股票的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

卡莱特云科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年5月12日召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于终止实施

2023年限制性股票激励计划暨作废第二类限制性股票的议案》，同意终止实施2023年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）暨作废第二类限制性股票事项。同时，与之配套的《2023年限制性股票激励计划》《2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关文件亦一并终止，本议案尚需提交公司股东大会审议。现将有关事项说明如下：

一、本次激励计划已履行的相关审批程序

1、2023年5月24日，公司召开第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第十六次会议，审议通过了《关于<卡莱特云科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<卡莱特云科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案，公司独立董事就本次激励计划发表了同意的独立意见，律师事务所出具了法律意见书，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

2、2023年5月26日至2023年6月6日期间，公司对本次拟激励对象的姓

名和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象名单提出任何异议。2023年6月7日，公司披露了《监事会关于

2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单公示情况说明及核查意见》。

3、2023年6月12日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了

《关于<卡莱特云科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<卡莱特云科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划有关事项的议案》。同时，公司根据内幕信息知情人和激励对象买卖公司股票情况的核查情况，披露了《关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》。

4、2023年7月5日，公司召开第一届董事会第二十次会议和第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》、《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意公司以2023年7月5日为授予日，以57.08元/股的授予价格向185名激励对象授予68.00万股限制性股票。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，律师事务所出具了法律意见书，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

5、2024年6月12日，公司召开第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格与授予数量的议案》、《关于作废2023年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的议案》。监事会发表了核查意见，律师出具了相应的法律意见书。

6、2025年5月12日，公司召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于终止实施2023年限制性股票激励计划暨作废第二类限制性股票的议案》。监事会发表了核查意见，律师出具了相应的法律意见书。

二、终止实施本次激励计划的原因及数量

鉴于宏观经济环境以及市场背景发生了较大变化，继续实施公司2023年限制性股票激励计划将难以达到预期的激励目的和效果，综合考虑公司所处行业及自身实际经营情况、市场环境因素、公司战略规划等，并结合激励对象意愿，经审慎研究，公司决定终止实施2023年限制性股票激励计划，作废剩余已授予但尚未归属的95.2万股第二类限制性股票。与本次激励计划配套的《2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关文件在本次第二类限制性股票作废后一并终止。公司本次作废2023年限制性股票激励计划中剩余已授予但尚未归属

的第二类限制性股票总数95.2万股，涉及185名激励对象。三、终止实施本次激励计划对公司的影响及后续措施

（一）终止实施本次激励计划对公司的影响公司本次终止实施2023年限制性股票激励计划暨作废第二类限制性股票的

相关事项符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、

法规、规范性文件及公司《2023年限制性股票激励计划》的规定。不存在损害公司及全体股东利益的情形，不会对公司日常经营产生重大不利影响，亦不会影响公司管理层和核心团队的勤勉尽职。公司终止实施本次激励计划需要确认的相关股份支付费用，将按照《企业会计准则》的规定处理，最终股份支付费用对公司净利润的影响以公司年审会计师事务所出具的审计报告为准。本次激励计划的终止实施不会对公司的财务状况及股东权益产生实质性的影响。

（二）终止实施本次激励计划的后续措施根据《上市公司股权激励管理办法》第五十条的规定：“上市公司股东会或董事会审议通过终止实施股权激励计划决议，或者股东会审议未通过股权激励计划的，自决议公告之日起3个月内，上市公司不得再次审议股权激励计划”，公司承诺自终止实施本次激励计划的股东大会决议公告之日起3个月内，不再审议股权激励计划。公司将继续通过优化薪酬体系、完善绩效考核制度等方式来充分调动公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术人员的积极性。此外，公司将结合相关法律、法规和公司实际情况，择机推出激励方案，健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，促进公司健康发展。

四、监事会意见

监事会认为：公司本次终止实施2023年限制性股票激励计划暨作废第二类限制

性股票事项符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、

法规、规范性文件及公司《2023年限制性股票激励计划》的规定，相关审议和决策程序合法合规，不会影响公司的持续经营，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

监事会同意本次终止实施2023年限制性股票激励计划暨作废第二类限制性股票的相关事项。

五、薪酬与考核委员会意见

薪酬与考核委员会认为：公司继续实施股权激励计划将难以达到预期的激

励目的和激励效果的情况下，终止实施本次激励计划符合公司的整体发展方向，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不存在损害激励对象合法权益及债权人利益的情形，不影响公司管理层及核心员工的勤勉尽责，相关人员将继续认真履行工作职责，为股东创造价值。因此，薪酬与考核委员会同意公司终止实施2023年限制性股票激励计划暨作废第二类限制性股票。

六、法律意见书的结论意见

信达律师认为，公司本次终止及作废已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《上市规则》等相关法律、法规和规范性文件及《激励计划（草案）》的规定；本次终止及作废尚需提交公司股东大会审议；公司本次终止及作废符合

《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》等相关法律、法规和规范性文

件及《激励计划（草案）》的规定，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形；

公司尚需按照《管理办法》《上市规则》等相关法律、法规和规范性文件及《激励计划（草案）》的规定继续履行相应的信息披露义务。

七、备查文件

1、卡莱特云科技股份有限公司第二届董事会第十次会议决议；

2、卡莱特云科技股份有限公司第二届监事会第八次会议决议；

3、卡莱特云科技股份有限公司第二届董事会薪酬与考核委员会第四次会议决议；

4、广东信达律师事务所关于卡莱特云科技股份有限公司终止实施2023年限

制性股票激励计划暨作废第二类限制性股票相关事项的法律意见书。

特此公告。