卡莱特:中国国际金融股份有限公司关于卡莱特云科技股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

中国国际金融股份有限公司

关于卡莱特云科技股份有限公司

2024年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：中国国际金融股份有限公司被保荐公司简称：卡莱特

保荐代表人姓名：卞韧联系电话：010-65051166

保荐代表人姓名：张坚柯联系电话：010-65051166

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次不适用数

2．督导公司建立健全并有效执行规章制

度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度

（包括但不限于防止关联方占用公司资源是

的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数12次（每月一次）

（2）公司募集资金项目进展是否与信息是披露文件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数未亲自列席，已审阅会议文件

（2）列席公司董事会次数未亲自列席，已审阅会议文件

（3）列席公司监事会次数未亲自列席，已审阅会议文件

5.现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报是送项目工作内容保荐机构在2024年度对公司开展

现场检查时发现，公司存在 IPO 募集资金使用进度滞后、业绩下滑等问题。截至 2024 年末，公司 IPO 募投项目中的 “LED 显示屏控制系统及视频处理设备扩产项目”“营销服务及产品展示中心建设项目”“卡莱特研发中心建设项目”资金使用进度均未达预期目标。

经核查，公司基于当前市场环境及自身经营状况，已对上述募投项目的可

（3）现场检查发现的主要问题及整改情行性和必要性进行重新论证，确认项

况目仍具备实施价值。目前，公司正采取有效措施，积极推进相关项目建设工作。

保荐机构将持续履行督导职责，密切关注募投项目进展情况。同时提醒投资者，若未来募投项目所处市场环境发生重大不利变化，或项目出现搁置、停滞等异常情形，公司将按照相关规定及时调整募集资金投资计划，保荐机构也将督促公司严格履行信

息披露义务，切实维护投资者合法权益。

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数9次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意不适用见

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是项目工作内容

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2024年12月12日

上市公司投资者保护、上市公司规范

（3）培训的主要内容运作、募集资金管理与使用及对外担保和资金往来等。

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和执

无不适用行

3．“三会”运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变

无不适用动保荐人督促公司论证募

IPO 募集资金使用进度较

5.募集资金存放及使用投项目可行性、必要性，

低加快募集资金投入。

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.收购、出售资产无不适用

9.其他业务类别重要事项

（包括对外投资、风险投无不适用

资、委托理财、财务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的

中介机构配合保荐工作的无不适用情况公司2024年度实现营业保荐人查看公司信息披

收入为64288.16万元，露文件和行业研究报11.其他（包括经营环境、比上年同期下降36.97%；告；对上市公司财务总业务发展、财务状况、管归属于上市公司股东净利监进行访谈；对公司定

理状况、核心技术等方面润为1934.71万元，比上期报告进行分析，了解的重大变化情况）年同期下降90.45%；归属业绩波动合理性；查阅于上市公司股东的扣除非同行业及下游行业上市

经常性损益的净利润为-公司的年度报告，与公事项存在的问题采取的措施

2218.56万元，比上年同司进行对比分析。公司

期下降113.46%业绩下滑主要原因系主营产品国内市场需求下降，同时公司海外业务拓展不及预期。保荐人督促公司积极开拓市场，维护股东利益。

三、公司及股东承诺事项履行情况未履行承诺的原因及解决措公司及股东承诺事项是否履行承诺施关于股份锁定的承诺是不适用关于持股和减持意向的承诺是不适用稳定股价的承诺是不适用关于欺诈发行上市的股份回购是不适用或赔偿的承诺填补被摊薄即期回报的相关措是不适用施利润分配政策的承诺是不适用关于依法承担赔偿责任的承诺是不适用关于未能履行承诺的约束措施是不适用的承诺关于避免同业竞争的承诺是不适用关于规范和减少关联交易的承是不适用诺关于社会保险和住房公积金事是不适用项的承诺关于申请首次公开发行股票并在创业板上市股东信息披露的是不适用相关承诺关于股份回购的承诺是不适用

关于股权激励相关承诺是不适用四、其他事项报告事项说明

2024年度，公司持续督导保荐代

1.保荐代表人变更及其理由

表人由杨光变更为卞韧。

自2024年1月1日至2024年12月31日，中金公司受到中国证监会和深交所监管措施的具体情况

如下：

1、2024年8月23日，中金公司收到深圳证券交易所《关于对中国国际金融股份有限公司、渠亮、潘闽松的监管函》（深证函[2024]541号），中金公司作为幺麻子食品股份有限公司深交所主板 IPO 项目

保荐机构，因保荐人未充分核查发行人关联方情况、资金流水核查及经销商下游客户走访程序存在瑕

2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保疵等，深圳证券交易所对中金公司

荐的公司采取监管措施的事项及整改情况采取书面警示的自律监管措施。

2、2024年12月20日，中金公司收到中国证监会《行政处罚决定书》（处罚字[2024]152号），因中金公司为思尔芯科创板 IPO 提

供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，中国证监会对本公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款。