卡莱特:中国国际金融股份有限公司关于卡莱特云科技股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

中国国际金融股份有限公司

关于卡莱特云科技股份有限公司

2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为卡莱

特云科技股份有限公司（以下简称“卡莱特”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关

法律法规和规范性文件的要求，中金公司及其指定保荐代表人对2024年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况与意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）首次公开发行募集资金到位情况经中国证券监督管理委员会《关于同意卡莱特云科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1920号）核准，公司向社会公开发行人民币普通股17000000.00股，共计募集资金人民币1632000000.00元，减除保荐及承销费（不含增值税）人民币155040000.00元，以及其他发行费用（不含增值税）人民币21693152.98元后，募集资金净额为1455266847.02元。上述募集资金到位情况已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于

2022 年 11 月 28 日出具安永华明（2022）验字第 61647772_H01 号《验资报告》。

公司已对募集资金进行专户存储管理，并与专户银行、保荐机构签订募集资金三方/四方监管协议。

（二）首次公开发行募集资金使用金额及余额

截至2024年12月31日，公司首次公开发行募集资金使用及结余情况如下：

1单位：元

项目合计

募集资金净额1455266847.02

加：未置换的以自有资金支付的发行费用363907.69

减：以前年度投入募集资金项目的金额215749012.24

减：置换预先投入募集资金项目的自筹资金的金额2119770.56

减：以前年度超募资金永久补充流动资金的金额180000000.00

减：2024年度直接投入募集资金项目的金额84345710.71

减：2024年度超募资金永久补充流动资金的金额180000000.00

加：累计扣除手续费后的利息收入、投资收益及其他51065322.05

截至2024年12月31日尚未使用的募集资金总额844481583.25

截至2024年12月31日，公司累计直接投入项目募集资金人民币

302214493.51元，尚未使用的募集资金总额为人民币844481583.25元。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件以及公司制定的募集资

金管理制度的相关规定，公司对募集资金的存放和使用进行专户管理。

公司于2022年12月分别与东莞银行股份有限公司深圳分行、中国银行股份

有限公司深圳南头支行、杭州银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公

司深圳分行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行及保荐机构中国国际金融

股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。

2023年2月公司与中国银行股份有限公司深圳南头支行及保荐机构中国国

际金融股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。

22023年3月公司与公司全资子公司北京同尔科技有限公司、中国工商银行

股份有限公司深圳高新园南区支行及保荐机构中国国际金融股份有限公司签署

了《募集资金四方监管协议》。

2023年3月公司与公司全资子公司成都元芯微科技有限公司、中国工商银

行股份有限公司深圳高新园南区支行及保荐机构中国国际金融股份有限公司签

署了《募集资金四方监管协议》。

2023年12月公司与公司全资子公司深圳市同尔智造有限公司、招商银行股份有限公司深圳分行、中国国际金融股份有限公司签署了《募集资金四方监管协议》。

《募集资金三方/四方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存

在重大差异，三方/四方监管协议得到了切实履行。公司对募集资金的存放和使用进行了有效的监督和管理，确保募集资金用于募投项目的建设。在使用募集资金时，严格履行了相应的申请和审批程序，并按规定及时通知保荐机构，接受监督。

（二）募集资金专户存储情况

截至2024年12月31日，募集资金存放专项账户的余额如下：

单位：元开户银行银行账户账户类别余额上海浦东发展银行股份

79400078801400000669募集资金专户947680.57

有限公司深圳西丽支行中国银行股份有限公司

777076319593募集资金专户4033000.49

深圳西丽支行东莞银行股份有限公司

528000013844212募集资金专户5198362.19

深圳分行营业部杭州银行股份有限公司

4403040160000384632募集资金专户96450590.93

深圳分行营业部中国银行股份有限公司

744576580541募集资金专户1345660.16

深圳南头支行中国工商银行股份有限

公司深圳高新园南区支4000027229200821922募集资金专户149971.98行

3中国工商银行股份有限

公司深圳高新园南区支4000027229200821895募集资金专户138100.79行招商银行股份有限公司

755969379610008募集资金专户350067.55

深圳分行

小计108613434.66

加：现金管理余额735868148.59

合计844481583.25

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募投项目的资金使用情况公司2024年度募集资金实际使用情况（含超募资金使用情况、尚未使用的募集资金用途及去向等）详见本核查意见“附表1：募集资金使用情况对照表”。

（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况公司于2024年4月17日召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目调整实施地点、变更实施方式、新增实施主体并调整内部投资结构的议案》，同意调整“营销服务及产品展示中心建设项目”的实施地点、调整内部投资结构；新增“卡莱特研发中心建设项目”的实施主体、调整实施方式及内部投资结构。公司监事会、保荐机构均发表了同意意见。除上述变更外，募投项目无其他变更。具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于部分募集资金投资项目调整实施地点、变更实施方式、新增实施主体并调整内部投资结构的公告》（公告编号：2024-

026）。

（三）募投项目的先期投入及置换情况公司本期不存在使用募集资金置换募投项目的先期投入款项情形。

（四）使用闲置募集资金（含超募资金）暂时补充流动资金的情况

公司2024年度不存在使用闲置募集资金（含超募资金）暂时补充流动资金的情况。

4（五）节余募集资金使用情况

因募投项目尚未实施完毕，公司2024年度不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。

（六）超募资金使用情况公司于2024年4月17日召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，2024年5月10日召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司在不影响募集资金项目建设的情况下，使用超募资金人民币18000万元（未超过超募资金总额的30%）永久补充流动资金。公司监事会发表了同意意见。

（七）尚未使用的募集资金用途及去向

截至2024年12月31日，公司尚未使用的募集资金存放于相关银行募集资金专户及购买现金管理产品。

公司于2023年11月15日召开第一届董事会第二十四次会议、第一届监事会第二十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常运营的情况下，使用额度不超过人民币10亿元（含本数）部分闲置募集资金进行现金管理，上述额度由公司及子公司共同使用，使用期限为自公司2023年第二次临时股东大会审议通过之日起12个月，在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。公司授权管理层行使该项投资决策权并签署相关合同文件，授权期限自公司股东大会审议通过之日起

12个月内有效。

公司于2024年10月24日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常运营的情况下，使用额度不超过人民币9亿元（含本数）部分闲置募集资金进行现金管理，使用最高不超过人民币15亿元（含本数）的自有资金进行现金管理，上述额度由公司及子公司共同使用使用期限为自公司股东大会审议通过之日起12个月，在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。公司授权管理层行使该项投资决策权并签署相关合同文件，

5授权期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。

截至2024年12月31日，公司现金管理余额合计为人民币735868148.59元，其中使用暂时闲置募集资金（含超募资金）购买安全性高，流动性好、满足保本要求的存款类产品余额为人民币615361388.88元。具体情况如下：

单位：元

到期日/截至2024年12截至2024年12签约方产品类别起息日赎回日月31日余额月31日状态中国银行股份结构性存

有限公司深圳2024/10/172025/5/935000000.00履行中款西丽支行中国银行股份结构性存

有限公司深圳2024/10/172025/5/910000000.00履行中款西丽支行中国银行股份结构性存

有限公司深圳2024/8/232025/4/150000000.00履行中款西丽支行中国银行股份结构性存

有限公司深圳2024/8/232025/4/120000000.00履行中款西丽支行杭州银行股份结构性存

有限公司深圳2024/11/132025/5/13100000000.00履行中款分行杭州银行股份结构性存

有限公司深圳2024/11/202024/5/2030000000.00履行中款分行杭州银行股份结构性存

有限公司深圳2024/12/42025/6/45000000.00履行中款分行东莞银行股份结构性存

有限公司深圳2024/8/282025/2/2410000000.00履行中款分行东莞银行股份结构性存

有限公司深圳2024/7/122025/1/810000000.00履行中款分行东莞银行股份结构性存

有限公司深圳2024/7/172025/1/1340000000.00履行中款分行东莞银行股份结构性存

有限公司深圳2024/7/172025/1/1340000000.00履行中款分行

6上海浦东发展

银行股份有限结构性存

2024/12/312025/3/3160000000.00履行中

公司深圳西丽款支行上海浦东发展银行股份有限

大额存单2024/10/172025/4/174000000.00履行中公司深圳西丽支行中国工商银行股份有限公司结构性存

2024/09/042025/06/05履行中

深圳高新园支款100000000.00行中国工商银行股份有限公司结构性存

2024/07/152025/01/1580000000.00履行中

深圳高新园支款行

中国工商银行履行中，公司股份有限公司申购日期为

大额存单2022/05/072025/05/0710680694.44深圳高新园支2024年5月30行日

中国工商银行履行中，公司股份有限公司申购日期为

大额存单2022/05/072025/05/0710680694.44深圳高新园支2024年5月30行日

小计615361388.88

加：募集资金现募集资金现金金管理专用结

银行存款//120506759.71管理专用结算算账户银行存账户余额款余额

合计735868148.59

（八）募集资金使用的其他情况公司于2024年11月8日召开了第二届董事会第七次会议和第二届监事会

第六次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，公司结合当前募集

资金投资项目的实际实施进度，在项目实施主体、募集资金用途及投资规模不发生变更的情况下，对募集资金投资项目“LED 显示屏控制系统及视频处理设备扩产项目”及“卡莱特研发中心建设项目”达到预定可使用状态的时间进行调整，调整后项目达到预定可使用状态日期为2026年11月30日。

7四、变更募投项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况表

除在“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况”说明的情况外，2024年不存在其他变更募投项目资金使用情况。

（二）未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况

截至 2024 年末，公司 IPO 相关募投项目未达到计划进度，但募投项目可行性暂未发生重大不利变化。

2024年度，公司部分募投项目变更实施地点、实施方式，变更后项目可行性

暂未发生重大不利变化。

（三）变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况变更后报告期项目投资不存在无法单独核算效益情况。

（四）募集资金投资项目已对外转让或置换情况本报告期募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题截至 2024 年末，公司 IPO 募投项目之“LED 显示屏控制系统及视频处理设备扩产项目”“营销服务及产品展示中心建设项目”“卡莱特研发中心建设项目”

资金使用进度较预期慢。基于当前的市场环境和经营状况，公司已重新论证上述项目仍具有可行性和必要性，正在积极推进相关项目建设。未来若募投项目涉及的市场环境发生重大变化或募投项目出现搁置等情况，公司会及时调整募集资金投资计划。

除上述外，公司已按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管8理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和相关上市公司临时公告格式指引的规定及时、准确、完

整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金使用及管理违规的情况。

六、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为：公司2024年度募集资金使用和管理规范，符合公司发行承诺和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法规和文件的规定。公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致。

综上，保荐机构对公司2024年度募集资金存放与使用情况无异议。

（以下无正文）

9附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元本年度投入募集资金

募集资金总额145526.688434.58总额

报告期内变更用途的募集资金总额25000.00

已累计投入募集资金30221.46

累计变更用途的募集资金总额28450.00总额

累计变更用途的募集资金总额比例19.55%项目达到是否项目可行性是否已变更募集资金本年度投截至期末累截至期末投资进度本年度承诺投资项目和调整后投预定可使达到是否发生重

项目（含部承诺投资入计投入金额（%）实现的

超募资金投向资总额(1)用状态日预计大变化分变更）总额金额(2)(3)＝(2)/(1)效益期效益承诺投资项目

LED 显示屏控制 2026 年不适

系统及视频处理否10687.3110687.31476.68633.545.93%11月30不适用不适用用设备扩产项目日营销服务及产品

2025年不适

展示中心建设项否18501.3218501.324178.367789.1342.10%不适用不适用

12月1日用

目

2026年

卡莱特研发中心不适

否38918.0238918.023779.546798.7917.47%11月30不适用不适用建设项目用日不适

补充流动资金否15000.0015000.00-15000.00100.00%——不适用不适用用承诺投资项目小

——83106.6583106.658434.5830221.46——————————计

10超募资金投向

未确定用途的超

——26420.0326420.03--——————————募资金永久性补充流动

资金——36000.0036000.0018000.0036000.00——————————超募资金投向小

——62420.03624200.0318000.0036000.00——————————计

合计——145526.68145526.6826434.5866221.46——————————

（1）LED 显示屏控制系统及视频处理设备扩产项目未达计划进度主要原因是受公司实际经营情况、市场环境等多方面因素的影响，结合

公司的实际产能和经营需求，重新布局实施地点和安排生产环境，对产品的投产策略进行合理化的调整，因此项目进度未达预期。

（2）营销服务及产品展示中心建设项目未达计划进度的主要原因是受公司实际经营情况、市场环境等多方面因素的影响，营销网点办公

场所租赁、装修及人员招聘等未达预期。

（3）卡莱特研发中心建设项目未达计划进度的主要原因是购买办公场地的进度慢于计划，公司原计划在深圳市南山区南光路286号启迪未达到计划进度

大厦新购置4000平方米办公区域作为研发中心建设项目的技术研发和办公场地，办公楼购置费预计25000.00万元。公司原计划购置的或预计收益的情

研发中心场地产权方因合作方经营原因，无法如期完成销售协议，公司经审慎研究，拟决定新办公场地的实施方式变更为租赁方式。不仅况和原因（分具从经济角度上节约了成本，同时还赋予了公司更大的运营灵活性，可以根据研发团队的扩容需求适时调整办公空间大小，从而有效规避体项目）

了高额的前期固定投资成本，因此项目进度未达预期。

（4）公司于2024年11月8日召开了第二届董事会第七次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，公司结合当前募集资金投资项目的实际实施进度，在项目实施主体、募集资金用途及投资规模不发生变更的情况下，对募集资金投资项目“LED 显示屏控制系统及视频处理设备扩产项目”及“卡莱特研发中心建设项目”达到预定可使用状态的时间进行调整，调整后项目达到预定可使用状态日期为2026年11月30日。

项目可行性发生重大变化的情况不适用说明

公司于2023年3月14日召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十三次会议，2023年4月7日召开2022年年度股东大会，超募资金的金

审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司在不影响募集资金项目建设的情况下，使用超募资金人民币18000额、用途及使用万元（未超过超募资金总额的30%）永久补充流动资金。

进展情况

公司于2024年4月17日召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，2024年5月10日召开2023年年度股东大会，审议

11通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司在不影响募集资金项目建设的情况下，使用超募资金人民币18000万元（未超过超募资金总额的30%）永久补充流动资金。

截至2024年12月31日，公司累计使用部分超募资金永久性补充流动资金共计人民币36000万元。

募集资金投资项公司于2024年4月17日召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目调整实目实施地点变更施地点、变更实施方式、新增实施主体并调整内部投资结构的议案》，同意调整“营销服务及产品展示中心建设项目”的实施地点、调整内情况部投资结构；新增“卡莱特研发中心建设项目”的实施主体、调整实施方式及内部投资结构。

募集资金投资项公司于2024年4月17日召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目调整实目实施方式调整施地点、变更实施方式、新增实施主体并调整内部投资结构的议案》，同意调整“营销服务及产品展示中心建设项目”的实施地点、调整内情况部投资结构；新增“卡莱特研发中心建设项目”的实施主体、调整实施方式及内部投资结构。

募集资金投资项公司于2023年1月16日召开第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投目先期投入及置入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金合计人民币换情况1109.05万元。

用闲置募集资金暂时补充流动资不适用金情况项目实施出现募集资金结余的金不适用额及原因公司于2023年11月15日召开第一届董事会第二十四次会议、第一届监事会第二十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常运营的情况下，使用额度不超过人民币10亿元（含本数）部分闲置募集资金进行现金管理，上述额度由公司及子公司共同使用，使用期限为自公司2023年第二次临时股东大会审议通过之日起12个月，在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。公司授权管理层行使该项投资决策权并签署相关合同文件，授权期限自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。

尚未使用的募集公司于2024年10月24日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资资金用途及去向金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常运营的情况下，使用额度不超过人民币9亿元(含本数)部分闲置募集资金进行现金管理，使用最高不超过人民币15亿元(含本数)的自有资金进行现金管理，上述额度由公司及子公司共同使用使用期限为自公司股东大会审议通过之日起12个月。

截至2024年12月31日，除现金管理人民币73586.81万元外，其余暂未使用的募集资金人民币10861.34万元均存放在公司募集资金专户。

12截至 2024 年末，公司 IPO 募投项目之“LED 显示屏控制系统及视频处理设备扩产项目”“营销服务及产品展示中心建设项目”“卡莱特研

募集资金使用及发中心建设项目”资金使用进度较预期慢。基于当前的市场环境和经营状况，公司已重新论证上述项目仍具有可行性和必要性，正在积极披露中存在的问

推进相关项目建设。未来若募投项目涉及的市场环境发生重大变化或募投项目出现搁置等情况，公司会及时调整募集资金投资计划。

题或其他情况

公司募集资金的使用合理、规范，募集资金的信息披露及时、真实、准确、完整，不存在募集资金使用和管理违规的情况。

13附表2：

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元截至期末投本年度实截至期末实项目达到预变更后的项目可

变更后的对应的原变更后项目拟投入募集资进度（%）本年度实是否达到际投入金际累计投入定可使用状行性是否发生重

项目承诺项目资金总额（1）（3）=（2）/现的效益预计效益

额金额（2）态日期大变化