证券代码：301392证券简称：汇成真空公告编号：2026-042

广东汇成真空科技股份有限公司

关于向激励对象授予预留部分限制性股票的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整、没有虚

假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1.限制性股票预留授予日：2026年8月26日

2.限制性股票预留授予数量：1.20万股

3.限制性股票预留授予价格：76.39元/股

4.限制性股票预留授予人数：1人

5.股权激励方式：第二类限制性股票广东汇成真空科技股份有限公司（以下简称“公司”）《2026年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“本激励计划”或《股票激励计划（草案修订稿）》)规定的限制性股票预留授予条件已经成就，根据公司2025年度股东会的授权，公司于2026年8月26日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，确定2026年8月26日为预留授予日，以76.39元/股的授予价格向1名激励对象授予1.20万股限制性股票，剩余未授予的3.60万股限制性股票未来不再进行授予，到期后将自动失效。

现将有关事项说明如下：

一、本激励计划简述及已履行的相关审议程序

（一）本激励计划简述1.激励方式：本激励计划采用的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。

2.股票来源：本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行

的公司A股普通股股票。

3.授予数量：本激励计划拟向激励对象授予不超过33.85万股的第二类限制性股票，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的0.34%。其中，首次授予不

1超过29.05万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的0.29%，占拟授予

权益总额的85.82%；预留授予不超过4.8万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的0.05%，占拟授予权益总额的14.18%。

4.激励对象：本激励计划首次授予的激励对象总人数共计42人，包括公司

公告本激励计划时在本公司（含子公司，下同）任职的董事、高级管理人员、核心骨干员工。

激励对象获授的第二类限制性股票的分配情况如下表所示：

获授的限制占授予第二类占本激励计划公序号姓名职务国籍性股票数量限制性股票总告日公司股本总（万股）数的比例额的比例

一、董事、高级管理人员

1林琳董事、财务负责中国2.57.39%0.03%

人

副总经理，董事

2肖献伟中国2.57.39%0.03%

会秘书

3吴立华副总经理中国2.57.39%0.03%

4张继芳副总经理中国2.57.39%0.03%

5郭雪峰职工董事中国1.23.55%0.01%

二、核心骨干员工

1合计37人17.8552.73%0.18%

首次授予部分合计（共计42人）29.0585.82%0.29%

三、预留部分4.814.18%0.05%

合计33.85100.00%0.34%

5.限制性股票的授予价格：本激励计划第二类限制性股票（含预留部分）的授予价格为76.39元/股（在前次股东会审议通过的授予价格76.49元/股基础上，基于利润分配事项对授予价格进行调整）。

6.本激励计划的有效期：本激励计划有效期自第二类限制性股票授予日起

至激励对象获授的第二类限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过

48个月。

7.本激励计划的授予日：自公司股东会审议通过本激励计划之日起60日内，

公司将按相关规定召开董事会对首次授予激励对象进行授予，并完成公告等相关程序。公司未能在60日内完成上述工作的，将终止实施本激励计划，未授予

2的第二类限制性股票失效。预留部分须在本次股权激励计划经公司股东会审议

通过后的12个月内授出。

8.本激励计划的归属安排：本激励计划授予的第二类限制性股票在激励对

象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，且不得在下列期间内归属：

（1）公司年度报告、半年度报告公告前15日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前15日起算，至公告前1日；

（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日；

（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件

发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；

（4）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。在本激励计划的有效期内，如果关于归属期间的有关规定发生了变化，则归属安排应当符合修改后的相关法律、法规、规范性文件的规定。

本激励计划首次授予的第二类限制性股票的归属期及各期归属时间安排如

下表所示：

归属权益数量占归属安排归属时间授予权益总量的比例首次授予第一个归自首次授予之日起12个月后的首个交易日起至首次授

50%

属期予之日起24个月内的最后一个交易日当日止首次授予第二个归自首次授予之日起24个月后的首个交易日起至首次授

50%

属期予之日起36个月内的最后一个交易日当日止

预留授予部分第二类限制性股票的归属期及各期归属时间安排如下表所示：

归属权益数量占归属安排归属时间授予权益总量的比例预留授予第一个归自预留授予之日起12个月后的首个交易日起至预留授

50%

属期予之日起24个月内的最后一个交易日当日止预留授予第二个归自预留授予之日起24个月后的首个交易日起至预留授

50%

属期予之日起36个月内的最后一个交易日当日止

当期归属的条件未成就的，第二类限制性股票不得归属或递延至下期归属。

3激励对象获授的第二类限制性股票由于资本公积金转增股本、股份拆细、配股而取得的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务；若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属。

9.本激励计划的禁售期：禁售期是指激励对象获授的第二类限制性股票归

属后其售出限制的时间段。本次第二类限制性股票激励计划的获授股票归属后不设置禁售期。激励对象为公司董事、高级管理人员的，限售规定按照《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，具体内容如下：

（1）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股

份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。若相关法律、法规和规范性文件对短线交易的规定发生变化，则按照变更后的规定处理上述情形。

（2）激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买

入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。

（3）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其减持公司股票还需遵守

《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等相关规定。

（4）在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、法

规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的

有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。

10.公司层面业绩考核要求：

本激励计划授予第二类限制性股票的激励对象考核年度为2026年-2027年二

个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：

归属期考核年度业绩考核目标

4首次授予及预留授予第（1）2026年营业收入不低于6亿元；或

2026年

一个归属期（2）2026年净利润不低于0.6亿元。

首次授予及预留授予第（1）2027年营业收入不低于8亿元；或

2027年

二个归属期（2）2027年净利润不低于0.8亿元。

注：1、上述“营业收入”以经审计的合并财务报表所载数据为计算依据；“净利润”指以经审计的

归属于母公司股东的扣除非经营性损益的净利润，且剔除本次激励计划及有效期内其他激励计划及员工持股计划股份支付费用影响的数值为计算依据；

2、上述业绩考核目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。

公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应的当年计划归属的第二类限制性股票均不得归属，由公司作废失效。

11、个人层面绩效考核要求：

激励对象个人层面绩效考核按照公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象的绩效考核结果划分为“A、B、C和D”四个档次，届时依据第二类限制性股票归属前一年度的个人绩效考核结果确认当期个人层面归属比例。

若公司层面业绩考核目标达成，则公司层面归属比例为100%；若公司层面业绩考核目标未达成，则公司层面归属比例为0%。

个人当年实际可归属股票数量=个人当年计划归属数量×公司层面归属比例

×个人层面归属比例。

个人绩效考核结果与个人层面归属比例对照关系如下表所示：

考评结果 A B C D

个人层面归属比例100%90%80%0%激励对象当期计划可归属的第二类限制性股票因考核原因不能归属或不能

完全归属的，则由公司作废失效，不可递延至下一年度。

（二）本次限制性股票授予已履行的相关审议程序

1.2026年4月16日，公司召开第三届董事会第三次会议，会议审议通过了

《关于公司〈2026年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东会授权董事会办理公司2026年限制性股票激励计划有关事项的议案》。

相关事项已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过，董事会薪酬与考核委员会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

52.2026年4月17日至2026年4月27日，公司内部对本次拟激励对象的姓名和

职务进行了公示。公示期满，公司薪酬与考核委员会未收到任何人对拟激励对象提出的任何异议。2026年4月28日，公司披露了《董事会薪酬与考核委员会关于公司2026年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》《关于2026年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

3.2026年4月30日，公司召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于公司〈2026年限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》。相关事项已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过，董事会薪酬与考核委员会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

4.2026年5月11日，公司召开2025年度股东会，审议通过了《关于公司〈2026年限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东会授权董事会办理公司2026年限制性股票激励计划有关事项的议案》。

5.2026年6月4日，公司召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于调整2026年限制性股票激励计划相关事项的议案》以及《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。上述议案在提交董事会审议前，已经董事会薪酬与考核委员会审议通过；董事会薪酬与考核委员会对相关事项进行核实并发表了核查意见。

6.2026年8月26日，公司召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司第三届董事会薪酬与考核委员会第五次会议就本次激励计划预留授予相关议案发表了同意意见，并对本次激励计划预留授予的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

二、本次实施的股权激励计划与股东会审议通过的股权激励计划差异情况

1.授予价格的调整因公司2025年度权益分派已于2026年5月22日实施完毕，根据《股票激励计划（草案修订稿）》及2025年度股东会对董事会的授权，公司董事会对本激励计划授予价格进行调整，本激励计划授予价格由76.49元/股调整为76.39元/股。

2.授予数量及激励对象人数的调整

6鉴于公司2026年限制性股票激励计划的激励对象中，2名激励对象因离职不

再具备激励对象资格，根据公司2025年度股东会的授权，公司董事会对本激励计划的激励对象名单及授予数量进行调整。本次调整后，公司本次激励计划首次授予激励对象人数由44人调整为42人，限制性股票总数量由34.75万股调整为

33.85万股，其中首次授予的限制性股票数量由29.95万股调整为29.05万股，预

留授予4.8万股保持不变。

根据《股票激励计划（草案修订稿）》的有关规定，本激励计划共预留限制性股票4.80万股，本次实际向1名激励对象授予预留限制性股票1.20万股，剩余未授予的3.60万股限制性股票未来不再进行授予，到期后将自动失效。

除上述调整内容外，本激励计划其他内容与公司2025年度股东会审议通过的《股票激励计划（草案修订稿）》一致。本次调整属于股东会授权范围内的事项，经公司董事会审议通过即可，无需提交股东会审议。

三、董事会关于符合授予条件的说明

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）及本激励

计划中授予条件的规定，同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予第二类限制性股票，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授

予第二类限制性股票：

(一)公司未发生如下任一情形：

1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表

示意见的审计报告；

2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无

法表示意见的审计报告；

3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利

润分配的情形；

4、法律法规规定不得实行股权激励的；

5、中国证监会认定的其他情形。

(二)激励对象未发生如下任一情形：

1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

73、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚

或者采取市场禁入措施；

4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

6、中国证监会认定的其他情形。

公司董事会经过认真核查，认为公司和本次授予的激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划的预留授予条件已经成就，同意向符合授予条件的激励对象授予限制性股票。

四、授予限制性股票的具体情况

（一）限制性股票预留授予日：2026年8月26日

（二）限制性股票预留授予数量：1.20万股

（三）限制性股票预留授予价格：76.39元/股

（四）限制性股票预留授予人数：1人

（五）股票来源：公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票

（六）预留授予激励对象名单及拟授出权益分配情况：

获授限制性股票占本激励计划预留授占预留授予时公司股姓名职务数量（万股）予权益总量的比例本总额的比例

陆创程核心骨干员工1.225%0.01%

合计1.225%0.01%

注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计不超过公司股本总额的1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本激励计划提交股东会公司股本总额的20%。

2、本激励计划激励对象不包括独立董事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其

配偶、父母、子女。

3、在第二类限制性股票授予前，激励对象离职或因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会对授予

数量作相应调整，可以将该激励对象放弃的权益份额在其他激励对象之间进行分配和调整或直接调减，但调整后任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均不超过公司总股本的1%。

五、激励对象为董事、高级管理人员、持股5%以上股东的的，在限制性股票授予日前6个月买卖公司股票情况的说明

本次预留授予激励对象不包括公司董事、高级管理人员和持股5%以上股东。

六、激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金安排

8激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金全部自筹，公司承诺不

为激励对象依激励计划获取标的股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。公司将根据国家税收法规的规定，代扣代缴激励对象应交纳的个人所得税及其他税费。

七、限制性股票的会计处理方法与业绩影响测算

（一）限制性股票的公允价值及确定方法

根据《企业会计准则第11号——股份支付》及《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》中关于公允价值确定的相关规定，需要选择适当的估值模型对第二类限制性股票的公允价值进行计算。公司选择Black-Scholes模型

(B-S模型)来计算第二类限制性股票的公允价值，并于2026年8月26日对预留授

予的1.20万份第二类限制性股票的公允价值进行预测算，具体参数如下：

（1）标的股价：169.27元/股（公司授予日收盘价为2026年8月26日收盘价）；

（2）有效期分别为：12个月、24个月；

（3）历史波动率：30.75%、35.51%（分别采用创业板综最近12个月、24个月的波动率）；

（4）无风险利率：1.50%、2.10%（分别采用中国人民银行制定的金融机构

1年期、2年期存款基准利率）。

（二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响

公司按照会计准则的规定确定授予日第二类限制性股票的公允价值，并最终确认本期激励计划的股份支付费用，该等费用将在本期激励计划的实施过程中按归属的比例摊销。由本期激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。

根据中国会计准则要求，本期激励计划预留授予的第二类限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示：

需摊销的总费用2026年2027年2028年（万元）（万元）（万元）（万元）

114.7035.6562.0516.99

注：

1、上述成本摊销预测并不代表最终的会计成本。实际会计成本与授予日、授予价格和归属数量相关，

激励对象在归属前离职、公司业绩考核、个人绩效考核达不到对应标准的会相应减少实际归属数量从而减少股份支付费用。同时提请股东注意可能产生的摊薄影响。

92、上述成本摊销预测对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

3、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

经初步预计，在不考虑本激励计划对公司业绩的刺激作用情况下，实施本激励计划产生的激励成本将对公司相关各期经营业绩有所影响，但影响程度不大。与此同时，本激励计划的实施，将进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司员工的积极性、责任感和使命感，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，共同关注公司的长远发展。

八、董事会薪酬与考核委员会意见经核查，董事会薪酬与考核委员会认为：

1、公司具备实施股权激励计划的主体资格。公司不存在《管理办法》等法

律、法规规定的不得实施股权激励计划的情形；

2、本次激励计划预留授予激励对象具备《公司法》《证券法》等法律、法

规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，作为公司本次激励计划预留授予激励对象的主体资格合法、有效；

3、本次激励计划预留授予日的确定符合《管理办法》及本次激励计划的相关规定。

董事会薪酬与考核委员会认为，公司2026年限制性股票激励计划预留授予条件已经成就，同意公司以2026年8月26日为本次激励计划的预留授予日，以

76.39元/股的价格向符合条件的1名激励对象授予1.20万股限制性股票，剩余未

授予的3.60万股限制性股票未来不再进行授予，到期后将自动失效。

九、董事会薪酬与考核委员会对激励对象名单核实的情况

1、本次激励计划拟预留授予的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定

的不得成为激励对象的情形：

（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

10（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

2、本次激励计划的激励对象为在本公司（含子公司）任职的核心骨干员工。

本次激励计划激励对象不包括公司独立董事及单独或合计持有公司5%以上股份

的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

3、本激励计划预留授予激励对象名单符合公司2025年年度股东会批准的本

次激励计划中规定的激励对象范围。

4、本激励计划预留授予的激励对象人员名单符合《公司法》《证券法》等

法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划预留授予激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的条件已经成就。

董事会薪酬与考核委员会认为，本次激励计划预留授予激励对象均符合《管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司2026年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，满足获授权益的条件。

十、法律意见书的结论性意见

信达律师认为：截至本法律意见书出具之日，本次授予已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《上市规则》《自律监管指南第1号》及《2026年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定；本次授予的授予条件已成就，本次授予的授予日、授予对象、授予价格及授予数量符合《管理办法》《上市规则》《自律监管指南第1号》及《2026年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定。

十一、备查文件

1.第三届董事会第九次会议决议；

2.广东信达律师事务所关于广东汇成真空科技股份有限公司2026年限制性

股票激励计划预留授予相关事项的法律意见书；

3.深圳证券交易所要求的其他文件。

11特此公告。

广东汇成真空科技股份有限公司董事会

2026年8月26日

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