中银国际证券股份有限公司

关于重庆溯联塑胶股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与使用情况专项核查报告

中银国际证券股份有限公司（以下简称“中银证券”或“保荐机构”）作为重庆

溯联塑胶股份有限公司（以下简称“溯联股份”或“公司”）首次公开发行股票并在

创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件的要求，对溯联股份2025年度募集资金存放与使用情况的专项报告相关事实进行核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况根据中国证券监督管理委员会《关于同意重庆溯联塑胶股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕544号），公司由主承销商中银国际证券股份有限公司采用网下询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票2501万股，发行价为每股人民币53.27元，共计募集资金133228.27万元，坐扣承销和保荐费用10981.65万元后的募集资金为122246.62万元，已由主承销商中银国际证券股份有限公司于2023年6月19日汇入公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外

部费用3815.08万元后，公司本次募集资金净额为118431.54万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2023〕8-19号）。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业

1板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《重庆溯联塑胶股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构于2023年6月14日分别与中国工商银行股份有限公司重庆江北支行、招商银行股份有限公司重庆分行、中国银行股份有限公司重庆江

北支行、中信银行股份有限公司重庆分行、浙商银行股份有限公司重庆分行签订

了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务；于2023年12月12日，公司、保荐机构、招商银行股份有限公司重庆分行分别和子公司重庆溯联汽车零部件有限公司、子公司重庆溯联精工机械有限公司签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方、四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（二）募集资金专户存储情况

1.截至2025年12月31日，公司募集资金专项账户开立和存储情况如下：

金额单位：人民币元开户主体开户银行银行账号专户余额募集资金用途中国银行股份有限公司重庆分行

111683459444113647317.79超募资金

江北支行招商银行股份有限公司重庆分行补流动资金及超募

123903435510808682.68

江北支行资金重庆溯联塑招商银行股份有限公司重庆分行

胶股份有限1239034355106091854212.27超募资金江北支行公司

浙商银行股份有限公司重庆分行6530000010120100851235256168.87超募资金中信银行股份有限公司重庆分行

811120101250062086120201128.20超募资金

营业部

回购专用证券账户08999921247485.55回购股份重庆溯联汽汽车用塑料零部件

车零部件有招商银行股份有限公司重庆分行755943463610000881.38项目资金限公司重庆溯联精汽车用塑料零部件

工机械有限招商银行股份有限公司重庆分行12391090651000065.34项目资金公司

合计：135967942.08注：鉴于公司首次公开发行股票募投项目“汽车用塑料零部件项目及汽车零部件研发中心项目”已结项，公司已将上述募投项目涉及账户中国工商银行股份有限公司重庆建新北路支行

8100022929200294613、中国工商银行股份有限公司重庆港城园区支行

23100002729100037742资金划转完成并分别于2025年3月21日、2025年3月25日完成销户。截至2025年12月31日，上述账户余额为0元。

2.截至2025年12月31日，公司购买中国银行大额存单50000000.00元，合计

结余募集资金185967942.08元，具体现金管理情况详见本核查报告三（一）3之说明。

三、2025年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况

1.募集资金使用情况对照表详见附件1，募集资金实际使用和结余情况如下：

金额单位：人民币万元项目序号金额

募集资金净额 A 118431.54

项目投入 B1 80101.65截至期初累计发生额

利息收入净额 B2 1676.34

项目投入 C1 20915.72本期发生额

利息收入净额 C2 888.31

项目投入 D1=B1+C1 101017.37截至期末累计发生额

利息收入净额 D2=B2+C2 2564.65

募投项目结项永久补充流动资金 E 1416.59

应结余募集资金 F=A-D1+D2-E 18562.23

实际结余募集资金 G 18596.79

差异 H=F-G -34.56

注：应结余募集资金与实际结余募集资金差异34.56万元，系以自有资金垫付发行费用35.08万元，手续费、募集资金置换尾差等产生募集资金支出0.52万元。

2.本期超额募集资金的使用情况

公司募集资金净额为人民币118431.54万元，本次募集资金净额超过计划募集资金金额部分为超募资金，其中超募资金为人民币79211.18万元。

公司于2023年8月25日召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，于2023年9月12日召开2023年第一次临时股东会，分别审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用超募资金20000万元永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为25.25%。

公司于2024年2月7日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份

3方案的议案》，同意公司使用不低于人民币3000万元（含）且不超过人民币6000万元（含）的超募资金以集中竞价交易的方式回购公司股份，用于实施员工持股计划或股权激励。截至2025年12月31日，累计使用超募资金3000.20万元（不含印花税、交易佣金等交易费用）回购公司股份。

公司于2024年8月21日召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第九次会议，于2024年9月12日召开公司2024年第一次临时股东大会，分别审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金20000万元永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为25.25%。

公司于2025年8月25日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十

四次会议，于2025年9月12日召开公司2025年第一次临时股东会，分别审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金

20000万元永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为25.25%。

3.节余募集资金使用情况

2025年1月16日，公司召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。公司同意将上述募投项目结项并将其节余资金

2351.23万元（具体金额以实际结转时募投项目专户资金余额为准）永久补充流动资金。截至2025年12月31日，公司已使用节余募集资金1416.59万元永久补充流动资金，用于公司日常经营活动。

4.用闲置募集资金进行现金管理情况

公司于2023年8月25日召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，于2023年9月12日召开2023年第一次临时股东大会，分别审议通过《关于使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，使用不超过人民币

72000.00万元的闲置募集资金（含超募资金，下同）以及不超过60000.00万元的

自有资金进行现金管理。上述额度自2023年第一次临时股东大会审议通过之日起

12个月内有效，在前述额度和期限范围内可循环滚动使用，闲置募集资金现金管

理到期后将及时归还至募集资金专户。

4公司于2024年8月21日召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议，于2024年9月12日召开2024年第一次临时股东大会，分别审议通过《关于使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，拟使用不超过人民币

50000.00万元的闲置募集资金（含超募资金，下同）以及不超过80000.00万元的

自有资金进行现金管理。上述额度自2024年第一次临时股东大会审议通过之日起

12个月内有效，在前述额度和期限范围内可循环滚动使用，闲置募集资金现金管

理到期后将及时归还至募集资金专户。

公司于2025年9月10日召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十五次会议，分别审议通过《关于使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币25000.00万元的闲置募集资金（含超募资金，下同）以及不超过70000.00万元的自有资金进行现金管理。

上述额度自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内可循环滚动使用，闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。

（1）2025年度，公司闲置募集资金进行现金管理情况如下：

金额单位：人民币万元理财名称理财机构金额利率起始日期终止日期收益

共赢慧信利率挂钩人民币结1.25%-2

中信银行24500.002024-07-022025-01-06310.45

构性存款01230期.5%共赢智信汇率挂钩人民币结

中信银行24500.002.25%2025-01-072025-04-11141.33构性存款19733期

9个月大额存单中国银行5000.001.35%2025-02-082025-11-1050.64

结构性存款招商银行2000.001.82%2025-02-262025-05-269.02海通证券股

博盈黄金鲨鱼鳍看涨3000.001.80%2025-02-272025-09-0426.63份有限公司东方财富证

1.39%-4

吉祥看涨鲨鱼鳍225号券股份有限1000.002025-02-272025-09-046.86.39%公司财智尊享金鳍147号浮动收华安证券股

2000.002.10%2025-03-032025-09-1623.04

益凭证份有限公司

CSDVY202506433 中国银行 14000.00 2.49% 2025-04-11 2025-04-28 13.37招商银行点金系列看涨两层

招商银行4500.002.30%2025-04-142025-07-1525.80区间91天结构性存款

5理财名称理财机构金额利率起始日期终止日期收益

共赢慧信黄金挂钩人民币结

中信银行6000.002.31%2025-04-172025-07-2135.69

构性存款 A02407期

CSDVY202507040 中国银行 14000.00 2.19% 2025-04-29 2025-05-30 20.16

CSDVY202507990 中国银行 14000.00 2.05% 2025-06-03 2025-06-30 21.23招商银行点金系列看涨两层

招商银行2000.001.65%2025-06-052025-09-088.50区间94天结构性存款

CSDPY20250343 中国银行 14000.00 2.04% 2025-07-02 2025-10-30 93.90

14天结构性存款招商银行4500.001.75%2025-07-172025-07-313.02

共赢智信黄金挂钩人民币结

中信银行4000.001.82%2025-07-252025-10-2317.95

构性存款 A09670期招商银行点金系列看涨两层

招商银行4500.002.00%2025-08-042025-08-295.61区间25天结构性存款中信建投证

中信建投收益凭证“看涨宝”

券股份有限2000.002.02%2025-08-062025-12-30

727期

公司

CSDVY202513557 中国银行 11270.00 2.00% 2025-10-31 2025-12-30 35.20

6个月期大额存单中国银行5000.001.10%2025-11-102026-04-1018.58

合计161770.00866.98

注：截至2025年12月31日，公司闲置募集资金进行现金管理余额5000.00万元。

（二）募集资金投资项目延期并增加实施主体的情况

2023年12月6日，公司召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期并增加实施主体及募集资金专户的议案》，同意募集资金投资项目“汽车用塑料零部件项目及汽车零部件研发中心项目”达到预定可使用状态的时间从2023年12月31日延期至2024年12月31日，并增加全资子公司重庆溯联汽车零部件有限公司和重庆溯联精工机械有限公司作为募集资金投资项目“汽车用塑料零部件项目”的共同实施主体并新增设立募集资金专项账户。

（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

汽车用塑料零部件项目、汽车零部件研发中心项目和补充营运资金项目的效

益反映在公司整体项目中，故无法单独核算效益。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

1、截至2025年12月31日，公司募集资金投资项目未发生变更情况。

62、截至2025年12月31日，公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见天健会计师事务所（特殊普通合伙）对《重庆溯联塑胶股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》进行了鉴证，并出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（天健审〔2026〕8-444号）。天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为，溯联股份公司管理层编制的2025年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司募集资金监管规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》的规定，如实反映了溯联股份募集资金2025年度实际存放与使用情况。

七、保荐机构主要核查程序

保荐机构通过相关资料审阅、现场检查等多种方式对溯联股份募集资金的存

放使用以及募集资金投资项目的实施情况进行了核查。主要核查内容包括：审阅了公司出具的《重庆溯联塑胶股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》、天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（天健审〔2026〕8-444号）、公司募集资金使用相关原始

凭证与记账凭证、公司募集资金存储银行出具的银行对账单等资料；现场检查募集资金项目的实施进度；与公司相关高管及公司聘任的会计师事务所相关人员沟通交流。

八、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：溯联股份2025年度募集资金使用和管理规范，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法

7规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集

资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

8附件1：募集资金使用情况对照表

2025年度

编制单位：重庆溯联塑胶股份有限公司金额单位：人民币万元

募集资金净额118431.54本年度投入募集资金总额20915.72

报告期内变更用途的募集资金总额-

累计变更用途的募集资金总额-已累计投入募集资金总额101017.37（不含发行费用14796.73万元）

累计变更用途的募集资金总额比例-是否已变更调整后截至期末截至期末项目可行性承诺投资项目募集资金本年度项目达到预定本年度是否达到

项目（含部投资总额累计投入金额投资进度是否发生和超募资金投向承诺投资总额投入金额可使用状态日期实现的效益预计效益分变更）(1)(2)(3)＝(2)/(1)重大变化承诺投资项目汽车用塑料零部2024年12月31否25141.3625141.36935.4724307.4096.68%不适用不适用否件项目日汽车零部件研发2024年12月31否4079.004079.00-3729.7791.44%不适用不适用否中心项目日

补充营运资金否10000.0010000.00-10000.00100.00%承诺投资项目小

39220.3639220.36935.4738037.17-

计超募资金投向

补充流动资金否60000.0060000.0019980.0059980.0099.97%————

9回购股票否3000.003000.000.253000.20100.00%

超募资金投向小

63000.0063000.0019980.2562980.2099.97%————

计

合计-102220.36102220.3620915.72101017.3798.82%

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明无

超募资金的金额、用途及使用进展情况详见本专项核查报告三(一)2之说明募集资金投资项目实施地点变更情况无募集资金投资项目实施方式调整情况无

截至2023年6月30日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目“汽车用塑料零部件项目”15172.66万元、“汽车零部件研发中心项目”2708.90万元，实际投资金额共计17881.56万元。公司发行的各项发行费用合计

14796.73万元，截至2023年6月30日，公司以自有资金支付发行费用803.78万元。募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审核，出具了《关于重庆溯募集资金投资项目先期投入及置换情况联塑胶股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告》（天健审〔2023〕8-397号）2023年8月25日，公司召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于拟用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金及预先支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目以及已支付发行费用的自筹资金，合计人民币18685.34万元。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无

用闲置募集资金进行现金管理情况详见本专项核查报告三(一)3之说明

10在募投项目实施过程中，实施主体严格把控采购环节和付款进度，合理配置资源，最大限度节约了项目资金。

同时，在不影响募投项目建设进度及确保资金安全的前提下，对闲置的募集资金进行现金管理，提高了闲置募集资金的使用效率，取得一定的现金管理收益及利息收入。2025年1月16日，公司召开第三届董事会第十三项目实施出现募集资金节余的金额及原因次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。公司同意将上述募投项目结项并将其节余资金2351.23万元（具体金额以实际结转时募投项目专户资金余额为准）永久补充流动资金。

截至2025年12月31日，公司已使用节余募集资金1416.59万元永久补充流动资金，用于公司日常经营活动。

尚未使用的募集资金用途及去向详见本专项核查报告二（二）和三(一)3之说明募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无

注：2024年2月7日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过《关于使用部分超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用部分超募资金以集中竞价交易方式回购部分已公开发行的人民币普通股（A股），回购金额总额不低于人民币 3000万元（含）且不超过人民币 6000万元（含），截至2025年1月23日，公司回购方案已实施完毕。公司实际回购时间区间为2024年3月21日-2025年1月23日，通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份1103490股，占公司当前总股本的比例为0.92%，购买股份的最高成交价为36.00元/股，最低成交价为19.54元/股，成交总金额为人民币30008527.56元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。本次回购资金总额已超过回购方案中回购资金总额的下限，未超过回购方案中回购资金总额的上限，回购方案已实施完毕。

（以下无正文）11（本页无正文，为《中银国际证券股份有限公司关于重庆溯联塑胶股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与使用情况专项核查报告》的签字盖章页）

保荐代表人：_________________________于思博汪洋晹中银国际证券股份有限公司年月日

12