目录

一、募集资金年度存放、管理与使用情况鉴证报告………………第1—2页

二、关于募集资金年度存放、管理与使用情况的专项报告……第3—10页

三、报告附件………………………………………………………第11—14页募集资金年度存放、管理与使用情况鉴证报告

天健审〔2026〕8-444号

重庆溯联塑胶股份有限公司全体股东：

我们鉴证了后附的重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称溯联股份公司）管

理层编制的2025年度《关于募集资金年度存放、管理与使用情况的专项报告》。

一、对报告使用者和使用目的的限定

本鉴证报告仅供溯联股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。

我们同意将本鉴证报告作为溯联股份公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。

二、管理层的责任溯联股份公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2025年修订）》（深证上〔2025〕481号）的规定编制《关于募集资金年度存放、管理与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

三、注册会计师的责任我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对溯联股份公司管理层编制的上述报告独立地提出鉴证结论。

第1页共14页四、工作概述我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

五、鉴证结论我们认为，溯联股份公司管理层编制的2025年度《关于募集资金年度存放、管理与使用情况的专项报告》符合《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2025年修订）》（深证上〔2025〕481号）的规定，如实反映了溯联股份公司募集资金2025年度实际存放、管理与使用情况。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：

中国·杭州中国注册会计师：

二〇二六年四月二十二日

第2页共14页重庆溯联塑胶股份有限公司

关于募集资金年度存放、管理与使用情况的专项报告

根据《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2025年修订）》（深证上〔2025〕481号）的规定，将本公司募集资金2025年度存放、管理与使用情况专项说明如下。

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意重庆溯联塑胶股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕544号），本公司由主承销商中银国际证券股份有限公司采用网下询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2501 万股，发行价为每股人民币 53.27元，共计募集资金 133228.27万元，坐扣承销和保荐费用10981.65万元后的募集资金为122246.62万元，已由主承销商中银国际证券股份有限公司于2023年6月19日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相

关的新增外部费用3815.08万元后，公司本次募集资金净额为118431.54万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2023〕8-19号）。

(二)募集资金使用和结余情况

金额单位：人民币万元项目序号金额

募集资金净额 A 118431.54

项目投入 B1 80101.65截至期初累计发生额

利息收入净额 B2 1676.34

本期发生额 项目投入 C1 20915.72

第3页共14页项目序号金额

利息收入净额 C2 888.31

项目投入 D1=B1+C1 101017.37截至期末累计发生额

利息收入净额 D2=B2+C2 2564.65

募投项目结项永久补充流动资金 E 1416.59

应结余募集资金 F=A-D1+D2-E 18562.23

实际结余募集资金 G 18596.79

差异 H=F-G -34.56

注：应结余募集资金与实际结余募集资金差异34.56万元，系以自有资金垫付发行费用

35.08万元，手续费、募集资金置换尾差等产生募集资金支出0.52万元

二、募集资金存放和管理情况

(一)募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》（深证上〔2023〕1146号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《重庆溯联塑胶股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。

根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中银国际证券股份有限公司于2023年6月14日分别与中国工商银行股份有限公司重庆

江北支行、招商银行股份有限公司重庆分行、中国银行股份有限公司重庆江北支行、中信银

行股份有限公司重庆分行、浙商银行股份有限公司重庆分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务；于2023年12月12日，本公司、保荐机构中银国际证券股份有限公司、招商银行股份有限公司重庆分行分别和子公司重庆溯联汽车零部件有限公司、子公司重

庆溯联精工机械有限公司签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方、四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

(二)募集资金专户存储情况

1.截至2025年12月31日，本公司有7个募集资金专户、1个回购专用证券账户，募

第4页共14页集资金存放情况如下：

金额单位：人民币元

开户银行/账户名称银行账号募集资金余额备注中国银行股份有限公司重庆分行

111683459444113647317.79

江北支行中信银行股份有限公司重庆分行

811120101250062086120201128.20

营业部招商银行股份有限公司重庆分行

1239034355106091854212.27

江北支行

浙商银行股份有限公司重庆分行6530000010120100851235256168.87重庆溯联塑胶股份有限公司回购

08999921247485.55

专用证券账户

招商银行股份有限公司重庆分行755943463610000881.38招商银行股份有限公司重庆分行

123903435510808682.68

江北支行

招商银行股份有限公司重庆分行12391090651000065.34

合计135967942.08

2.截至2025年12月31日，本公司购买中国银行大额存单50000000.00元，合计结

余募集资金135967942.08元，具体现金管理情况详见本报告三(一)3之说明。

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一)募集资金使用情况对照表

1.募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

2.本期超额募集资金的使用情况2024年2月7日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过《关于使用部分超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用部分超募资金以集中竞价交易方式回购部分已公开发行的人民币普通股（A股），回购金额总额不低于人民币 3000万元（含）且不超过人民币6000万元（含），截至2025年12月31日，公司回购股票累计使用超募资金3000.20万元（不含印花税、交易佣金）。

2025年8月25日，公司召开第三届董事会第十六次会议，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用超募资金20000.00万元补充流动资金。

3.节余募集资金使用情况2025年1月16日，公司召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于首次公开

第5页共14页发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。公司同意将上述募投项目结项并将其节余资金2351.23万元（具体金额以实际结转时募投项目专户资金余额为准）永久补充流动资金。

4.用闲置募集资金进行现金管理情况经2025年9月10日公司第三届董事会第十七次会议审议通过《关于使用部分超募资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及下属子公司使用不超过人民币25000万元（含本数，下同）的超募资金以及不超过70000万元的自有资金进行现金管理。

2025年度，公司闲置募集资金进行现金管理情况如下：

金额单位：人民币万元理财名称理财机构金额利率起始日期终止日期收益共赢慧信利率挂钩

人民币结构性存款中信银行24500.001.25%-2.5%2024-07-022025-01-06310.45

01230期

共赢智信汇率挂钩

人民币结构性存款中信银行24500.002.25%2025-01-072025-04-11141.33

19733期

9个月大额存单中国银行5000.001.35%2025-02-082025-11-1050.64

结构性存款招商银行2000.001.82%2025-02-262025-05-269.02博盈黄金鲨鱼鳍看

工商银行3000.001.80%2025-02-272025-09-0426.63涨吉祥看涨鲨鱼鳍225

工商银行1000.001.39%-4.39%2025-02-272025-09-046.86号财智尊享金鳍147号

工商银行2000.002.10%2025-03-032025-09-1623.04浮动收益凭证

CSDVY202506433 中国银行 14000.00 2.49% 2025-04-11 2025-04-28 13.37招商银行点金系列

看涨两层区间91天招商银行4500.002.30%2025-04-142025-07-1525.80结构性存款共赢慧信黄金挂钩

人民币结构性存款中信银行6000.002.31%2025-04-172025-07-2135.69

A02407 期

CSDVY202507040 中国银行 14000.00 2.19% 2025-04-29 2025-05-30 20.16

CSDVY202507990 中国银行 14000.00 2.05% 2025-06-03 2025-06-30 21.23招商银行点金系列

看涨两层区间94天招商银行2000.001.65%2025-06-052025-09-088.50结构性存款

第6页共14页超募资金投向小计63000.0063000.0019980.2562980.2099.97————

合计102220.36102220.3620915.72101017.3798.82

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明无

超募资金的金额、用途及使用进展情况详见本专项报告三(一)2之说明募集资金投资项目实施地点变更情况无募集资金投资项目实施方式调整情况无

截至2023年6月30日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目“汽车用塑料零部件项目”15172.66万元、“汽车零部件研发中心项目”2708.90万元，实际投资金额共计17881.56万元。公司发行的各项发行费用合计14796.73万元，截至2023年6月30日，公司以自有资金支付发行费用803.78万元。募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审核，出具了募集资金投资项目先期投入及置换情况《关于重庆溯联塑胶股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告》（天健审〔2023〕

8-397号）。

2023年8月25日，公司召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于拟用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金及预先支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目以及已支付发行费用的自筹资金，合计人民币18685.34万元。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无

用闲置募集资金进行现金管理情况详见本专项报告三(一)4之说明

第9页共14页在募投项目实施过程中，实施主体严格把控采购环节和付款进度，合理配置资源，最大限度节约了项目资金。

同时，在不影响募投项目建设进度及确保资金安全的前提下，对闲置的募集资金进行现金管理，提高了闲置募集资金的使用效率，取得一定的现金管理收益及利息收入。2025年1月16日，公司召开第三届董事会第十项目实施出现募集资金节余的金额及原因

三次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。

公司同意将上述募投项目结项并将其节余资金2351.23万元（具体金额以实际结转时募投项目专户资金余额为准）永久补充流动资金。

尚未使用的募集资金用途及去向详见本专项报告二(二)和三(一)4之说明募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无

[注]2024年2月7日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过《关于使用部分超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用部分超募资金以集中竞价交易方式回购部分已公开发行的人民币普通股（A 股），回购金额总额不低于人民币 3000 万元（含）且不超过人民币6000万元（含），截至2025年1月23日，公司回购方案已实施完毕。公司实际回购时间区间为2024年3月21日-2025年1月23日，通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份1103490股，占公司当前总股本的比例为0.92%，购买股份的最高成交价为36.00元/股，最低成交价为19.54元/股，成交总金额为人民币30008527.56元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。本次回购资金总额已超过回购方案中回购资金总额的下限，未超过回购方案中回购资金总额的上限，回购方案已实施完毕

第10页共14页本复印件仅供重庆溯联塑胶股份有限公司天健审〔2026〕8-444号报告后附之用，证

明天健会计师事务所（特殊普通合伙）合法经营，他用无效且不得擅自外传。

第11页共14页本复印件仅供重庆溯联塑胶股份有限公司天健审〔2026〕8-444号报告后附之用，证

明天健会计师事务所（特殊普通合伙）合法执业资质，他用无效且不得擅自外传。

第12页共14页本复印件仅供重庆溯联塑胶股份有限公司天健审〔2026〕8-444号报告后附之用，证明唐明是中国注册会计师，他用无效且不得擅自外传。

第13页共14页本复印件仅供重庆溯联塑胶股份有限公司天健审〔2026〕8-444号报告后附之用，证明余海东是中国注册会计师，他用无效且不得擅自外传。