深圳安培龙科技股份有限公司

董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度

第一章总则

第一条为加强对深圳安培龙科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）

董事和高级管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、披露与监督和管理，进一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、法规、

规范性文件，以及《深圳安培龙科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。

第二条公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉并遵守

《公司法》、《证券法》等法律、法规、部门规章、规范性文件及其他相关规定中关于内

幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。在锁定期间，董事和高级管理人员所持本公司股份依法享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。

第三条公司董事、高级管理人员要严格职业操守和遵守相关法律、法规、规范性文

件及本制度，对未经公开披露的本公司经营、财务等信息严格承担保密义务，不得利用公司内幕信息炒作或参与炒作公司股票，从中谋取不正当的利益。

第四条公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。公司董事和高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。

第五条本制度适用于公司的所有董事（含独立董事）和高级管理人员及本制度第二

十一条规定的自然人、法人或其他组织。

第六条公司董事和高级管理人员可以通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）

的证券交易卖出，也可以通过协议转让及法律、法规允许的其他方式减持股份。因司法强制执行、执行股权质押协议、赠与、可交换债换股、股票权益互换等减持股份的，应当按

第1页共7页照本制度办理。

第二章董事及高级管理人员所持公司股份变动管理

第七条公司董事、高级管理人员和证券事务代表应当在公司申请股份初始登记时，委托公司向深交所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国登记结算中心深圳分公司”）申报其个人身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码等），并申请将登记在其名下的所有本公司股份按相关规定予以管理。

第八条公司董事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：

（一）公司股票上市交易之日起1年内；

（二）董事和高级管理人员离职后半年内；

（三）董事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；

（四）法律、法规、中国证监会和深交所规定的其他情形。

第九条公司董事和高级管理人员在任期届满前离职的，应当在其就任时确定的任期

内和任期届满后六个月内，继续遵守下列限制性规定：

（一）每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外；

（二）离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；

（三）《公司法》对董事、高级管理人员股份转让的其他规定。

第十条公司存在下列情形之一的，自相关决定作出之日起至公司股票终止上市或者

恢复上市前，其董事和高级管理人员不得减持其持有的公司股份：

（一）公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚；

（二）公司因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被移送公安机关。

前款规定的董事和高级管理人员的一致行动人应当遵守前款规定。

第十一条具有下列情形之一的，公司董事和高级管理人员不得减持股份：

（一）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；

（二）董事和高级管理人员因涉嫌与公司有关的证券期货违法犯罪，在中国证监会立

案或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满六个月的；

（三）董事和高级管理人员因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额

第2页共7页缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；

（四）董事和高级管理人员因涉及与公司有关的违法违规，被深交所公开谴责未满三个月的；

（五）公司可能触及深圳证券交易所业务规则规定的重大违法强制退市情形的，自相

关行政处罚事先告知书或者司法裁判作出之日起，至下列任一情形发生前：

1.公司股票终止上市并摘牌；

2.公司收到相关行政处罚决定或者人民法院生效司法裁判，显示公司未触及重大违法强制退市情形。

（六）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及深交所业务规则规定的其他情形。

第十二条公司董事、高级管理人员计划通过深交所集中竞价交易或者大宗交易方式

减持股份，应当在首次卖出股份的15个交易日前向深交所报告并预先披露减持计划，由深交所予以备案。每次披露的减持时间区间不得超过三个月。

在预先披露的减持时间区间内，公司发生高送转、并购重组等重大事项的，已披露减持计划但尚未披露减持计划完成公告的董事、高级管理人员应当同步披露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项的关联性；董事、高级管理人员应当在减持计划实施完毕

或者减持时间区间届满后的两个交易日内向深交所报告，并披露减持计划完成公告

第十三条公司董事和高级管理人员在就任时确定的任职期间每年通过集中竞价、大

宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。公司董事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。

公司董事、高级管理人员因离婚分配股份后进行减持的，股份过出方、过入方在该董事、高级管理人员就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，各自每年转让的股份不得超过各自持有的公司股份总数的百分之二十五，并应当持续共同遵守本指引关于董事、高级管理人员减持的规定。

董事、高级管理人员因离婚、法人或者非法人组织终止、公司分立等拟分配股份的，应当及时披露相关情况。

第十四条公司董事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。公司董事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有本公司股份的，还应遵守本制度第八条至第十三条的规定。

第3页共7页第十五条因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事和高级管理

人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。因公司进行权益分派等导致董事和高级管理人所持本公司股份变化的，可同比例增加或减少当年可转让数量。

第十六条公司公开或非公开发行股份、股权分置改革、实施股权激励计划等情形，对董事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设

定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深交所和中国登记结算中心深圳分公司申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。公司董事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，当解除限售的条件满足后，董事和高级管理人员可委托公司向深交所和中国登记结算中心深圳分公司申请解除限售。

第十七条公司董事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，应当计入当

年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。

第十八条公司董事和高级管理人员违反《证券法》第四十四条的规定，将其所持本

公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，公司董事会收回其所得收益，并及时披露以下内容：

（一）相关人员违规买卖的情况；

（二）公司采取的处理措施；

（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；

（四）深交所要求披露的其他事项。

上述“买入后6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6个月内卖出的；“卖出后

6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6个月内又买入的。若公司章程对董事和高

级管理人员转让其所持本公司股份规定比本制度更长的禁止转让期间、更低的可转让股份

比例或者附加其它限制转让条件，应遵守公司章程的规定，并及时披露、做好后续管理。

本条第一款所称董事、高级管理人员持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括

其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。

第十九条公司董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。

第4页共7页第三章配偶及近亲属

第二十条公司董事、高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票及其衍生品种：

（一）公司年度报告、半年度报告公告前15日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度

报告公告日期的，自原预约公告日前15日起算，至公告日前一日；

（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内；

（三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生重大影响的重大事项发生之日或在决策程序之日至依法披露之日；

（四）中国证监会和深交所规定的其他期间。

第二十一条公司董事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组织不发生

因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：

（一）公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

（二）公司董事、高级管理人员控制的法人或其他组织；

（三）中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司或公司

董事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。

上述自然人、法人或其他组织买卖公司股份及其衍生品种的，参照本制度第二十二条的规定执行。

第四章信息披露

第二十二条公司董事和高级管理人员应当在买卖本公司股份及其衍生品种的2个交易日内，通过公司董事会在深交所网站进行公告。公告内容包括：

（一）本次变动前持股数量；

（二）本次股份变动的日期、数量、价格；

（三）本次变动后的持股数量；

（四）深交所要求披露的其他事项。

第二十三条公司董事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司通过深交所网站和中国证券登记结算中心深圳分公司等申报其个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）

的身份信息（包括但不限于姓名、身份证号、证券账户等）：

（一）公司的董事、高级管理人员在公司申请股票初始登记时；

第5页共7页（二）新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项在公司通过其任职事项后2个交易日内；

（三）现任董事、高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；

（四）现任董事、高级管理人员在离任后2个交易日内；

（五）深交所要求的其他时间。

以上申报数据视为相关人员向深交所和中国登记结算中心深圳分公司提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。

第二十四条公司董事、高级管理人员应当保证其申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布相关人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。

第二十五条公司应当加强股份管理的内部控制，督促董事、高级管理人员按照本制

度及深交所其他相关规定的要求，在买卖本公司股票前将买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事和高级管理人员，并提示相关风险。

第二十六条公司董事会秘书负责管理公司董事和高级管理人员以及本制度第二十

一条规定的自然人、法人或者其他组织所持本公司股份的数据和信息，统一为相关人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票的披露情况。发现违法违规的，应当及时向中国证监会、证券交易所报告。

第五章附则

第二十七条本制度自公司董事会审议通过之日起生效。

第二十八条本制度未尽事宜按照国家有关法律、行政法规、部门规章或规范性文件

以及《公司章程》的规定执行，与有关法律、法规及《公司章程》相抵触时，以有关法律、法规或《公司章程》为准。

第二十九条本制度所称“以上”、“以内”、“以下”都含本数；“超过”、“不满”、“不足”、“以外”不含本数。

第三十条本制度由公司董事会负责解释和修订。

深圳安培龙科技股份有限公司董事会

生效日期：2025年11月28日

第6页共7页附件：

持股变动申报表

深圳安培龙科技股份有限公司董事会：

本人或本人之配偶/父母/子女/兄弟姐妹（姓名）（身份证号码）于年月日在二级市场买入/卖出深圳安培龙科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票股，均价为元。

截至目前，（姓名）持有公司股票股。

特此申报。

请按相关规定向深圳证券交易所办理申报手续。

申报人：

日期：