兴业证券股份有限公司

关于上海阿莱德实业集团股份有限公司

2025年度定期现场检查报告

保荐机构名称：兴业证券股份有限公司被保荐公司简称：阿莱德

保荐代表人姓名：陈全联系电话：021-20370631

保荐代表人姓名：李立鸿联系电话：021-20370631

现场检查人员姓名：陈全、李立鸿

现场检查对应期间：2025年度

现场检查时间：2025年12月18日、2025年12月23日

一、现场检查事项现场检查意见

（一）公司治理是否不适用

现场检查手段：查阅公司章程及现行治理规则；查阅历次董事会、股东会会议资料；现场查看公司主要经营场所；了解控股股东、实际控制人持有公司股份的变动情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规是

2.公司章程和董事会、股东会规则是否得到有效执行是

3.董事会、股东会会议记录是否完整，时间、地点、出席

是

人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.董事会、股东会会议决议是否由出席会议的相关人员签

是名确认

5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律、行政法规、是

部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了

是相应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了

不适用相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立是

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争是

（二）内部控制

现场检查手段：查阅公司内部控制相关制度，检查相关会议文件、内控评价报告等。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部

是门（如适用）

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内

是

部审计部门（如适用）3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适是

用）4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审是

计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计

是

工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内

部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问是题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用

是

情况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审

是

计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审

是

计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内

是

部控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建

是

立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：查阅公司信息披露文件，对上市公司管理层有关人员进行访谈。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致是

2.公司已披露的内容是否完整是

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展是

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项是

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司

是信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载是

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：访谈上市公司董秘；查阅上市公司公告及定期报告等资料，核查是否存在关联交易、对外担保情况。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接

是或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者

是间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露

是义务

4.关联交易价格是否公允是

5.是否不存在关联交易非关联化的情形是

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义

不适用务

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保

不适用

债务等情形8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相不适用应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：查阅上市公司募集资金管理制度、三方监管协议；核查募集资金

对账单、募集资金台账；查阅公司定期报告，了解募集资金使用情况、现场查看募投项目实施进度。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议是

2.募集资金三方监管协议是否有效执行是

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等

是情形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂

是

时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向

变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资是

金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资

是效益是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险是

（六）业绩情况

现场检查手段：查阅公司披露的定期报告；访谈上市公司高级管理人员；查阅行业数据，进行比较分析。

1.业绩是否存在大幅波动的情况是

2.业绩大幅波动是否存在合理解释是

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常是

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：访谈上市公司高级管理人员；查阅相关承诺事项。

1.公司是否完全履行了相关承诺是

2.公司股东是否完全履行了相关承诺是

（八）其他重要事项

现场检查手段：查阅公司章程、分红情况；查询公司大额资金往来；访谈上市公

司高级管理人员；查阅上市公司公告、检索相关信息。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露是

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露不适用

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因是

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化

不适用或者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险是6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按

不适用相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

提示公司继续严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规的要求，不断完善公司治理结构和各项经营管理制度，强化风险防范意识，及时履行信息披露义务，确保信息披露内容的真实、准确、完整。

（以下无正文）（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于上海阿莱德实业集团股份有限公司2025年度定期现场检查报告》之签字盖章页）

保荐代表人：______________________陈全李立鸿兴业证券股份有限公司年月日