中信证券股份有限公司

关于威海市泓淋电力技术股份有限公司

2025年半年度跟踪报告

保荐人名称：中信证券股份有限公司被保荐公司简称：中信证券

保荐代表人姓名：李亦中联系电话：010-60838582

保荐代表人姓名：刘冠中联系电话：0755-23835900

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金是

管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易

制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

6次，每月查询募集资金专户情况，每半年度

（1）查询公司募集资金专户次数对募集资金进行现场检查。

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件是一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数0次

1（2）列席公司董事会次数0次

（3）列席公司监事会次数0次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数0次

（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定不适用报送

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数12次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向深圳证券交易所报告的次数无

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项不适用

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数0次，拟下半年开展培训工作

（2）培训日期不适用

（3）培训的主要内容不适用

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

2事项存在的问题采取的措施

保荐人查阅了公司信息披露文件，重大信息的传递披露流程文件，内幕信息管理和知情

1.信息披

人登记管理情况，信息披露管理制度，检索不适用露

公司舆情报道，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面存在重大问题。

2.公司内保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，对

部制度的公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在不适用建立和执公司内部制度的建立和执行方面存在重大问行题。

保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则

3．“三及会议材料、信息披露文件，对高级管理人不适用会”运作员进行访谈，未发现公司在“三会”运作方面存在重大问题。

4.控股股

保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最东及实际

新公司章程、三会文件、信息披露文件，未不适用控制人变发现公司控股股东及实际控制人发生变动。

动

保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金

使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和

5.募集资

决策程序文件，实地查看募集资金投资项目金存放及不适用现场，了解项目建设进度及资金使用进度，使用取得上市公司出具的募集资金使用情况报告，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在募集资金存放及使用方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制度，取得了关联交易明细，查阅了决策

6.关联交

程序和信息披露材料，对关联交易的定价公不适用易

允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在关联交易方面存在重大问题。

3保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制度，取得了对外担保明细，查阅了决策

7.对外担

程序和信息披露材料，对高级管理人员进行不适用保访谈，未发现公司在对外担保方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制

8.购买、度，查阅公司资产购买协议、对高级管理人

不适用

出售资产员进行访谈，未发现公司在购买资产方面存在重大问题。

9.其他

业务类别重要事项

（包括对外投

保荐人查阅了相关制度，取得了相关业务协资、风

议、交易明细，查阅了决策程序和信息披露险投不适用材料，对高级管理人员进行访谈，未发现公资、委司在上述业务方面存在重大问题。

托理

财、财务资

助、套期保值

等）

10．发

行人或者其聘请的证发行人配合了保荐人关于募集资金等事项的券服务不适用访谈，配合提供了相关资料。

机构配合保荐工作的情况

411.其他

（包括经营环境、保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露

业务发文件、财务报表，查阅了公司董事、监事、展、财务高级管理人员名单及其变化情况，实地查看状况、管公司生产经营环境，对公司高级管理人员进不适用理状况、行访谈，未发现公司在经营环境、业务发核心技术展、财务状况、管理状况、核心技术等方面等方面的存在重大问题。

重大变化

情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况是否履行承未履行承诺的原公司及股东承诺事项诺因及解决措施

1．首次公开发行所作承诺：股份限售承诺是不适用

2．首次公开发行所作承诺：股份减持承诺是不适用

3.首次公开发行所作承诺：股份回购承诺是不适用

4.首次公开发行所作承诺：分红承诺是不适用

5.首次公开发行所作承诺：关于同业竞争、关联交易、资金占用方

是不适用面的承诺

6.首次公开发行所作承诺：其他承诺是不适用

四、其他事项报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由不适用

2025年1月1日至2025年6月30日，我公司作为保荐人受到中

2.报告期内中国证监会和深圳证券国证监会和深圳证券交易所监管措施的具体情况如下：

交易所对保荐人或者其保荐的公司2025年6月6日，深圳证券交易所对我公司出具《关于对中信采取监管措施的事项及整改情况证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我公司担任辉芒微电子（深圳）股份有限公司首次公开发行股票并5在创业板上市保荐人，在执业过程中未按照《监管规则适用指引——发行类第5号》5-12的要求对发行人经销收入内部

控制的有效性进行充分核查，核查程序执行不到位，发表的核查意见不准确；未按照《发行类第5号》5-15的核查要求

对发行人与主要供应商及关联方之间的异常大额资金流水、

最终流向予以充分核查，且未采取充分的替代性核查措施，获取的核查证据不足以支持其核查结论，核查程序执行不到位；未对发行人生产周期披露的准确性予以充分关注并审慎核查。上述行为违反了本所《股票发行上市审核规则》第二十七条、第三十八条第二款的规定，对我公司采取书面警示的自律监管措施。我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行整改，提交了书面整改报告，并对相关人员进行了内部追责。同时，要求投行项目人员严格遵守法律法规、深交所业务规则和保荐业务执业规范的规定，诚实守信，勤勉尽责，认真履行保荐职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和出具文件的真实、准确、完整。

3.其他需要报告的重大事项无。

6（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于威海市泓淋电力技术股份有限公司2025年半年度跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人：______________________________________李亦中刘冠中中信证券股份有限公司年月日

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