证券代码：301448证券简称：开创电气公告编号：2026-015 浙江开创电气股份有限公司 关于公司2024年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个归属期归属条件未成就并作废部分限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1、本次作废的限制性股票类型：第二类限制性股票； 2、本次作废的限制性股票数量：75.00万股； 3、归属股票来源：向激励对象定向发行的公司 A股普通股股票； 浙江开创电气股份有限公司（以下简称“公司”或“开创电气”）于2026年4月24日召开了第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于公司2024年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件未成就并作废部分限制性股票的议案》：根据《浙江开创电气股份有限公司2024年限制性股票激励计划》（以下简称“《本激励计划》”）的相关规定，经审计，公司2025年度经营业绩未达到公司层面业绩考核要求，对应的已授予但尚未归属的限制性股票将由公司进行作废处理。 现将有关事项公告如下： 一、2024年限制性股票激励计划简介及已履行的相关审批程序 （一）2024年限制性股票激励计划简介 2024年9月10日，公司召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第二十次会议，并于2024年9月27日，召开公司2024年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<浙江开创电气股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》等议案。 公司2024年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）的主要情况 如下： 1、本激励计划股份来源：向激励对象定向发行的公司 A股普通股股票。 2、本激励计划的激励数量：本激励计划拟向激励对象授予362.00万股限制性股票，约占本激励计划草案公告时公司股本总额10400.00万股的3.48%。其中： 首次授予290.00万股，占本计划拟授予权益总数的80.11%，占本计划公告时公司股本总额的2.79%；预留72.00万股，占本计划拟授予权益总数的19.89%，占本计划公告时公司股本总额的0.69%。 3、本激励计划的授予价格：8.99元/股（调整后） 4、本激励计划的有效期：自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制 性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过48个月。 5、本激励计划的归属安排 本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比 例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得归属： (1)公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十五日起算； (2)公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内； (3)自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日内； (4)中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。 上述“重大事项”为公司依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。在本激励计划有效期内，如果《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和 《公司章程》的有关规定在上述期间发生了变化，则激励对象归属限制性股票时应当符合修改后的《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。本计划授予的限制性股票的归属安排如下表所示： 归属安排归属期归属比例自首次授予日起12个月后的首个交易日起至首次授 第一个归属期30%予日起24个月内的最后一个交易日当日止自首次授予日起24个月后的首个交易日起至首次授 第二个归属期30%予日起36个月内的最后一个交易日当日止自首次授予日起36个月后的首个交易日起至首次授 第三个归属期40%予日起48个月内的最后一个交易日当日止 若预留部分在公司2024年三季报报告披露之前授予，则预留授予的限制性股票的归属期和归属比例安排同首次一致； 若预留部分在公司2024年三季报报告披露之后授予，则预留授予的限制性股票的归属期和归属比例安排具体如下： 归属安排归属期归属比例自预留部分授予日起12个月后的首个交易日起至预留部 第一个归属期50%分首次授予日起24个月内的最后一个交易日当日止自预留部分授予日起24个月后的首个交易日起至预留部 第二个归属期50%分首次授予日起36个月内的最后一个交易日当日止 激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归属的该期限制性股票，不得归属，作废失效。 激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积转增股本、送股等情 形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，因前述原因获得的股份同样不得归属。归属期内，在满足限制性股票归属条件后，公司将办理满足归属条件的限制性股票归属事宜。 6、本激励计划的归属安排 (1)限制性股票的归属条件激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属 事宜： 1公司未发生以下任一情形： a．最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表 示意见的审计报告；b．最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； c．上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形； d．法律法规规定不得实行股权激励的情形； e．中国证监会认定的其他情形。 2激励对象未发生以下任一情形： a．最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选； b．最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； c．最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； d．具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； e．法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形； f．中国证监会认定的其他情形。 公司发生上述第*条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效；某一激励对象发生上述第*条规定的不得被授予限制性股票情形的，该激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。 3激励对象满足各归属期任职期限要求 激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足12个月以上的任职期限。 4满足公司层面业绩考核要求 本计划授予的限制性股票，分年度进行绩效考核并归属，以达到绩效考核目标作为激励对象的归属条件，具体如下所示： a．首次授予的限制性股票 本激励计划首次授予的限制性股票的归属考核年度为2024—2026年三个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示： 归属期 考核年度 营业收入（A，亿元） 净利润（B，万元）目标值（Am） 触发值（An） 目标值（Bm） 触发值（Bn） 第一个归属期2024年7.356.6764005800 第二个归属期2025年11.409.6699008400 第三个归属期2026年18.4813.631610011900完成度对应系数考核指标实际完成情况 (X1 X2) A≥Am X1=100% 营业收入（A） An≤A及摘要的议案》《关于<浙江开创电气股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理2024年限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案。 同日，公司召开第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于<浙江开创电气股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<浙江开创电气股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<浙江开创电气股份有限公司2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》等议案。 公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了《监事会关于2024年限制性股票激励计划相关事项的核查意见》。国浩律师（杭州）事务所出具了《关于浙江开创电气股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）之法律意见书》。 2、2024年9月11日，公司披露了《关于独立董事公开征集表决权的公告》， 独立董事陈工先生作为征集人就公司拟于2024年9月27日召开的2024年第二次临时股东大会审议的2024年限制性股票激励计划有关议案向公司全体股东征集委托投票权。 3、2024年9月11日至2024年9月20日，公司对本激励计划首次授予激励 对象名单和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何组织或个人对本激励计划首次授予拟激励对象提出的异议。公司于2024年9月21日披露了《监事会关于公司2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。 4、2024年9月27日，公司召开2024年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<浙江开创电气股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<浙江开创电气股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理2024年限制性股票激励计划有关事项的议案》等相关议案。 5、2024年10月17日，公司召开第二届董事会第二十四次会议和第二届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整公司2024年限制性股票激励计划授予价格的议案》，鉴于公司2024年半年度权益分派方案已实施完毕，按照相关规则及公司2024年第二次临时股东大会的授权，需对本激励计划授予价格进行调整。本次调整后，本激励计划授予价格由9.32元/股调整为9.20元/股。同时，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意公司以2024年10月17日为授予日，向符合授予条件的31名激励对象授予290.00万股限制性股票。 公司董事会薪酬与考核委员会对以上事项发表了明确同意的意见，公司监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。国浩律师（杭州）事务所出具了法律意见书。 6、2025年10月10日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于调整2024年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于2024年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》《关于作废2024年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。鉴于公司 2024年度权益分派方案已实施完毕，按照相关规则及公司2024年第二次临时股 东大会的授权，董事会同意调整本激励计划授予价格。同时鉴于部分激励对象已经离职及部分激励对象2024年度考核结果未达标或未全部达标，董事会同意作废已授予但不得归属的限制性股票。与会董事一致认为2024年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件已经成就，董事会同意为符合条件的27名激励对象办理60.00万股第二类限制性股票归属事宜。 公司董事会独立董事专门会议对以上事项发表了明确同意的意见，并对本次归属的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。国浩律师（杭州）事务所出具了法律意见书。7、2026年4月24日，公司召开了第三届董事会第九次会议审议，通过了《关于公司2024年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件未成就并作废部分限制性股票的议案》：根据《浙江开创电气股份有限公司2024年限制性股票激励计划》的相关规定，经审计，公司2025年度经营业绩未达到公司层面业绩考核要求，对应的已授予但尚未归属的限制性股票将由公司进行作废处理。公司董事会独立董事专门会议对以上事项发表了明确同意的意见。 二、本次作废部分限制性股票的相关情况 根据公司《2024年限制性股票激励计划》《2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的规定，“归属期内，公司根据上述业绩考核要求，在满足公司业绩考核目标的情况下，为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。 若公司未满足上述业绩指标，激励对象当期未能归属部分的限制性股票不得归属或递延至下期归属，公司将按本激励计划规定作废失效。”公司2024年限制性股票激励计划第二个归属期的业绩考核目标如下所示： 营业收入（A，亿元） 净利润（B，万元）归属期考核年度 目标值（Am） 触发值（An） 目标值（Bm） 触发值（Bn） 第二个归属期2025年11.409.6699008400完成度对应系数考核指标实际完成情况 (X1 X2) A≥Am X1=100% 营业收入（A） An≤A

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