东方证券股份有限公司

关于浙江丰茂科技股份有限公司

2024年度募集资金存放与使用情况的核查意见

东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”、“保荐机构”）作为浙江

丰茂科技股份有限公司（以下简称“丰茂股份”、“公司”）首次公开发行股票

并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定履行持续督导职责，对丰茂股份2024年度募集资金存放与使用情况进行了审慎尽职调查，核查的具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江丰茂科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1453号）文同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）2000.00 万股，发行价格为31.90元/股，本次发行募集资金总额为63800.00万元，扣除发行费用后募集资金净额为56381.70万元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行了验证，并于2023年12月8日出具了“信会师报字[2023]第 ZF11347 号”《验资报告》。

为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专项账户存储三方监管协议。

（二）募集资金使用及结余情况截至2024年12月31日，公司募集资金实际使用情况为：

单位：元明细金额

2023年12月13日公开发行股票募集资金净额563816962.33

减：累计使用募集资金金额189981684.95

其中：2024年使用募集资金金额（注1）189497684.95

减：购买大额存单、定期存款、结构性存款、理财产

1060000000.00（注2）

品金额

其中：2024年购买大额存单、定期存款、结构性

910000000.00

存款、理财产品金额

加：赎回大额存单、定期存款、结构性存款、理财产

824862811.77

品金额及一并收回的收益金额

其中：2024年赎回大额存单、定期存款、结构性

824862811.77

存款、理财产品金额及一并收回的收益金额

加：累计存款利息收入扣减支付的银行手续费金额2941515.12

其中：2024年存款利息收入及扣减支付银行手续

2856234.38

费金额

减：募集资金补充流动资金金额37609603.14

加：其他（注3）140989.48

2024年12月31日募集资金专户余额104170990.61

注1：募集资金到账前，公司以自筹资金129952535.19元投入募投项目，该部分自筹资金于2024年度进行了置换，并包括在2024年使用的募集资金金额当中。

注2：购买、赎回大额存单、定期存款、结构性存款、理财产品金额系滚动累计金额。

注3：其他为已使用自有资金进行支付拟不置换的发行费用。

二、募集资金存放和管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益。公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》，结合公司实际情况，制定了《浙江丰茂科技股份有限公司募集资金使用管理制度》，对公司募集资金专户存储、使用、变更、分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程

序、监督和责任追究等内容进行了明确规定。公司已与保荐机构东方证券股份有限公司、中国农业银行股份有限公司余姚陆埠支行、中国建设银行股份有限公司余姚城东支行、宁波银行股份有限公司余

姚支行、招商银行股份有限公司宁波余姚支行签订了《募集资金三方监管协议》。

三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

截至2024年12月31日，募集资金存储情况如下：

单位：元银行名称账户名称账号账户性质期末余额中国农业银行股份

有限公司余姚陆埠丰茂股份39609001040016944活期存款38883843.03支行中国建设银行股份

有限公司余姚城东丰茂股份33150199570000000760活期存款43565822.30支行宁波银行股份有限

丰茂股份86031110000102847活期存款12913311.54公司余姚支行招商银行股份有限

丰茂股份574909356910021活期存款8808013.74公司宁波余姚支行

合计104170990.61

三、2024年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况。

截至2024年12月31日，公司募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

截至2024年12月31日，募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况。

公司于2023年12月29日召开了第一届董事会第十七次会议及第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，截止2023年12月22日止，公司已利用自筹资金对募投项目累计投入129952535.19元，其中包含未到期的银行承兑汇票支付金额22040287.24元，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具了信会师报字[2023]第 ZF11379 号《募集资金置换专项鉴证报告》。

2024年度，公司已对预先投入募投项目的自筹资金进行了置换。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

报告期内，公司未发生闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）节余募集资金使用情况。

报告期内，公司募投项目均未实施完毕，公司不存在节余募集资金使用情况。

（六）超募资金使用情况。

2024年4月19日召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议及2024年5月14日公司召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金不超过3800.00万元永久补充流动资金。

截至2024年12月31日，本公司已使用超募资金3760.96万元永久补充流动资金。

（七）尚未使用的募集资金用途及去向。

截至2024年12月31日，公司使用募集资金购买了15000.00万元结构性存款、6000.00万元理财产品和3000.00万元大额存单，其余尚未使用的募集资金均存放于募集资金专户中。

（八）募集资金使用的其他情况。

公司2024年度不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况公司2024年度不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募

集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

六、保荐机构核查意见

在2024年度持续督导期间，保荐机构通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对公司募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、募集资金使用情况的相关公告及支持文件、项目进展情况等资料。

经核查，保荐机构认为：丰茂股份严格执行募集资金专户存储制度，有效执行了三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至2024年12月31日，丰茂股份募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。

保荐机构对公司2024年度募集资金存放与使用情况无异议。

（以下无正文）附表：

募集资金使用情况对照表（首次公开发行股票）截至2024年12月31日

编制单位：浙江丰茂科技股份有限公司金额单位：人民币元本年度投入募

募集资金净额563816962.33227107288.09集资金总额报告期内变更用途的募集资金净额不适用已累计投入募

累计变更用途的募集资金总额不适用227591288.09集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例不适用项目项目达可行是否是否已变截至期末投资到预定性是承诺投资项目和超募资金募集资金承诺调整后投资总额本年度投入截至期末累计本年度实现的达到

更项目（含进度（%）可使用否发

投向投资总额(1)金额投入金额(2)效益预计部分变更）(3)＝(2)/(1)状态日生重效益期大变化承诺投资项目

2025年不适

传动带智能工厂建设项目否295117300.00295117300.00149190160.33149474160.3350.65%30644328.51否

12月用

2025年不适

张紧轮扩产项目否84935600.0084935600.0013106093.7113106093.7115.43%10857835.50否

12月用

研发中心升级建设项目否55641600.0055641600.0027201430.9127401430.9149.25%2025年不适用不适否12月用

承诺投资项目小计435694500.00435694500.00189497684.95189981684.95超募资金投向

超募资金补充流动资金38000000.0038000000.0037609603.1437609603.1498.97%不适不适

尚未明确投向的超募资金90122462.3390122462.33不适用不适用不适用不适用不适用用用

超募资金投向小计128122462.33128122462.3337609603.1437609603.14

合计563816962.33563816962.33227107288.09227591288.09

未达到计划进度或预计收1、传动带智能工厂建设项目目前尚处于建设期，目前部分生产线已投产，暂未达到预计效益；

益的情况和原因（分具体项2、张紧轮扩产项目目前尚处于建设期，目前部分生产线已投产，暂未达到预计效益；目）3、研发中心升级建设项目不直接为公司带来销售收入，无法单独核算经济效益，目前该项目处于建设期。

项目可行性发生重大变化不适用的情况说明

超募资金的金额、用途及使公司募集资金净额为人民币563816962.33元，其中超募资金为人民币128122462.33元。本公司2024年度使用37609603.14元超募资金永久补充用进展情况流动资金。

募集资金投资项目实施地不适用点变更情况募集资金投资项目实施方不适用式调整情况

截至2023年12月22日，公司利用自筹资金投入募投项目累计金额为129952535.19元，其中包含未到期的银行承兑汇票金额22040287.24元，上募集资金投资项目先期投

述事项经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具了信会师报字[2023]第 ZF11379 号《募集资金置换专项鉴证报告》。

入及置换情况

2024年度，公司已对预先投入募投项目的自筹资金进行了置换。

用闲置募集资金暂时补充不适用流动资金情况项目实施出现募集资金结不适用余的金额及原因

尚未使用的募集资金用途截至2024年12月31日，公司使用募集资金购买了150000000.00元结构性存款、60000000.00元理财产品和30000000.00元大额存单，其余尚未及去向使用的募集资金均存放于募集资金专户中。

募集资金使用及披露中存不适用在的问题或其他情况东方证券股份有限公司

2025年4月21日