盟固利:2025年度证券与衍生品投资情况的专项说明

证券代码：301487证券简称：盟固利公告编号：2026-034

天津国安盟固利新材料科技股份有限公司

2025年度证券与衍生品投资情况的专项说明

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

天津国安盟固利新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》

《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等有关规

定的要求，对公司2025年度证券与衍生品投资情况进行了核查，现将相关情况说明如下：

一、证券与衍生品投资审议批准情况公司于2024年12月25日召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于开展期货套期保值业务的议案》，同意公司及控股子公司开展最高保证金额度不超过人民币4320.00万元的商品期货套期保值业务，预计任一交易日持有的最高合约价值不超过人民币4.00亿元，商品期货套期保值品种限于与公司及子公司的生产经营所需的碳酸锂原材料相关的期货品种。授权期限自股东大会审议通过之日起十二个月内有效。额度在审批有效期内可循环滚动使用。具体内容详见公司于 2024 年 12 月 25 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露

的《关于开展商品期货套期保值业务的公告》（公告编号：2024-067）。

公司于2025年1月10日召开2025年第一次临时股东大会，审议通过上述《关于开展期货套期保值业务的议案》。

二、2025年度证券与衍生品投资情况

2025年，公司开展了商品期货套期保值业务，具体业务情况如下：

单位：万元计入权益期末投资金本期公允衍生品投资初始投资的累计公报告期内购报告期内售额占公司报期初金额价值变动期末金额类型金额允价值变入金额出金额告期末净资损益

动产比例碳酸锂期货----11509.4611965.17-0.00%

合计----11509.4611965.17-0.00%

报告期实际为规避和防范主要产品价格波动给公司带来的经营风险，公司按照一定比例，针对公司生产经营实际相损益情况的关的产品、原材料开展套期保值等业务，业务规模均在预计的采购、销售业务规模内，具备明确的业务说明基础。报告期内，公司商品套期保值衍生品合约对应的收益为455.71万元，对公司经营产生积极影响。

套期保值效套期保值不仅能帮助企业获取未来市场的供求信息，提高生产经营决策的科学性，还能通过锁定成本和果的说明销售收入来规避市场价格波动的风险，从而稳定企业的经济效益。

2025年度，公司开展商品期货套期保值业务使用保证金余额最高为1000.00万元，持有的商品期货合约价值最高为3749.32万元，均在公司股东会审议的额度范围内。

三、开展商品期货套期保值业务的风险分析

公司开展商品期货及衍生品套期保值业务以正常生产经营为基础，不以投机为目的，主要为有效规避和降低原材料市场价格剧烈波动对公司经营带来的影响，但同时也可能存在一定风险，具体如下：

1、价格波动风险：当期货及衍生品行情大幅剧烈波动时，可能无法在要求

锁定的价格买入套保或在预定的价格平仓，造成损失。

2、资金风险：期货及衍生品交易采取保证金和逐日盯市制度，可能会带来

相应的资金风险。

3、流动性风险：可能因为成交不活跃，造成难以成交而带来流动性风险。

4、内部控制风险：期货及衍生品交易专业性较强，复杂程度较高，可能会

产生由于内控体系不完善造成风险。

5、技术风险：由于无法控制或不可预测的系统、网络、通讯故障等造成交

易系统非正常运行，使交易指令出现延迟、中断或数据错误等问题，从而带来相应风险。

6、政策风险：由于国家法律、法规、政策变化以及衍生品交易规则的修改等原因，从而导致期货及衍生品市场发生剧烈变动或无法交易的风险。四、公司采取的风险控制措施

1、公司制定了《期货及衍生品套期保值业务管理制度》，对套期保值业务

的操作流程、组织机构、审批权限、授权制度及风险管理等方面做出了明确规定，并设立期货套期保值业务工作小组，严格按照公司《期货及衍生品套期保值业务管理制度》的相关规定及流程开展业务，能够保证套期保值业务的顺利进行，并对风险形成有效控制。

2、公司将套期保值业务与公司生产经营相匹配，持仓时间与现货保值所需

的计价期相匹配。

3、公司将合理调度自有资金用于套期保值业务，不使用募集资金直接或间

接进行套期保值，同时加强资金管理的内部控制，严格控制不超过董事会批准权限。

4、公司将重点关注期货交易情况，合理选择期货保值合约月份，避免市场流动性风险。

5、公司将严格按照有关规定安排，使用专业人员，建立严格的授权和岗位

牵制制度，加强相关人员的职业道德教育及业务培训，提高相关人员的综合素质，同时建立异常情况及时报告制度，并形成高效的风险处理程序。

6、公司设立符合要求的交易、通讯及信息服务设施系统，保证交易系统的

正常运行，确保交易工作正常开展，当发生错单时，及时采取相应处理措施，并减少损失。

7、建立汇报和内审机制，公司的套期保值交易计划应事先向相关业务部门报备，公司业务部门在发现交易计划超出董事会及股东会授权范围时应及时通知公司暂停执行，并同时向公司总裁汇报，由总裁决定是否提请召开董事会及股东会审批新的授权。

五、履行的审批程序及相关审核意见

（一）审计委员会审议情况

公司于2026年4月7日召开第四届董事会审计委员会第二十一次会议，审议通过了《关于<2025年度证券与衍生品投资情况的专项说明>的议案》，2025年度公司严格按照相关法律、法规及《公司章程》的规定要求开展证券与衍生品投资交易，履行了相应的决策程序，未出现违反相关法律法规及规章制度的行为，不存在损害公司及股东利益的情形。

（二）董事会审议情况公司于2026年4月17日召开第四届董事会第二十一次会议，审议通过了《关

于<2025年度证券与衍生品投资情况的专项说明>的议案》，公司严格按照相关

法律、法规及《公司章程》的规定，在公司股东会审议的额度范围内开展相关业务。专项说明能真实、准确地反映公司2025年度衍生品投资情况。

（三）保荐人核查意见经核查，华泰联合证券认为：公司2025年度证券与衍生品投资情况不存在违反《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管

指南第1号——业务办理》等相关法律法规及规范性文件规定的情形，符合公司

章程的规定，决策程序合法、合规。

综上，保荐人对公司2025年度证券与衍生品投资情况无异议。

六、备查文件

1、第四届董事会第二十一次会议决议；

2、第四届董事会审计委员会第二十一次会议决议；

3、华泰联合证券有限责任公司关于天津国安盟固利新材料科技股份有限公

司2025年度证券与衍生品投资情况的核查意见。