汉桑科技:中国国际金融股份有限公司关于汉桑（南京）科技股份有限公司2025年度持续督导定期现场检查报告

中国国际金融股份有限公司

关于汉桑（南京）科技股份有限公司

2025年度持续督导定期现场检查报告

被保荐公司简称：汉桑（南京）科技股份有

保荐人名称：中国国际金融股份有限公司

限公司（以下简称“汉桑科技”“公司”）

保荐代表人姓名：徐石晏联系电话：010-65051166

保荐代表人姓名：李阳联系电话：010-65051166

现场检查人员姓名：李阳、王伟

现场检查对应期间：2025年8月6日至2025年12月23日（“核查期间”）

现场检查时间：2025年12月23日

一、现场检查事项现场检查意见

（一）公司治理是否不适用

现场检查手段：

（1）查阅历次董事会、监事会、股东会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表、公告等；

（2）查阅公司章程及各项规章制度；

（3）与公司管理层进行访谈，了解公司基本制度的执行情况；

（4）现场查看公司主要管理场所。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行√

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员

√

及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确

√认

5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本所相关

√业务规则履行职责6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相应√（未发生重大程序和信息披露义务变化）7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应√（未发生变程序和信息披露义务化）

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√

（二）内部控制

现场检查手段：

（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度以及历次内

部审计报告；（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；

（3）查阅公司对外投资管理制度以及相关的董事会会议、公司对外投资交易记录；

（4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表；

（5）与公司管理层进行访谈，了解募集资金使用情况。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门

√（如适用）

√（此项不适

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审用，公司已建立

计部门（如适用）内审制度并设立内审部门）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）√

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部

√

门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作

√

进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如√适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况

√

进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计

√

委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委

√

员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控

√

制评价报告（如适用）

√（核查期间内公司未开展风

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了

险投资、委托理

完备、合规的内控制度财及套期保值

业务）

（三）信息披露

现场检查手段：

（1）查阅历次董事会、监事会、股东会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表等；

（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；

（3）与公司管理层进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√

2.公司已披露的内容是否完整√

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展√

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息√披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载√

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：

（1）查阅深圳证券交易所创业板股票上市规则中关于关联交易、对外担保的规定，取得公

司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；

（2）查阅历次董事会、监事会、股东会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表等；

（3）与公司管理层进行访谈，了解公司是否发生关联交易及对外担保，以及相关的审批流程等。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或√

者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间√

接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务√

4.关联交易价格是否公允√

5.是否不存在关联交易非关联化的情形√

√（核查期间内

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务公司不存在对外担保）

√（核查期间内

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务

公司不存在对等情形外担保）

√（核查期间内

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的

公司不存在对审批程序和披露义务外担保）

（五）募集资金使用

现场检查手段：

（1）查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件；

（2）查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账，抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证；

（3）与公司管理层进行访谈，了解募集资金使用的具体方向及合规情况，募集资金投资项目的建设进度。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议√

2.募集资金三方监管协议是否有效执行√

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形√

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补√

充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更√（核查期间内为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿公司不存在此还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资类情况）6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益√是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√

（六）业绩情况

现场检查手段：

（1）查阅公司披露的定期报告资料，了解业绩波动情况；

（2）查阅行业研究报告、同行业上市公司的定期报告，与公司进行对比分析，了解业绩波动的原因；

（3）与公司高级管理人员进行沟通，了解业绩波动的原因、公司所可能面临的风险及公司的应对措施。

1.业绩是否存在大幅波动的情况√

√（核查期间内

2.业绩大幅波动是否存在合理解释公司不存在此类情况）

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常√

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：