东吴证券股份有限公司

关于江苏华阳智能装备股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况的核查意见

东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐机构”）作为关于

江苏华阳智能装备股份有限公司（以下简称“华阳智能”或“公司”）持续督导

工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等相关规定，对公司2025年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏华阳智能装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2122号）同意注册，并经深圳证券交易所《关于江苏华阳智能装备股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上〔2024〕93号）同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票1427.10万股，每股面值为人民币1.00元，每股发行价格为人民币28.01元，募集资金总额为人民币39973.07万元，扣除发行费用人民币5457.26万元（不含增值税金额）后，实际募集资金净额为人民币34515.81万元。该募集资金已于2024年1月30日到账，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中汇事务所”）对上述募集资金的资金到位情况进行了审验，并出具中汇会验〔2024〕0202号《验资报告》。

公司已将上述募集资金存放于募集资金专项账户内，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行管理。（二）募集资金使用及结余情况以前年度使用募集资金13103.79万元，本年度使用募集资金2909.88万元。

截至2025年12月31日，募集资金暂未使用的余额为19345.35万元（含扣除手续费后的相关利息收入和投资收益），其中存放在募集资金专户余额5745.35万元，募集资金进行现金管理的余额为13600.00万元，具体使用情况如下：

项目金额（万元）[注1]

募集资金总额39973.07

减：发行费用5457.26

募集资金净额34515.81

减：已累计投入募集资金总额16013.67其中：截至期初累计发生额（包含置换前期投入项

13103.79目金额）

本期直接投入募集资金总额2909.88

加：利息收入扣除银行手续费净额844.62

减：销户利息转出[注2]1.41

减：尚未到期的现金管理产品13600.00

截至2025年12月31日募集资金专户余额5745.35

注1：上表各分项之和与合计数在尾数上存在差异，系由四舍五入造成。

注2：2024年5月23日，公司在工商银行常州潞城支行开设的募集资金专项账户（账号：1105050929000666618）资金全部支出完毕并销户，产生销户利息收入金额为14112.18元，已转入公司自有资金账户，募集资金专户注销后，公司、保荐机构与开户银行签署的相关《募集资金三方监管协议》也随之终止。

二、募集资金存放和管理情况

根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相

关法律、法规、规范性文件的要求，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

2024年2月7日，公司连同保荐机构分别与江苏江南农村商业银行股份有

限公司（以下简称“江南银行”）、中国工商银行股份有限公司常州经济开发区

支行和招商银行股份有限公司常州分行签署《募集资金三方监管协议》；2024年4月3日，公司、全资子公司江苏德尔福医疗器械有限公司（以下简称“江苏德尔福”）及东吴证券与中信银行股份有限公司常州分行签署《募集资金四方监管协议》，同日公司、全资子公司华阳智能装备（宿迁）有限公司（以下简称“华阳宿迁”）及东吴证券与中国工商银行股份有限公司常州经济开发区支行签署《募集资金四方监管协议》。前述监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。

截至2025年12月31日止，募集资金存储情况如下：

银行名称银行账号账户类余额（元）备注江苏江南农村商业银行股份有募别集资

1032300000054176647819.64活期存款

限公司常州市武进支行金专户招商银行股份有限公司常州分募集资

51990202641001840758996.17活期存款

行金专户中信银行股份有限公司常州分募集资

81105010138024647375024199.28活期存款

行金专户中国工商银行股份有限公司常募集资

110505092900088990911022485.10活期存款

州潞城支行金专户中国工商银行股份有限公司常募集资已于2024年5月

11050509290006666180.00

州潞城支行金专户23日销户

合计57453500.19

三、2025年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

截至2025年12月31日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币16013.67万元，详见本报告附表1。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况

公司于2024年3月8日召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第六次会议，于2024年3月27日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于新增部分募投项目实施主体和实施地点并向子公司实缴注册资本、增资及提供借款以实施募投项目的议案》，同意新增华阳宿迁为“精密微特电机及应用产品智能制造基地建设项目”的实施主体，新增实施地点泗洪县泗洪经济开发区开发大道西侧双洋路南侧，同意公司以募集资金向华阳宿迁实缴注册资本及提供借款的方式实施该募投项目；同意公司以募集资金向江苏德尔福增资及提供借款的方

式实施募投项目。公司于2025年4月18日召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，分别审议通过了《关于募集资金投资项目延期及部分项目新增实施地点的议案》。同意在募集资金投资项目投资用途及投资规模不发生变更的前提下，考虑募投项目的实际进展情况，决定对“精密微特电机及应用产品智能制造基地建设项目”新增实施地点，同时延长项目的建设期；对“智能精密注射给药医疗器械产业化建设项目”延长项目的建设期。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资产品情况

公司于2024年3月8日召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第六次会议，于2024年3月27日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设的情况下，使用总额不超过1.5亿元（含1.5亿元）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安

全性高、流动性好、低风险、保本型的理财产品，使用期限为自公司股东大会审议通过之日起12个月内。

公司于2025年3月5日召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，于2025年3月24日召开2025年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设的情况下，使用总额不超过2亿元（含2亿元）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性

高、流动性好、低风险、保本型的理财产品，使用期限为自公司股东大会审议通过之日起12个月内。

2025年度，公司以闲置募集资金购买的已到期的银行理财产品明细情况如下：序认购金额收益情况

发行主体产品名称起息日到期日赎回情况号（万元）（万元）江苏江南农村富江南之瑞禧系列商业银行股份2024年102025年4

1 JR1901期结构性存 12000.00 191.17 已赎回

有限公司常州月9日月14日

款/JR1901B23682市武进支行招商银行点金系列招商银行股份看涨两层区间922024年102025年1有限公司常州3000.0017.77已赎回

2天结构性存款月14日月14日

分行

/NNJ03537江苏江南农村富江南之瑞禧系列商业银行股份2025年42025年10

3 JR1901期结构性存 13000.00 182.05 已赎回

有限公司常州月16日月15日

款/JR1901B23996市武进支行招商银行点金系列招商银行股份有限公司常州看涨两层区间92

2025年32025年6

42000.0010.08已赎回

天结构性存款月4日月4日分行

/NNJ04120招商银行股份招商银行点金系列有限公司常州看涨两层区间92

2025年62025年9

52000.009.07已赎回

分行天结构性存款月11日月11日

/NNJ04531招商银行点金系列招商银行股份有限公司常州看涨两层区间92

2025年82025年11

61000.004.54已赎回

分行天结构性存款月7日月7日

/NNJ04619招商银行点金系列招商银行股份看涨两层区间912025年92025年12

7有限公司常州2000.008.48已赎回

天结构性存款月19日月19日分行

/NNJ04678招商银行点金系列招商银行股份看涨两层区间502025年112025年12

8有限公司常州1000.002.30已赎回

天结构性存款月11日月31日分行

/NNJ04782工商银行挂钩汇率中国工商银行区间累计型法人人2025年32025年6

9股份有限公司1000.002.76已赎回

民币结构性存款月3日月3日常州潞城支行

/25ZH064Q中国工商银行工商银行区间累计

2025年62025年9

10股份有限公司型法人人民币结构1000.005.27已赎回

月9日月9日

常州潞城支行 性存款/25ZH214F中国工商银行工商银行区间累计

2025年92025年12

11股份有限公司型法人人民币结构1000.003.02已赎回

月22日月23日

常州潞城支行 性存款/25ZH329D

合计436.51截至2025年12月31日，使用闲置募集资金购买的尚未到期的银行理财产品明细情况如下：

序认购金额预期收益发行主体产品名称起息日到期日赎回情况号（万元）（万元）江苏江南农村富江南之瑞禧系列商业银行股份2025年102026年4

1 JR1901期结构性存 13600.00 29.75 未赎回

有限公司常州月17日月17日

款/JR1901B24393市武进支行

合计13600.0029.75

注：公司使用闲置募集资金购买的理财产品均为保本理财，不存在使用募集资金购买非保本型理财的情况。

（六）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在节余募集资金。

（七）超募资金使用情况公司首次公开发行不存在超募资金。

（八）尚未使用的募集资金用途及去向

截至2025年12月31日，尚未使用的募集资金合计为19345.35万元，其中闲置资金经批准用于现金管理的余额为13600.00万元，存放在募集资金专户余额

5745.35万元。

（九）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募投项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

六、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：华阳智能按照相关规定严格执行募集资金专户存储制度，有效执行监管协议，截至2025年12月31日，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、违规变更募集资金用途、损害股东利益等情形，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。

附表1：2025年度募集资金使用情况对照表（以下无正文）（此页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于江苏华阳智能装备股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之盖章签字页）

保荐代表人徐欣黄萌东吴证券股份有限公司

年月日附表1：

2025年度募集资金使用情况对照表

编制单位：江苏华阳智能装备股份有限公司单位：人民币万元

募集资金总额34515.81本年度投入募集资金总额2909.88

报告期内改变用途的募集资金总额-

16013.67

累计改变用途的募集资金总额-已累计投入募集资金总额

累计改变用途的募集资金总额比例-是否已募集资金截至期末截至期末投资进度承诺投资项目改变项调整后投资本年度项目达到预定可本年度实现是否达到预项目可行性是否

承诺投资累计投入金额(%)

和超募资金投向目(含部总额(1)投入金额使用状态日期的效益计效益发生重大变化

总额(2)(3)＝(2)/(1)

分改变)

承诺投资项目：

智能精密注射给药医疗器械

否21091.5021091.501206.557565.5235.872026年底不适用不适用否产业化建设项目精密微特电机及应用产品智

否13885.5013424.311703.338448.1562.932026年底不适用不适用否能制造基地建设项目

补充流动资金否5000.00----不适用不适用不适用否

承诺投资项目小计39977.0034515.812909.8816013.6746.40----超募资金投向：不适用超募资金投向小计不适用

合计39977.0034515.812909.8816013.6746.40----

未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用

参见“三、2025年度募集资金的实际使用情况”之“（二）募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变募集资金投资项目实施地点变更情况更情况”。

参见“三、2025年度募集资金的实际使用情况”之“（二）募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变募集资金投资项目实施方式调整情况更情况”。

募集资金投资项目先期投入及置换情况无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无

用闲置募集资金进行现金管理情况参见“三、2025年度募集资金的实际使用情况”之“（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资产品情况”。

项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用

尚未使用的募集资金用途及去向参见“三、2025年度募集资金的实际使用情况”之“（八）尚未使用的募集资金用途及去向”。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无

注1：由于项目实施期间存在部分时间段人员及物流流通受限情形，部分定制化设备的制造、安装及调试周期延长，造成上述项目投资进度出现不同程度的不及预期情况。同时，公司“智能精密注射给药医疗器械产业化建设项目”受到下游生物医药企业产品量产周期影响，该项目的建设及设备采购有所放缓等因素的影响，总体进度慢于预期。公司于

2025年4月18日召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目延期及部分项目新增实施地点的议案》，将“智能精密注射给药医疗器械产业化建设项目”及“精密微特电机及应用产品智能制造基地建设项目”达到预定可使用状态日期延长至2026年底。

注2：公司于2026年1月16日召开第三届董事会第八次会议、于2026年2月6日召开2026年第一次临时股东会，审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》。结合募投项目实际进展情况，为提升募集资金使用效率，在保证募投项目正常投入使用的前提下，在募投项目实施主体、实施地点不发生变更的情况下，将原计划用于“智能精密注射给药医疗器械产业化建设项目”的部分未使用募集资金8131.22万元用于“精密微特电机及应用产品智能制造基地建设项目”。