东吴证券股份有限公司

关于江苏华阳智能装备股份有限公司

2025年定期现场检查报告

保荐机构名称：东吴证券股份有限公司被保荐公司简称：华阳智能

保荐代表人姓名：徐欣联系电话：0512-62938515

保荐代表人姓名：黄萌联系电话：0512-62938515

现场检查人员姓名：徐欣

现场检查对应期间：2025年度

现场检查时间：2025年12月29日

一、现场检查事项现场检查意见

（一）公司治理是否不适用

现场检查手段：

（1）查阅公司章程和各项规章制度；

（2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会议

决议、公告等；

（3）与公司部分高管、证券部人员进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规是

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行是

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件

是

是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认是

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件

是和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务是

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和

不适用信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立是

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争是

（二）内部控制

现场检查手段：

查阅了公司的部门设置及专门委员会等相关会议资料，查阅相关制度，访谈了审计委员会成员等。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适是

用）

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门

是（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）是4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交

是

的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、是

质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作

是

计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一

是

次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提

是

交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提

是

交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价

是报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完

是

备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：

查阅了公司披露信息并访谈相关人员，查阅了公司相关制度，查阅信息披露网站相关信息等。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致是

2.公司已披露的内容是否完整是

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展是

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项是

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管

是理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载是

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：

查阅公司财务记录，访谈相关人员等。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占

是用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用

是上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务是

4.关联交易价格是否公允是

5.是否不存在关联交易非关联化的情形是

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务不适用

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形不适用

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程

不适用序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：

查阅公司募集资金专户对账单，抽查大额募集资金使用的单据，查阅董事会，访谈相关人员等。1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议是

2.募集资金三方监管协议是否有效执行是

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形是

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动

是

资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久

性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款不适用的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

6.是募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与

（注招股说明书等相符

）

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险是

注：公司募集资金使用与已披露情况一致，公司已于2025年4月21日披露募集资金投资项目延期及部分项目新增实施地点的公告

（六）业绩情况

现场检查手段：

查阅公司定期报告等资料，访谈公司管理层并查看公司经营情况，查阅同行业可比公司定期报告等信息披露文件等。

1.业绩是否存在大幅波动的情况否

2.业绩大幅波动是否存在合理解释不适用

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常是

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：

访谈公司管理层，与公司的披露信息进行对比等。

1.公司是否完全履行了相关承诺是

2.公司股东是否完全履行了相关承诺是

（八）其他重要事项

现场检查手段：

查阅公司财务记录，查阅大额资金往来单据，对公司管理层进行访谈等。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露是

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露不适用

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因是

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险是

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险是

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予

不适用以整改

二、现场检查发现的问题及说明无。（此页无正文，为《关于江苏华阳智能装备股份有限公司2025年定期现场检查报告》之签署页）

保荐代表人（签字）：

______________________________徐欣黄萌东吴证券股份有限公司年月日