深交所上市公司定期现场检查报告

保荐人名称：中信建投证券股份有限公司上市公司简称：金凯生科

保荐代表人姓名：逯金才联系电话：010-56052488

保荐代表人姓名：张林联系电话：010-56051430

现场检查人员姓名：逯金才

现场检查对应期间：2025年度

现场检查时间：2026年3月16日-3月17日

一、现场检查事项现场检查意见

（一）公司治理是否不适用

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司章程、公司治理制度以及股东会、董

事会会议资料、信息披露文件等

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行√

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人

√

员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名

√确认

5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本所相

√关业务规则履行职责

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相

√应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相

√应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√

（二）内部控制现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》第三十三条所列）：查阅公司部门设置，实地查看办公场所

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门

√（如适用）

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部

√

审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）√

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计

√

部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工√

1作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部

审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题√等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情

√

况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度向审计委员会提交次一

√

年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度向审计委员会提交年度

√

内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部

√

控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立

√

了完备、合规的内控制度

（三）信息披露现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》第三十三条所列）：查阅已披露的公告，并与实际情况进行核实

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√

2.公司已披露的内容是否完整√

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展√

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信

√息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊载√

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》第三十三条所列）：查阅公司章程、内部控制相关制度、关联方清单；查阅公司定期报告、临时公告等信息披露文件

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或

√者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间

√接占用上市公司资金或者其他资源的情形

√（现场

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义检查对应

务期间暂未

涉及）

√（现场

4.关联交易价格是否公允

检查对应

2期间暂未

涉及）

5.是否不存在关联交易非关联化的情形√

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务√

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债

√务等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应

√的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》第三十三条所列）：查阅募集资金管理制度、三方监管协议；查阅募集资金专户银行对账单；查阅与募集资金相关的信息披露文件

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议√

2.募集资金三方监管协议是否有效执行√

3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形√

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时

√

补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变

更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金√

或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资√（考虑到国际贸易政策环境变化、创新药终端需求波动等暂时不利的市场环境因素变化。

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效

为保证投资效益与效益是否与招股说明书等相符率，保护公司及广大股东利益，本着谨慎投资的原则，公司放缓投资进度。）

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√

（六）业绩情况现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》第三十三条所列）：查阅并分析公司及同行业可比上市公司定期报告、业绩预告

1.业绩是否存在大幅波动的情况√

2.业绩大幅波动是否存在合理解释√

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常√

（七）公司及股东承诺履行情况现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》第三十

3三条所列）：查阅公司及股东出具的承诺函，对比核查其实际履行情况

1.公司是否完全履行了相关承诺√

2.公司股东是否完全履行了相关承诺√

（八）其他重要事项现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》第三十三条所列）：查阅公司章程、股东分红回报规划；实地查看办公场所；查阅公司及同行业可比上市公司

公开资料，并对比分析

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露√

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因√

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或

√者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险√

6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关

√要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

2026年1月23日，公司披露《2025年度业绩预告》，经财务部门初步测算，2025年归属于上市公司

股东的净利润预计为9200万元至11600万元，同比增长138.28%至200.45%；扣除非经常性损益后的净利润预计为7200万元至9100万元，同比增长314.69%至424.12%。受终端需求回暖及客户订单交付节奏影响，报告期内公司交付订单增加；同时受交付订单产品结构影响，公司总体毛利率有所提高，以上综合因素导致公司2025年度业绩同比出现较大幅度提升。后续保荐机构将持续关注金凯生科业绩波动情况，督促公司提高经营业绩，切实回报全体股东。

注：根据同行业上市公司披露的业绩预告，博腾股份2025年归属于上市公司股东的净利润预计为8000万元-10500万元，2024年同期亏损28775万元；2025年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润预计为4800万元-7000万元，2024年同期亏损27215万元。

联化科技2025年归属于上市公司股东的净利润预计为35000万元-42000万元，2024年同期盈利10313.90万元，同比增长239.35%-307.22%；2025年扣除非经常性损益的净利润预计为33000万元-41000万元，2024年同期盈利12138.20万元。

永太科技2025年归属于上市公司股东的净利润预计为亏损2560万元-亏损4860万元，

2024年同期亏损47835.40万元；2025年扣除非经常性损益后的净利润预计为亏损1900万

元-亏损3800万元，2024年同期亏损44387.17万元。

诚达药业2025年归属于上市公司股东的净利润预计为亏损1100万元-亏损1800万元，

2024年同期亏损2810万元；2025年扣除非经常性损益后的净利润预计为亏损2750万元-

亏损3450万元，2024年同期亏损5767万元。

4（此页无正文，为中信建投证券股份有限公司关于《深交所上市公司定期现场检查报告》之签字盖章页）

保荐代表人：____________________________逯金才张林中信建投证券股份有限公司年月日

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