中信建投证券股份有限公司关于

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司2025年度跟踪报告

保荐人名称：中信建投证券股份有限公司被保荐公司简称：金凯生科

保荐代表人姓名：逯金才联系电话：010-56052488

保荐代表人姓名：张林联系电话：010-56051430

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管是理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数每月一次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件是一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东会次数2

（2）列席公司董事会次数2

5.现场检查情况

（1）现场检查次数1

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

2026年1月23日，公司披露

《2025年度业绩预告》，经财务部门初步测算，2025年归属于上市公司股东的净利润预计为9200万元

至11600万元，同比增长138.28%至200.45%；扣除非经常性损益后的净利润预计为7200万元至9100

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况万元，同比增长314.69%至

424.12%。受终端需求回暖及客户

订单交付节奏影响，报告期内公司交付订单增加；同时受交付订单产

品结构影响，公司总体毛利率有所提高，以上综合因素导致公司2025年度业绩同比出现较大幅度提升。

后续保荐机构将持续关注金凯生

1项目工作内容

科业绩波动情况，督促公司提高经营业绩，切实回报全体股东。

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数9

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数无

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项是根据公司2026年第一季度报告，公司实现营业收入14811.08

（2）关注事项的主要内容万元，同比下降16.01%，实现归属

于上市公司股东的净利润1664.35万元，同比下降64.90%。

保荐机构提请投资者关注金凯生科业绩下滑等相关风险。后续

（3）关注事项的进展或者整改情况保荐机构将持续关注金凯生科业

绩波动情况，督促公司改善经营业绩，切实回报全体股东。

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1

（2）培训日期2025年8月28日

创业板上市公司资本运作、规

（3）培训的主要内容范运作、募集资金使用与管理规范等

11.上市公司特别表决权事项（如有）不适用（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合《创不适用业板股票上市规则》第4.4.3条的要求；

（2）特别表决权股份是否出现《创业板股票上市规则》第4.4.8条规定的情形并及时转换为普通股不适用份；

（3）特别表决权比例是否持续符合《创业板股票不适用上市规则》的规定；

（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特不适用别表决权或者其他损害投资者合法权益的情形；

（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守

《创业板股票上市规则》第四章第四节其他规定的不适用情况。

12.其他需要说明的保荐工作情况无

2二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和执行无不适用

3.“股东会、董事会”运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

截至2025年末，公司已召开董事会审议募投项目中的“年通过将募投项目达到预定可产190吨高端医药产使用状态日期延期至2028年

5.募集资金存放及使用品项目”累计投入7月28日。保荐机构提请公

80.76万元、“医药司严格按照深圳证券交易所中间体项目”累计监管规则，做好募集资金使用投入831.81万元。及相关信息披露工作。

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.收购、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、无不适用财务资助、套期保值等）

10.发行人或者其聘请的中介机

无不适用构配合保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心无不适用技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况公司及股东承诺事项是否履行承诺未履行承诺的原因及解决措施首次公开发行时所做的承诺是不适用

四、其他事项报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由不适用

2025 年 9 月，中信建投证券因在保荐国遥新天地 IPO

项目过程中，未充分关注发行人收入确认和采购管理、发

2.报告期内中国证监会和深行人股东出资来源等方面存在不规范等情形，被深圳证券

圳证券交易所对保荐人或者交易所出具监管函。中信建投证券积极落实整改，通过发其保荐的公司采取监管措施布业务提醒、开展合规培训、深入学习相关法规、加强对

的事项及整改情况相关人员的培训，提升从业人员投行执业能力。除此之外，保荐机构不存在因保荐本发行人被中国证监会或深圳证券交易所采取监管措施的情形。

3.其他需要报告的重大事项无3（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于金凯（辽宁）生命科技股份有限公司2025年度跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人：____________________________逯金才张林中信建投证券股份有限公司年月日

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