陕西华达:中信证券股份有限公司关于陕西华达科技股份有限公司2026年半年度跟踪报告

中信证券股份有限公司

关于陕西华达科技股份有限公司

2026年半年度跟踪报告

保荐人名称：中信证券股份有限公司被保荐公司简称：陕西华达

保荐代表人姓名：杨成云联系电话：010-60838912

保荐代表人姓名：康明超联系电话：010-60838912

一、保荐工作概述

项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制是度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 6次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致是

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东会次数 0次

（2）列席公司董事会次数 1次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 1次

（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报送不适用

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数 5次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无

7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向深圳证券交易所报告的次数无

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项不适用

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数 1次

（2）培训日期 2026年8月22日

（3）培训的主要内容结合相关法律法规和监管指引，重点介绍了上市公司信息披露以及内幕交易相关的规定，并进行了近期重点政策法规解读

11.上市公司特别表决权事项（如有）不适用（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合《股票上市规则》第4.6.3条的要求/《创业板股票上市规则》不适用

第4.4.3条的要求；

（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》第

4.6.8条/《创业板股票上市规则》第4.4.8条规定的情形不适用

并及时转换为普通股份；

（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市规则》/不适用

《创业板股票上市规则》的规定；

（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特别表不适用决权或者其他损害投资者合法权益的情形；

（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守《股票上市规则》第四章第六节/《创业板股票上市规则》不适用

第四章第四节其他规定的情况。

12.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信息的传递披露

1.信息披露流程文件，内幕信息管理和知情人登记管理情况，信息披不适用

露管理制度，检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面存在重大问题。

2.公司内部制保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，对公司高级管理

度的建立和执人员进行访谈，未发现公司在公司内部制度的建立和执行不适用行方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则及会议材料、

3．“三会”运作信息披露文件，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在不适用

“三会”运作方面存在重大问题。

4.控股股东及保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新公司章程、实际控制人变三会文件、信息披露文件，未发现公司控股股东及实际控不适用动制人发生变动。

保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资

5.募集资金存

金专户银行对账单和募集资金使用明细账，并对大额募集不适用放及使用

资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和决策程序文件，实地查看募集资金投资项目现场，了解项目建设进度及资金使用进度，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在募集资金存放及使用方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制度，取得了关联交易明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对关

6.关联交易不适用

联交易的定价公允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在关联交易方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制度，取得了对外担保明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对高

7.对外担保不适用

级管理人员进行访谈，未发现公司在对外担保方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，取得了资产购买、出售明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对

8.购买、出售

资产购买、出售的定价公允性进行分析，对高级管理人员不适用资产

进行访谈，未发现公司在购买、出售资产方面存在重大问题。

9.其他业务类

别重要事项

（包括对外保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委托理财、财务投资、风险资助、套期保值等相关制度，取得了相关业务协议、交易不适用

投资、委托明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对高级管理人员理财、财务进行访谈，未发现公司在上述业务方面存在重大问题。

资助、套期保值等）

10．发行人

或者其聘请

的证券服务发行人和会计师配合了保荐人关于公司治理、募集资金、不适用

机构配合保对外担保等事项的访谈，配合提供了相关资料。

荐工作的情况11.其他（包括保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露文件、财务报项目组对公司管理层就经营环境、业表，查阅了公司董事、高级管理人员名单及其变化情况，经营业绩事项进行了访务发展、财务实地查看公司生产经营环境，查阅同行业上市公司的定期谈，充分了解了业绩波状况、管理状报告及市场信息，对公司高级管理人员进行访谈，未发现动的原因，并督促公司况、核心技术公司在经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心关注潜在风险

等方面的重大技术等方面存在重大问题，同时确认公司2026年半年度经变化情况）营业绩同比下滑，营业收入较上一年度同期下降约8.92%，归属母公司股东的净利润同比下滑171.48%。

三、公司及股东承诺事项履行情况

是否履行未履行承诺的原公司及股东承诺事项

承诺因及解决措施

1．首次公开发行时所作承诺是不适用

四、其他事项

报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由无

2.报告期内中国证监会和深圳证券

2026年1月1日至2026年6月30日，我公司作为保荐人未被中

交易所对保荐人或者其保荐的公司国证监会和深圳证券交易所采取监管措施。

采取监管措施的事项及整改情况