安徽舜禹水务股份有限公司

2025年度独立董事述职报告

（罗彪）

各位股东及股东代表：

本人作为安徽舜禹水务股份有限公司（以下简称“公司”“舜禹股份”）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规以及《安徽舜禹水务股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就本人在2025年度的履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况罗彪，1978年生，中国国籍，无境外永久居留权，管理科学与工程专业，博士研究生学历。2004年3月至2007年10月，历任安徽省政府研究室办公室主任助理、国际经济处副处长、市场处副处长（主持工作）；2005年10月至2007年9月，历任中国社科院工业经济研究所助理研究员、副研究员；2007年10月至 2019 年 12 月，历任中国科学技术大学管理学院MBA 中心副主任、MPM 中心主任、EMBA中心主任，副教授；2019年 12月至今，任合肥工业大学管理学院教授、博士生导师；2020年5月至今，任舜禹股份独立董事；2021年3月至今，任安徽皖仪科技股份有限公司独立董事。

作为公司的独立董事，本人对独立性情况进行了认真自查，报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指

引第2号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立董事独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会及股东会情况报告期内，公司共召开9次董事会会议和3次股东会会议。报告期内，本人

出席公司董事会会议和股东会会议的具体情况如下：

参加董事会情况独立董事是否连续两参加股东报告期内实际出席委托出席姓名缺席次数次未亲自参会情况会议次数次数次数加会议罗彪9900否3

本人积极地参加了公司召开的董事会，在董事会上本人认真阅读议案，与公司经营管理层保持了充分的沟通，也提出了一些合理化建议，并以谨慎的态度行使表决权，维护公司整体利益和中小股东的权益。本人认为公司在2025年度召集召开的董事会、股东会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。因此，本人对2025年度公司董事会各项议案及公司其他事项在认真审阅的基础上均表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情况。

（二）出席董事会专门委员会情况

报告期内，本人作为董事会审计委员会委员、董事会提名委员会主任委员，严格按照公司董事会各专门委员会议事规则的有关要求，召集或出席专门会议，认真研讨会议文件，为董事会科学决策提供专业意见和咨询。

本人在各专门委员会的履职情况如下：

1、审计委员会

2025年，审计委员会共召开9次会议，作为审计委员会委员对公司财务决

算报告、定期报告、续聘会计师事务所、内部审计工作情况及工作计划等事项进行审议，仔细审阅相关资料，并与年审会计师沟通，就审计过程中发现的问题进行有效交流，了解并掌握公司年报审计工作安排及审计工作进展情况认真听取管理层对公司全年经营情况和重大事项进展情况的汇报，切实履行了审计委员会的职责。

2、提名委员会

2025年，本人作为提名委员会主任委员，按照规定召集、召开2次提名委

员会会议，审议公司董事会换届选举事项，积极履行提名委员会委员职责，对董事会候选人的任职资格、教育背景、工作经历、审议程序是否合法合规进行审查，切实履行了提名委员会的职责。

（三）出席独立董事专门会议情况

根据《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，结合公司自身实际情况，

2025年共召开了2次独立董事专门会议，审议公司2025年度日常关联交易预计、关于调整募集资金投资项目之研发中心建设项目及部分募投项目延期、为参股子

公司提供担保暨关联交易事项，本人均亲自参加了相关会议，并对相关议案进行了认真审查。

（四）与内部审计部门及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人与公司内部审计部门及会计师事务所进行积极沟通，认真履行相关职责，与会计师事务所就相关问题进行有效地探讨和交流，对公司内部控制制度的建立健全及执行情况进行监督，确保审计结果的客观、公正，维护了公司及全体股东的利益。

（五）现场工作及公司配合独立董事工作情况

报告期内，本人现场工作时间共计15天，利用参加董事会、专门委员会、股东会等方式对公司及公司下属主要分公司进行了多次现场考察及线上访谈沟通，积极与公司董事、高级管理人员开展交流与沟通，重点对生产经营状况、财务状况、内控制度的建设及执行情况、募集资金存放与使用情况、对外投资情况、

关联交易等多方面进行了现场调研和线上访谈，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态，积极对公司经营管理提出建议。与会计师事务所就年度审计范围、重要时间节点、人员安排、审计重点等相关事项进行了沟通，审阅相关底稿资料。关注审计过程，督促审计进度，及时获悉公司各大事项的进展情况，掌握公司的运行动态，全面深入的了解公司业务、财务、法律等多方面的重大事项，积极有效地履行了独立董事的职责。

在行使职权时，公司管理层积极配合，保证本人享有与其他董事同等的知情权，与本人进行积极的沟通，能对本人关注的问题予以妥善的落实和改进，为本人履职提供了必备的条件和充分的支持。

（六）保护中小投资者权益方面的工作情况本人有效履行独立董事职责，关注公司生产经营状况、财务管理和内部控制

等制度的建设及执行情况，及时了解公司经营状态和可能产生的经营风险，对每一个提交董事会审议的议案，均利用自身的专业知识，独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，切实维护了公司和中小股东的利益。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。报告期内，重点关注事项如下：

（一）关联交易情况

2025年度公司发生的关联交易已按照现行法律法规和《公司章程》的规定，

遵照市场化原则公平、公允、公正地确定交易价格，并履行必要的审议和披露程序。不存在损害公司及公司股东合法权益，特别是中小股东利益的情形。

（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

报告期内，本人对公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告进行了重点关注和监督，认为公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。财务报告内部控制不存在重大或重要缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报

告内部控制，未发现非财务报告内部控制存在重大或重要缺陷。

（三）聘用会计师事务所情况

2025年4月12日，公司第三届董事会审计委员会第二十一次会议审议通过

了《关于续聘会计师事务所的议案》；2025年4月25日，公司第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为2025年度审计机构。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司2025年度审计机构期间，遵循独立、客观、公正的执业准则，为公司提供了高质量的审计服务，所出具的审计报告能够公正、真实地反映公司财务状况和经营成果；公司此次聘任会计师事务所的决策程序符合相关法律、法规的要求，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

（四）募集资金使用情况经核查，2025年公司关于募集资金使用事项的审批程序符合相关法律法规及规章制度的规定；公司不存在变相更改募集资金投向和损害公司股东利益特别

是中小股东利益的情形，也不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。

（五）提名董事情况

报告期内，公司于2025年7月16日召开了第三届董事会第二十三次会议，于2025年8月5日召开2025年第一次临时股东会，逐项审议通过了《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》和《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的议案》，选举产生了5名非独立董事、

3名独立董事，与同日召开的职工代表大会选举产生的1名职工代表董事共同组

成第四届董事会。任期自公司股东会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。

（六）董事、高级管理人员的薪酬情况

报告期内，公司董事、高级管理人员薪酬制定合理，符合所处行业、地区的薪酬水平，薪酬考核和发放符合《公司章程》及公司薪酬与考核管理制度等相关规定。

四、总体评价和建议

2025年，我作为公司独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定，履行忠实勤勉义务，积极参与公司决策，对各项议案进行审慎考量，就相关问题进行充分的沟通，促进公司的发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎的行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。

2026年，本人将继续秉承审慎、勤勉、独立的原则切实履行独立董事的职责，进一步加强与其他董事及经理层的沟通，积极参与公司重大事项的决策，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，助力公司提高董事会决策合理性、合法性、科学性，为保护广大投资者的利益和促进公司稳健发展履行应尽的职责。特此报告。

独立董事：罗彪

2026年4月25日