中国国际金融股份有限公司

关于星宸科技股份有限公司

2025年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：中国国际金融股份有限公司被保荐公司简称：星宸科技

保荐代表人姓名：孔亚迪联系电话：010-65051166

保荐代表人姓名：申泽宁联系电话：010-65051166

现场检查人员姓名：申泽宁

现场检查对应期间：2025年1月1日至2025年12月11日（“核查期间”）

现场检查时间：2025年12月11日

一、现场检查事项现场检查意见

（一）公司治理是否不适用

现场检查手段：（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表、公告等；（2）查阅公司章程及各项规章制度；（3）与公司管理

层进行访谈，了解公司基本制度的执行情况，以及公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行√

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出

席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资√料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人

√员签名确认

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本

√所相关业务规则履行职责

√（公司于2025年9月22日召开

2025年第一次临

时股东会，审议通过了《关于公司变更注册资

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了

本、不设监事会相应程序和信息披露义务

并修订<公司章

程>及相关议事规则的议案》。《公司章程》修订完

成的同时，公司不再设置监事会。此外，公司选举了独立董事

及职工董事，已履行了相应程序和信息披露义

务）

√（核查期间公司无控股股

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变

东、实际控制化，是否履行了相应程序和信息披露义务人，且未发生变化）

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方

√面是否独立

√（核查期间公司无控股股

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存东、实际控制

在同业竞争人，与第一大股东不存在同业竞争）

（二）内部控制

现场检查手段：（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计工作报告和工作计划、内部控制评价报告等；（2）查阅审计委员会资料，包括《审计委员会议事规则》、审计委员会会议材料、会议记录等；（3）查阅公司对外投资决策相关的董事会决议等资料；（4）查阅募

集资金专户的银行对账单、明细表；（5）与公司管理层进行访谈，了解募集资金使用情况。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并

√

设立内部审计部门（如适用）

√（此为中小板规则，本公司于创业板上

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审市，此项不适

计制度并设立内部审计部门（如适用）用；另外公司已建立内审制度并设立内审

部门）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成

√

是否合规（如适用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报√告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报

告一次内部审计工作进度、质量及发现的重√

大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委

√员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计（如适√用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束

前二个月内向审计委员会提交次一年度内√

部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束

后二个月内向审计委员会提交年度内部审√

计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员

√

会提交一次内部控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务

√

等事项是否建立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表等；（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；（3）查阅

深交所互动易网站刊载公司资料；（4）与公司管理层进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√

2.公司已披露的内容是否完整√

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或

√者取得重要进展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事

√项

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等

是否符合公司信息披露管理制度的相关规√定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所

√互动易网站刊载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：（1）查阅深圳证券交易所创业板股票上市规则中关于关联交易、对外担保的规定，取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；

（2）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记

录、签到表等；（3）与公司管理层进行访谈，了解公司是否发生关联交易及对外担保，以及相关的内部流程等。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及

其他关联人直接或者间接占用上市公司资√金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否

不存在直接或者间接占用上市公司资金或√

者其他资源的情形3.关联交易的审议程序是否合规且履行了

√相应的信息披露义务

4.关联交易价格是否公允√

5.是否不存在关联交易非关联化的情形√

√（核查期间公司不存在对

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相

外担保情况，应的信息披露义务不含对子公司担保，下同）√（核查期间

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期

公司不存在对不清偿被担保债务等情形外担保情况）

√（核查期间

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否不存在被担保

重新履行了相应的审批程序和披露义务债务到期情

况）

（五）募集资金使用

现场检查手段：（1）查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件；（2）查阅募集资

金专户银行对账单、募集资金台账，抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证；（3）与公司管理层进行访谈，了解募集资金使用的具体方向及合规情况，募集资金投资项目的建设进度。

√（核查期间公

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三

司不存在此类方监管协议

情况）

2.募集资金三方监管协议是否有效执行√

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规

√进行委托理财等情形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募

集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先√

投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金√（核查期间或者使用超募资金补充流动资金或者偿还公司不存在此银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高类情况）风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项

√

目进度、投资效益是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重

√大风险

（六）业绩情况

现场检查手段：（1）查阅公司披露的季报、半年报资料，了解业绩波动情况；（2）查阅行业研究报告，同行业上市公司的季报、半年报资料，与公司进行对比分析，了解业绩波动的原因；（3）与公司管理层进行访谈，了解公司业绩情况、公司所可能面临的风险及公司的应对措施。

2025年1-9月，公司实现营业收入216618.97万元，同比增加19.50%；实现归属于上市

公司股东的净利润20218.43万元，同比增加3.03%。受市场波动影响，核查期间公司的营业收入和净利润有所增长。

1.业绩是否存在大幅波动的情况√

√（核查期间

2.业绩大幅波动是否存在合理解释公司不存在此类情况）

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不

√存在明显异常

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：（1）查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承诺函；（2）查阅公司半年报、季报、临时公告等信息披露文件；（3）询问董事会秘书关于

公司、股东、董事、监事、高级管理人员等承诺的履行情况；（4）查阅股东名册。

1.公司是否完全履行了相关承诺√

2.公司股东是否完全履行了相关承诺√

（八）其他重要事项

现场检查手段（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议等文件；（2）查阅公司重大合同、

大额资金支付记录及相关审批文件；（3）与高级管理人员进行访谈。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披

√露

√（核查期间

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实公司不存在对

披露外财务资助的

情形）

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景

√及合理原因

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否

√不存在重大变化或者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化

√或者风险

6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的

√问题是否已按相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

本保荐人现场核查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存在违法违规情形。

（以下无正文）（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于星宸科技股份有限公司2025年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）

保荐代表人：

____________________________________孔亚迪申泽宁中国国际金融股份有限公司年月日