三态股份:募集资金存放及使用情况鉴证报告

RSM容诚RSM容诚

募集资金存放及使用情况鉴证报告

深圳市三态电子商务股份有限公司

容诚专字[2024]518Z0213号

舞城会计师

骑

容诚会计师事务所(特殊普通合伙)

中国北京

企

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您可使用手机“扫一扫”政进入此册图计理明审计报管基有由具有共业注可的会计理集舞集提.

进行查验

报告编码:京243ZQSDSR3□

序号内容页码

1募集资金年度存放与使用情况鉴证报告1-2

2募集资金年度存放与使用情况专项报告3-7

None

RSM容诚

容诚会计师事务所(特殊普通合伙)

总所:北京市西城区阜成门外大街22号

外经贸大厦15层/922-926(100037)

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告TEL:010-66001391FAX:010-66001392

E-mail:bj@rsmchina.com.cn

https://www.rsm.global/china/

容诚专字[2024]518Z0213号

深圳市三态电子商务股份有限公司全体股东:

我们审核了后附的深圳市三态电子商务股份有限公司(以下简称三态股份公

司)董事会编制的2023年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》.

一、对报告使用者和使用目的的限定

本鉴证报告仅供三态股份公司年度报告披露之目的使用,不得用作任何其他

目的.我们同意将本鉴证报告作为三态股份公司年度报告必备的文件,随其他文

件一起报送并对外披露

None

二、董事会的责任

按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号上市公司募集

资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律

监管指引第2号创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市

公司自律监管指南第2号公告格式》的规定编制《关于募集资金年度存放与

使用情况的专项报告》是三态股份公司董事会的责任,这种责任包括保证其内容

真实、准确、完整,不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏

三、注册会计师的责任

我们的责任是对三态股份公司董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论.

四、工作概述

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号一历史财务信息审计

或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务.该准则要求我们计划和实施鉴

证工作,以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证.在鉴证过程中,

我们实施了包括检查会计记录等我们认为必要的程序.我们相信,我们的鉴证工

作为发表意见提供了合理的基础.

2℃

二式

None

五、鉴证结论五、鉴证结论

我们认为,后附的三态股份公司2023年度《关于募集资金年度存放与使用情

况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第2号上市公

司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定编制,公允反映了三态

股份公司2023年度募集资金实际存放与使用情况

此页为深圳市三态电子商务股份有限公司容诚专字[2024]518Z0213号报告

之签字盖章页.)

中国注册会计师

+任晓英

咨诚会计币事务中国注册会计师:110001540422

特殊普通合伙>任晓英(项目合伙人)

中国注册会计师

又刘海曼

中国注册会计师:110101301029

刘海曼

中国注册会计师

曾志斌

中国北京中国注册会计师:110100320774

曾志斌

2024年3月27日

□

None

深圳市三态电子商务股份有限公司深圳市三态电子商务股份有限公司募集资金年度存放与使用情况专项报告

深圳市三态电子商务股份有限公司

关于2023年度募集资金存放与使用情况的

专项报告

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号仓业板上市公司规范运作)

及相关格式指引的规定,深圳市三态电子商务股份有限公司(以下简称“公司”)董事会

编制了《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》,具体如下

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市三态电子商务股份有限公司首次公开

发行股票注册的批复》(证监许可(2023)1201号文)同意注册,公司首次向社会公开“

发行11,846.00万股人民币普通股(A股),每股面值为1.00元,每股发行价格为7.33

元,募集资金总额为人民币868,311,800.00元,扣除发行费用106,400,963.13元(不含

None

增值税)后,募集资金净额为761,910,836.87元,容诚会计师事务所(特殊普通合伙)

对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验,并于2023年9月25日出具了“容

诚验字[2023]518Z0144号”《验资报告》.公司对上述募集资金采取专户存储管理,并与

开户银行、保荐机构分别签订了《募集资金三方/四方/五方监管协议》

截至2023年12月31日,募集资金累计使用人民币45.49万元,募集资金余额为人

民币78,367.43万元(含利息扣除手续费后净收入等).

二、募集资金存放和管理情况

(一)募集资金管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用,保护投资者的利益,根据《深圳证券交易所创

业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号仓业板上市公

司规范运作》《上市公司监管指引第2号上市公司募集资金管理和使用的监管要

求》等法律、法规和规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的相关规定,公司对募

集资金实行专户存储与管理.

深圳市三态电子商务股份有限公司募集资金年度存放与使用情况专项报告募集资金年度存放与使用情况专项报告

公司分别于2021年1月25日、2021年2月9日召开的第四届董事会第十二次会议

2021年第一次临时股东大会审议通过《关于公司设立募集资金专项存储账户的议案》

同意公司在首次公开发行股票获得深圳证券交易所审核通过及中国证监会同意注册后

在相关银行就募集资金投资项目分别开设募集资金专项存储账户.

公司及实施募投项目的全资子公司分别在招商银行股份有限公司深圳分行高新园

支行、中信银行股份有限公司深圳分行科兴支行、中国银行股份有限公司深圳西丽支行

平安银行深圳分行高新北支行、平安银行深圳分行南头支行设立了募集资金专项账户

(以下简称“专户”),对募集资金的存放和使用实行专户管理,并分别与上述开户银行

及保荐券商中信证券股份有限公司签订了募集资金三方/四方/五方监管协议

上述协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异,公司募集资金

实行专户存储、专款专用,协议各方均按照《募集资金三方/四方/五方监管协议》的相

关规定履行了职责.截至2023年12月31日,上述募集资金监管协议均得到了切实有

效的执行.

(二)募集资金专户存储情况

截至2023年12月31日止,公司募集资金专户存储情况如下:

单位:万元开户银行银行账号专户余额备注

支行招商银行股份有限公司深圳分行高新园11090899981060619,369.79活期资金:10,369.79理财余额:9,000.00

中国银行股份有限公司深圳西丽支行7484776206695,454.55

平安银行深圳分行高新北支行1584556677881710,830.03活期资金:230.03理财余额:10,600.00

平安银行深圳分行南头支行154655667788310.00

平安银行深圳分行高新北支行1598556677887318,955.88活期资金:255.88理财余额:18,700.00

平安银行深圳分行南头支行158556677889820.00

支行中信银行股份有限公司深圳分行科兴811030101330070156723,757.17

合计78,367.43

深圳市三态电子商务股份有限公司募集资金年度存放与使用情况专项报告募集资金年度存放与使用情况专项报告

注1:招商银行股份有限公司深圳分行高新园支行,账户号:110908999810606,该账户为此次

募集资金的总募集账户,本次该账户募集资金按募集资金运用规划转款至各募投项目专户后,该账

户剩余资金将用于支付尚未支付的发行费用、置换已支付的发行费用和投入跨境电商系统智能化升

级建设项目建设:

注2:募集资金专户余额与募集资金净额的差额系含尚未支付和尚未置换的发行费用1,863.1万

元、补流户收到普通户转来税款104.83万元,利息扣除手续费后净收入253.90万元.

三、2023年募集资金的实际使用情况

(一)募集资金投资项目的资金使用情况

募集资金投资项目的资金使用情况详见募集资金使用情况对照表(见附表).

(二)募集资金调整情况

公司于2023年12月5日召开的第五届董事会第十三次会议、第五届监事会第八次

会议审议通过《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》,由于首次公

开发行股票实际募集资金净额为761,910,836.87元,少于公司《首次公开发行股票并在

创业板上市招股说明书》中拟投入的募集资金金额,为保障募集资金投资项目的顺利实

施,在不改变募集资金用途的前提下,对募投项目拟投入募集资金金额进行适当调整

(三)对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况

公司分别于2023年12月5日召开的第五届董事会第十三次会议、第五届监事会第

八次会议及2023年12月21日召开的2023年第三次临时股东大会审议通过《关于使用

闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》,同意公司及子公司使用闲置募集资金

不超过人民币6亿元进行现金管理,上述额度自股东大会审议通过之日起12个月内有

效,在前述额度和期限范围内,资金可以滚动使用.截至2023年12月31日,公司使

用闲置募集资金进行现金管理情况如下:

单位:万元受托机构名称产品名称产品类型金额起止日期预期年化收益率报告期实际损益金额

招商银行财计划7007招银理财招赢朝招金多元稳健型现金管理类理灵活理财2000202,312.292%-

深圳市三态电子商务股份有限公司募集资金年度存放与使用情况专项报告募集资金年度存放与使用情况专项报告受托机构名称产品名称产品类型金额起止日期收益率损益金额预期年化报告期实际

招商银行款NSZ06099招商银行点金系列看跌两层区间92天结构性存结构性理财 7000 2023.12.26-202,403.27 2.5% -

平安银行款14天滚动TGS23000003平安银行对公结构性存结构性理财 2000 2023.12.28-20241.11 2.34% -

平安银行平安银行对公结构性存款挂钩上海金(阶梯三结构性理财层看涨)TGG23201735 4000 2023.12.29-202,402.02 2.72% -

平安银行平安银行对公结构性存款挂钩上海金(阶梯三层看涨)TGG23201737 结构性理财 21500 2023.12.29-202,404.02 3% -

平安银行 TGS20000001平安银行对公结构性存款7天滚动(挂钩汇率结构性理财 1800 2023.12.29-202,401.05 2.23% -

(四)募投项目的实施地点、实施方式变更情况

报告期内,公司不存在募投项目实施地点、实施方式变更情况

(五)募投项目先期投入及置换情况

报告期内,公司不存在募投项目先期投入及置换情况

(六)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内,公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

(七)节余募集资金使用情况

报告期内,公司不存在节余募集资金使用情况.

(八)超募资金使用情况

报告期内,公司不存在超募资金使用情况.

(九)尚未使用的募集资金用途及去向

报告期内,公司未使用的募集资金存储于银行募集资金专用账户.

深圳市三态电子商务股份有限公司募集资金年度存放与使用情况专项报告募集资金年度存放与使用情况专项报告

(十)募集资金使用的其他情况

公司于2023年12月5日召开第五届董事会第十三次会议、第五届监事会第八次会

议审议通过《关于使用募集资金向全资子公司提供借款用于实施募投项目的议案》,同

意公司根据项目建设进度和实际资金需求,以公司募集资金向全资子公司鹏展万国电子

商务(深圳)有限公司、义乌三态供应链管理有限公司、惠州三态供应链管理有限公司

提供借款用于实施募投项目,总金额不超过人民币52,484.88万元.

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内,公司募投项目未发生变更.

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已及时、真实、准确、完整披露了募集资金的使用及其相关信息,不存在募集

资金管理违规情形.

六、专项报告的批准报出

本专项报告业经公司董事会于2024年3月27日批准报出.

深圳市三态电子商务股份有限公司董事会

二0)二四年三月二十天

重事

附表1:附表1:

募集资金使用情况对照表

单位:万元募集资金总额76,191.08本年度投入募集资金总额45.49

报告期内变更用途的募集资金总额-已累计投入募集资金总额45.49

累计变更用途的募集资金总额-

累计变更用途的募集资金总额比例

承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目(含部分变更)募集资金承诺投资总额调整后投资总额(1)本年度投入金额截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度(%)(3)=(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化

承诺投资项目

1.跨境电商系统智能化升级建设项目否24,005.0022,762.6945.4745.470.202025-12-31不适用不适用否

2.仓储智能化升级及服务体系建设项目否31,344.3329,722.19--2025-12-31不适用不适用否

2.1义乌仓智能化升级及服务体系建设项目否11,396.6310,806.83--2025-12-31不适用不适用否

系建设项目2.2惠州市三态供应链智能化升级及服务体否19,947.7018,915.36---2025-12-31不适用不适用否

3.补充流动资金否25,000.0023,706.200.020.020.00-不适用不适用否

承诺投资项目小计80,349.3376,191.0845.4945.49-

超募资金投向

无

8归还银行贷款(如有)

补充流动资金(如有)

二

超募资金投向小计

合计80,349.3376,191.0845.4945.49

不适用(分具体项目)未达到计划进度或预计收益的情况和原因

项目可行性发生重大变化的情况说明

超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用

募集资金投资项目实施地点变更情况报告期内,不存在募集资金投资项目实施地点变更情况.

募集资金投资项目实施方式调整情况报告期内,不存在募集资金投资项目实施方式调整情况.

募集资金投资项目先期投入及置换情况报告期内,不存在募集资金置换情况

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况报告期内,不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况.

项目实施出现募集资金节余的金额及原因报告期内,公司不存在节余募集资金使用情况.

尚未使用的募集资金用途及去向报告期内,公司未使用的募集资金存储于银行募集资金专用账户.

情况募集资金使用及披露中存在的问题或其他无

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统一社会信用代码营业执照□

号扫描市场主体身

911101020854927874份码了解更多登

记、备案、许可、

监管信息,体验

更多应用服务.

(副本)(5-1)℃r

名称容诚会计师事务所特殊普通合伙)

出资额8190万元

类型特集普通合伙企业

成立日期2013年12月10日

执事务合火人肖厚发划维

经营范围国审赛企业会计报表业出具审计报告验证企业资本,出其事务所(专用验资报告有办理企业合开第分业清算事管中的本计业北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26

None

账损会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计境训法律

法设规定的其他业务；软件开发；销售计算机软件及辅

助设备.(市场主体依法自主洗择经管项目,开展经发蒲

动；依法须经批准的项目,经相关部门供准后依展管估

开展经管济动；不得从事国和本市产准后策准的内制类项目的经营活动.)

交

None

登记机关m

2023产12

二

None

国家企业信用信息公示系统网址:http://www.gsxt.gov.cn市场主体位当于每年1月1日至6月30日通过

国家企业信用信息公示系统报送公示年度报告.

国家市场监督管理总局监制

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证书序号:0011869

说明

1、《会计师事务所执业证书》是证明持有人经财政

公计师J务所部门依法审批,准予执行注册会计师法定业务的

凭证.

业证--

M2、《会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的

应当向财政部门申请换发.

容诚会计师事务所(特殊普通合伙)

名称:3、《会计师事务所执业证书》不得伪造、涂改、出

租、出借、转让.

首席合伙人肖厚发4、会计师事务所终止或执业许可注销的,应当向财

主任会计师:政部门交回《会计师事务所执业证书》.

经营场所北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸

大厦901-22至901-26

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发证机关:北京市财政局

组织形式特殊普通合伙容诚会计师事务所(特殊普通合伙)

℃业务报告附件专用

℃执业证书编号1010032二O一九年六月六F

℃℃批准执业文号京财会许可[［2013]0067号

批准执业日期2013年10月25日中华人民共和国财政部制

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T工:

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姓名任晓英□-+

Fullname

性别女H

SexJC上

出生日期1984-11-06Fir.

Datcofbirth交

工作单位利安达会计师事务所有限责任公司r

Workingunitil分所TE

产

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IdentitycardNo.身份证号码370785198411065522LLR2

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注册会计师工作单位变更事项登记注意事项

RegistrationoftheChangeofWorkingUnitbyaCPA

注册会计师执行业务:必要时须向委托方出

同意调出示本证书

Agreetheholdertobetraneedfrom二本证书只限于本人使用,不得转让、涂改.

三注册会计师停止执行法定业务时,应将本证

瑞会计体事务所书缴还主管注册会计师协会.

CPAs四、本证书如遗失,应立即向主管注册会计师协会

)报告,登报声明作废后,办理补发手续、

2019年

转出协会益章

SipofhetransoutIrstituteofCPAsNOTES

年月日

y/md1.Whenpractising,theCPAshallshowthcclicntthis

同意调入certificatewhennecessary.

Agrccthcholdcrtobetransfcrred1o2.Thiscertificatcshallbccxclusivclyuscdbythe

holder.Notransferoralterationshallbeallowed

3.TheCPAshallretumthecertificatetothecompetent

差InstituteofCPAswhentheCPAstopsconducting

CPAsstatutorybusiness.

2019412月3()174.lncascofloss,theCPAshallrcportothecompetcnt

InstituteofCPAsimmediatelyandgothroughthe

转人协会章procedureofreisueaftermakinganannouncement.of

ampofthctinsfcr-inlrutcofCPAslossonthcncwspapcr.

年益d

))

年度检验登记注册会计师工作单位变更事项登记Registrationof theChangeofWorkingUnitbyaCPA注册会计师工作单位变更事项登记RecgistrationoftheChange ofWorkingUnitbyaCPA

AnnualRenewalRcgistration同意调出Agretholdcrtobtrnsftedfrom同意调出Agitcthcholdertoboetransfcrcdfrom

本证书经检验合格,继续有效一年Thiscertificateisvalidforanotheryearafter瑞(9)务所CPAs事务所CPA

thisrencwal.

)

()用cnsfctuteo[CPAsStampofthctrsfc-outrstiteofCPAs转出协会监章

年七月7日年月日

26wnld

同意调入

证书编号:110101301029同意调入AgrcethecholdcrtobetTrinsfcrcdtAgreethcboldcrtobetransftred1o

No,ofCertificatc

深圳市注册会计师协会T)务所事务所

批准注册协会；CPACPA

AuthorizcdlnsituteofCPAs

20161009

发证日期:DateofIssuancc年y/m月ld日StamoftheLansftcr-inl、(动)专MufeofCPAs章StamgoftheIransfer-inInstitate ofCPAs结入协会系章

2o2052十月m日

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年产公记

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刘海曼

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深圳市注册会计师协会

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年度检验登记

AnnualRenewalRegistration

□i口□一年.

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151

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曾志斌

No.ofCertificate证书编号:110100320774曾志斌年

批准注册协会:110100320774

AuthorizcdInstiteofCP划市注册会计市协会深圳市注册会计师协会

发证日期:年日

DateofIssuance2021y077m30d

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ACCOUNTANTS

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行情