中信证券股份有限公司

关于深圳市三态电子商务股份有限公司

2025年度跟踪报告

保荐人名称：中信证券股份有限公司被保荐公司简称：三态股份

保荐代表人姓名：范璐联系电话：021-20262214

保荐代表人姓名：艾华联系电话：021-20262205

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金是

管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易

制度）是，根据2025年度内控自我评价报告、2025年

（2）公司是否有效执行相关规章制度度内部控制审计报告，发行人有效执行了相关规章制度

3.募集资金监督情况

保荐机构每月查询公司募集资金专户资金情况

（1）查询公司募集资金专户次数和大额资金支取使用情况

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件是一致

4.公司治理督导情况

1（1）列席公司股东大会次数未列席，已审阅会议文件

（2）列席公司董事会次数未列席，已审阅会议文件

（3）列席公司监事会次数未列席，已审阅会议文件

5.现场检查情况

（1）现场检查次数2次

（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定是报送

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数14次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向深圳证券交易所报告的次数无

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项是

截至目前，公司董事会秘书职位空缺，由董事

（2）关注事项的主要内容

长、总经理ZHONGBIN SUN先生代行

保荐人已提示公司在代行期间做好公司治理、

信息披露和投资者关系的维护等工作，尽快聘任董事会秘书、及时履行相关内部审议和信息

（3）关注事项的进展或者整改情况披露义务。

目前公司已制定系统性整改措施，积极推进董事会秘书聘任，严谨甄选流程，谨慎选拔、评估相关人选，尽快完成董事会秘书聘任工作。

29.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2026年4月27日

就上市公司治理最新监管政策、募集资金运用

（3）培训的主要内容管理和信息披露要求等持续督导重点关注问题对公司进行培训

11.上市公司特别表决权事项（如有）不适用

（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合

《股票上市规则》第4.6.3条的要求/《创业板股不适用票上市规则》第4.4.3条的要求；

（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》

第4.6.8条/《创业板股票上市规则》第4.4.8条规不适用定的情形并及时转换为普通股份；

（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市规不适用则》/《创业板股票上市规则》的规定；

（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特不适用别表决权或者其他损害投资者合法权益的情形；

（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守

《股票上市规则》第四章第六节/《创业板股票上不适用市规则》第四章第四节其他规定的情况。

12.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信息

1.信息披露不适用

的传递披露流程文件，内幕信息管理和知情人登记管理情况，信息披露管理制度，会计师出具的2025年度

3内部控制鉴证报告，检索公司舆情报道，对高级管理

人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查阅了公司

2.公司内部制度的建立2025年度内部控制自我评价报告、2025年度内部控制鉴

不适用

和执行证报告等文件，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在公司内部制度的建立和执行方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则及会议材

3．“三会”运作料、信息披露文件，对高级管理人员进行访谈，未发现不适用

公司在“三会”运作方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新公司章

4.控股股东及实际控制

程、三会文件、信息披露文件，未发现公司控股股东及不适用人变动实际控制人发生变动。

保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和决策程序文件，实地查看募集资金投资项目现

5.募集资金存放及使用场，了解项目建设进度及资金使用进度，取得上市公司不适用

出具的募集资金使用情况报告和年审会计师出具的募集

资金使用情况鉴证报告，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在募集资金存放及使用方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制度，取得了关联交易明细，查阅了决策程序和信息披露材料，

6.关联交易不适用

对关联交易的定价公允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在关联交易方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制度，取得了对外担保明细，查阅了决策程序和信息披露材料，

7.对外担保不适用

对高级管理人员进行访谈，未发现公司在对外担保方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，取得了

8.购买、出售资产资产购买、出售明细，查阅了决策程序和信息披露材不适用料，对资产购买、出售的定价公允性进行分析，对高级

4管理人员进行访谈，未发现公司在购买、出售资产方面存在重大问题。

9.其他业务类别重要保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委托理财、财

事项（包括对外投务资助、套期保值等相关制度，取得了相关业务协议、资、风险投资、委托交易明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对高级管不适用理财、财务资助、套理人员进行访谈，未发现公司在上述业务方面存在重大期保值等）问题。

10．发行人或者其聘

发行人和会计师配合了保荐人关于募集资金使用等事项请的证券服务机构配不适用的访谈，配合提供了募集资金台账等资料。

合保荐工作的情况

保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露文件、财务11.其他（包括经营环报表，查阅了公司董事、高级管理人员名单及其变化情境、业务发展、财务状况，实地查看公司生产经营环境，查阅同行业上市公司况、管理状况、核心技不适用

的定期报告及市场信息，对公司高级管理人员进行访术等方面的重大变化情谈，未发现公司在经营环境、业务发展、财务状况、管况）

理状况、核心技术等方面存在重大问题。

三、公司及股东承诺事项履行情况是否履行未履行承诺的原公司及股东承诺事项承诺因及解决措施

1.关于流通限制和自愿锁定、减持股份意向的承诺是不适用

2.关于股价稳定措施的预案及承诺是不适用

3.关于欺诈发行上市的股份回购和赔偿事宜承诺是不适用

4.关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺是不适用

5.依法承担赔偿或赔偿责任的承诺是不适用

6.关于未能履行承诺的约束措施承诺是不适用

7.利润分配政策的承诺是不适用

8.发行人股东信息披露专项承诺是不适用

四、其他事项

5报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由不适用

2025年1月1日至2025年12月31日，我公司作为保荐人受到中

国证监会和深圳证券交易所监管措施的具体情况如下：

2025年6月6日，深圳证券交易所对我公司出具《关于对中信证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我公司担任辉芒微电子（深圳）股份有限公司首次公开发行股票并

在创业板上市保荐人，在执业过程中未充分核查发行人经销收入内部控制的有效性，发表的核查意见不准确；对发行人

2.报告期内中国证监会和深圳证券

及其关联方资金流水核查不到位；未对发行人生产周期披露交易所对保荐人或者其保荐的公司的准确性予以充分关注并审慎核查。深交所对我公司采取书采取监管措施的事项及整改情况面警示的自律监管措施。

我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行整改，提交了书面整改报告，并对相关人员进行了内部追责。同时，要求投行项目人员严格遵守法律法规、深交所业务规则和保荐业务执业规范的规定，诚实守信，勤勉尽责，认真履行保荐职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和出具文件的真实、准确、完整。

3.其他需要报告的重大事项不适用6（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳市三态电子商务股份有限公司2025年度跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

范璐艾华中信证券股份有限公司年月日

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