中集环科:中信证券股份有限公司关于中集安瑞环科技股份有限公司2024年度跟踪报告

中信证券股份有限公司

关于中集安瑞环科技股份有限公司

2024年度跟踪报告

保荐人名称：中信证券股份有限公司被保荐公司简称：中集环科

保荐代表人姓名：施丹联系电话：0755-23835888

保荐代表人姓名：王杰联系电话：021-20262319

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金是

管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易

制度）是，根据《中集安瑞环科技股份有限公司2024年度内部控制自我评价报告》《中集安瑞环科

（2）公司是否有效执行相关规章制度技股份有限公司内部控制审计报告》，发行人有效执行了相关规章制度。

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数12次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件是一致

14.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数未亲自列席，已阅会议文件

（2）列席公司董事会次数未亲自列席，已阅会议文件

（3）列席公司监事会次数未亲自列席，已阅会议文件

5.现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定是报送

1、公司2024年度实现营业收入33.49亿元，同

比下降28.18%，归属于上市公司股东的净利润3.04亿元，同比下降49.01%。针对上述情况，

保荐人提请公司关注宏观经济、行业变化对公

司持续经营能力的影响，加强财务核算和财务内控管理。

2、提请公司继续严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律

法规的要求，持续完善公司治理结构，及时履

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况

行信息披露义务，并进一步做好信息披露的档案整理归档工作，进一步实施完善内幕信息知情人的报送和管理相关工作。

3、提请公司继续严格按照《上市公司监管指

引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规和规范性文件的要求，合规合理使用募集资金，有序推进募投项目的建设及实施，确保募投项目完成并实现预期收益。

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数15次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无27.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向深圳证券交易所报告的次数无

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项不适用

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2024年12月23日（3）培训的主要内容本次培训结合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等规则要求，重点向培训对象介绍了最新监管态势、持续督导工作要求、上市公司信

息披露、募集资金运用管理要求、主要人员合

规交易、关联方交易行为规范、信息披露注意

事项、2024年以来重要政策解读等相关规定，并辅以案例说明的形式，加深了公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员等相关

人员对相关法律法规、信息披露要求的理解。

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

3事项存在的问题采取的措施

保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕

1.信息披信息管理和知情人登记管理情况，信息披露

不适用露管理制度，会计师出具的《中集安瑞环科技股份有限公司内部控制审计报告》，检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查阅了《中集安瑞环科技股份有限公司2024年

2.公司内度内部控制自我评价报告》《中集安瑞环科部制度的技股份有限公司内部控制审计报告》等文不适用建立和执件，对公司高级管理人员进行访谈，未发现行公司在公司内部制度的建立和执行方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则

3．“三会”及会议材料、信息披露文件，对高级管理人

不适用

运作员进行访谈，未发现公司在“三会”运作方面存在重大问题。

4.控股股

保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最东及实际

新公司章程、三会文件、信息披露文件，未不适用控制人变发现公司控股股东及实际控制人发生变动。

动

保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金

使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭

5.募集资证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和

金存放及决策程序文件，实地查看募集资金投资项目不适用使用现场，了解项目建设进度及资金使用进度，取得上市公司出具的募集资金使用情况报告，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在募集资金存放及使用方面存在重大问

4题。

保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制度，取得了关联交易明细，查阅了决策

6.关联交

程序和信息披露材料，对高级管理人员进行不适用易访谈，未发现公司在关联交易方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内

7.对外担部制度，对高级管理人员进行访谈，2024年

不适用保度，公司及其子公司不存在对外担保情况（不包括对子公司的担保）。

保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制

度、公司章程、2024年年度报告、公告文件

8.购买、取得了资产购买明细，对高级管理人员进行不适用出售资产访谈，未发现公司在购买、出售资产方面存在重大问题。

9.其他业

务类别重要事

项（包保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委括对外托理财、财务资助、套期保值等相关制度、

投资、2024年年度报告、公告文件，并经发行人确风险投认，不存在重大股权及非股权投资、不存在不适用

资、委委托理财、不存在财务资助情况；查阅了公托理司以套期保值为目的的衍生品投资明细；对

财、财高级管理人员进行访谈，未发现公司在上述务资业务方面存在重大问题。

助、套期保值

等）

10．发

发行人配合了保荐人关于公司治理、募集资行人或

金、对外担保等事项的访谈，配合提供了相不适用者其聘关资料。

请的证

5券服务

机构配合保荐工作的情况

11.其他

（包括经保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露公司2024年度实现营业收入33.49亿元，同营环境、

文件、财务报表，查阅了公司董事、监事、比下降28.18%，归属于上市公司股东的净业务发

高级管理人员名单及其变化情况，实地查看利润3.04亿元，同比下降49.01%。公司展、财务

公司生产经营环境，查阅同行业上市公司的2024年营业收入、归母净利润下降主要由状况、管

定期报告及市场信息，对公司高级管理人员于罐式集装箱市场需求下降原因导致。近理状况、

进行访谈，未发现公司在经营环境、业务发来中美贸易不确定性加大，需关注宏观经核心技术

展、财务状况、管理状况、核心技术等方面济波动及关税政策变化对公司业务的影等方面的存在重大问题。响。

重大变化

情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况是否履行未履行承诺的原公司及股东承诺事项承诺因及解决措施

1．首次公开发行时所作承诺是不适用

四、其他事项报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由不适用

2024年1月1日至2024年12月31日，我公司作为保荐人受到中

国证监会和深圳证券交易所监管措施的具体情况如下：

2.报告期内中国证监会和深圳证券1、2024年1月5日，中国证监会对我公司出具《关于对中信交易所对保荐人或者其保荐的公司证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，上述监管采取监管措施的事项及整改情况措施认定：我公司保荐的恒逸石化股份有限公司可转债项目，发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑

50%以上。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十

6条规定，中国证监会对我公司采取警示函监管措施。

我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行整改，对相关人员进行了内部追责，要求投行项目相关人员认真学习保荐业务相关法律法规，引以为戒，不断提高风险意识。

2、2024年4月30日，深圳证券交易所对我公司出具《关于对中信证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我公司担任方大智源科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市保荐人，在尽职调查过程中，未按照《保荐人尽职调查工作准则》第七十条以及《监管规则适用指引——发

行类第4号》4-11等执业规范要求，对发行人关联交易情况

进行充分核查，导致招股说明书遗漏披露关联交易相关信息。在核查工作底稿已有记录的情况下，中信证券未充分关注并执行进一步的核查程序，在深交所问询后仍未审慎核查，发表的核查意见不准确。上述行为违反了深交所《股票发行上市审核规则》第二十七条、第三十八条相关规定。

我公司在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进行整改，提交了书面整改报告，并对相关人员进行了内部追责。同时，要求投行项目人员严格遵守法律法规、深交所业务规则和保荐业务执业规范的规定，诚实守信，勤勉尽责，认真履行保荐职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和出具文件的真实、准确、完整。

3、2024年5月7日，中国证监会对我公司出具《关于对中信证券股份有限公司及保荐代表人秦国安、李天智采取出具警示函措施的决定》，上述监管措施认定：我公司及保荐代表人在保荐江苏博涛智能热工股份有限公司首次公开发行股票

并上市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，对发行人存在内部控制制度未有效执行、财务会计核算不准确等问题的核查工作不到位。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条的规定。

我公司在收到上述监管函件后高度重视，及时进行整改，加强保荐代表人的管理，督促各保荐代表人勤勉尽责履行相关职责，扎实推进项目，提高执业质量和风险意识。

74、2024年5月8日，中国证监会广东证监局对我公司及保荐代表人出具《关于对中信证券股份有限公司、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函措施的决定》。上述监管措施认定：我公司作为广东泉为科技股份有限公司（原广东国立科技股份有限公司）首次公开发行股票持续督导机构，在持续督导履职过程中存在对贸易业务客户和供应商之间的关联关系核查不充

分、对贸易业务真实性核查不充分、对业务单据审核中未关

注到运输合同与计量报告对应的船运公司存在明显差异、对业务单据审核中未关注到销售合同和租船合同约定的装货港存在明显异常等违规行为。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十八条第六项的规定，保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。

5、2024年8月5日，中国证监会贵州监管局对我公司及保荐代表人出具《关于对中信证券股份有限公司、陈健健、赵倩采取出具警示函措施的决定》。上述函件认定，我公司保荐的贵州安达科技能源股份有限公司（以下简称“安达科技”）于2023年3月23日在北京证券交易所上市且选取的上市标准含净利润标准。安达科技2024年4月29日披露《2023年年度报告》，2023年度安达科技归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为-63392.83万元，上市当年即亏损。

上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定。

我公司在知悉上述监管函件后高度重视，及时进行整改，加强保荐代表人的管理，督促各保荐代表人勤勉尽责履行相关职责，扎实推进项目，提高执业质量和风险意识。

6、2024年11月8日，深圳证券交易所对我公司出具《关于对中信证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我公司在担任深圳市皓吉达电子科技股份有限公司首次公开发

行股票并在创业板上市项目保荐人的过程中，对发行人实际控制人认定和控制权稳定性的核查程序执行不到位，未督促

8发行人准确、完整披露控股股东的重大股权转让情况。上述

行为违反了深交所《股票发行上市审核规则》第二十四条、

第二十七条的规定。

7、2024年11月22日，中国证监会深圳监管局对我公司出具了《关于对中信证券股份有限公司采取责令改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告措施的决定》。上述函件认为，我公司及子公司在业务开展过程中在履行持续督导义务等方面存在不足的情况，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》等规定。

我公司在知悉上述监管函件后高度重视，及时进行整改，增加内部合规检查次数并按时提交合规检查报告，加强内部控制，督促投行业务人员勤勉尽责履行相关职责，提高风险意识。

3.其他需要报告的重大事项不适用9（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于中集安瑞环科技股份有限公司2024年度跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：2025年4月11日施丹

2025年4月11日