大连达利凯普科技股份公司

对外担保管理制度

第一章总则

第一条为规范大连达利凯普科技股份公司（以下简称“公司”）的对外担保

行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律、法规和部门规章的规定，并结合《大连达利凯普科技股份公司章程》（以下简称“《公司章程》”），特制定本制度。

第二条本办法所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司为控股子公司（以下简称“子公司”）提供的担保。

第三条公司全体董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制对外担保产生

的债务风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。

第四条本办法适用于公司及子公司。公司子公司发生的对外担保，按照本办法执行。

第五条公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。

第二章审批权限

第六条公司做出任何对外担保，须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意。

第七条公司下列对外担保行为，须经股东会审议：

(一)单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保；

(二)公司及其控股子公司的提供担保总额，超过公司最近一期经审计净资产50%

以后提供的任何担保；(三)为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；

(四)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50%且绝对金额超过5000万元；

(五)公司及其控股子公司提供的担保总额，超过公司最近一期经审计总资产30%以后提供的任何担保；

(六)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%；

(七)对股东、实际控制人及其关联人提供的担保；

(八)法律法规及《公司章程》规定的其他担保情形。

由股东会审议的对外担保事项，必须经出席董事会会议的2/3以上董事审议通过后，方可提交股东会。股东会审议前款第（五）项、第（六）项担保事项时，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

股东会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时，该股东或者受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东会的其他股东所持表决权的半数以上通过。

第八条公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股子公

司其他股东按所享有的权益提供同等比例担保，属于本制度第七条第（一）至（四）项情形的，可以免于提交股东会审议。

第三章对象及办理程序

第九条被担保方应符合以下条件：

（一）经营和财务方面正常，不存在比较大的经营风险和财务风险；

（二）被担保方或第三方以其合法拥有的资产提供有效的反担保。

第十条公司在接到被担保方提出的担保申请后，由公司总经理指定公司财务

部门对被担保方的资信情况进行严格审查和评估，必要时可聘请法律顾问或财务顾问协助办理。审查评估材料经公司总经理审定后提交公司董事会审议。第十一条在实施对外担保过程中，公司财务部门的主要职责如下：

（一）认真做好被担保企业的调查、信用分析及风险预测等资格审查工作，出具财务上的可行性建议；

（二）具体经办对外担保手续；

（三）对外提供担保之后，及时做好对被担保企业的跟踪、监督工作；

（四）认真做好有关被担保企业的文件归档管理工作；

（五）办理与对外担保有关的其他事宜。

公司主管财务工作的负责人负责日常担保事项的审核。

第十二条董事会应认真审议分析被担保方的财务状况、营运状况、行业前景

和信用情况，审慎依法做出决定。

第十三条公司对外担保、反担保合同文件由公司总经理或授权代表签订。

第十四条公司担保的债务到期后需展期并需继续为其提供担保的，应作为新

的对外担保，重新履行担保审批程序。

第十五条子公司的对外担保，相关担保业务资料报公司财务部门审核无异议后，经公司董事会或者股东会按照对外担保相关规定审核同意后方可办理。

第四章反担保

第十六条除公司为全资子公司提供担保外，公司对外担保时，应当要求被担

保对象提供公司董事会认可的反担保，且反担保的提供方应当具有实际承担能力。

申请担保人提供的反担保或其他有效防范风险的措施，必须与公司担保的数额相对应。

第十七条公司不接受被担保企业已经设定担保或其他权利限制的财产、权利作为抵押或质押。

第十八条公司与被担保企业签订《反担保合同》时，应根据《中华人民共和国民法典》的有关规定，同时办理抵押物、质押物登记或权利出质登记，或者视情况办理必要的公证手续。

第五章风险管理

第十九条公司有关部门应在担保期内，对被担保方的经营情况及债务清偿情

况进行跟踪、监督，具体做好以下工作：

（一）公司财务部门应及时了解掌握被担保方的资金使用与回笼情况；应定期向

被担保方及债权人了解债务清偿情况；一旦发现被担保方的财务状况出现恶化，应及时向公司汇报，并提供对策建议；一旦发现被担保方有转移财产等躲避债务行为，应协同公司法务部事先做好风险防范措施；提前二个月通知被担保方做好清偿债务工作（担保期为半年的，提前一个月通知）。

（二）公司财务部门应及时了解掌握被担保方的经营情况；一旦发现被担保方的

经营情况出现恶化，应及时向公司汇报，并提供对策建议。

第二十条被担保方不能履约，担保债权人对公司主张债权时，公司应立即启动反担保追偿程序。

第二十一条人民法院受理债务人破产案件后，债权人未申报债权的，有关责

任人应当提请公司参加破产财产分配，预先行使追偿权。

第六章附则

第二十二条本制度所称“以上”、“以内”都含本数；“过”、“以外”、“低于”、“多于”不含本数。

第二十三条本制度中与国家有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的

规定有冲突的，按照国家有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定执行。

第二十四条本制度由董事会拟定，经股东会审议批准后生效，由公司董事会负责解释。

大连达利凯普科技股份公司

二〇二五年七月