北京市金杜律师事务所

关于国科天成科技股份有限公司

2025年年度股东会的法律意见书

致：国科天成科技股份有限公司

北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受国科天成科技股份有限公司（以下简称公司）的委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会

《上市公司股东会规则》（以下简称《股东会规则》）等中华人民共和国（包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾省）境内（以下简称中国境内，仅为出具本法律意见书涉及法律法规适用之目的，中国境内特指中国内地）现行有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件和现行有效的《国科天成科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）有关规定，指派律师出席了公司于2026年5月19日召开的2025年年度股东会（以下简称本次股东会），并就本次股东会相关事项出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：

1.经公司2025年第二次临时股东会决议审议通过的《公司章程》；

2. 公司于 2026年 4月 28日刊登于深圳证券交易所网站（www.szse.cn）的

《国科天成科技股份有限公司第二届董事会第十七次会议决议公告》；

3. 公司于 2026年 5月 11日刊登于深圳证券交易所网站（www.szse.cn）的

《国科天成科技股份有限公司第二届董事会第十八次会议决议公告》；

4. 公司于 2026年 4月 28日刊登于深圳证券交易所网站（www.szse.cn）的《国科天成科技股份有限公司关于召开2025年年度股东会的通知》（以下简称《股东会通知》）；5. 公司于 2026年 5月 11日刊登于深圳证券交易所网站（www.szse.cn）的

《关于延期召开2025年年度股东会并增加临时提案暨股东会补充通知的公告》（以下简称《股东会补充通知》）；

6.公司本次股东会股权登记日的股东名册；

7.出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料；

8.深圳证券信息有限公司提供的本次股东会投票情况的统计结果；

9.公司本次股东会议案及涉及相关议案内容的公告等文件；

10.其他会议文件。

公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、

复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。

在本法律意见书中，本所仅对本次股东会召集和召开的程序、出席本次股东会人员的资格、召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法规、

《股东会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实和数据的真实性和准确性发表意见。本所仅根据现行有效的中国境内法律法规发表意见，并不根据任何中国境外的法律法规发表意见。

本所依据上述法律、行政法规、部门规章和规范性文件和《公司章程》的有

关规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东会相关事项进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

本所同意将本法律意见书作为本次股东会的公告材料，随同其他会议文件一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。

2本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规

范和勤勉尽责精神，出席了本次股东会，并对本次股东会的召集和召开的有关事实及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：

一、本次股东会的召集、召开程序

（一）本次股东会的召集2026年4月27日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过《关于召开2025年年度股东会的议案》，决定于2026年5月18日召开2025年年度股东会；2026年4月28日，公司以公告形式在深圳证券交易所网站等符合中国证券监督管理委员会规定条件的媒体刊登了《股东会通知》。

公司董事会于2026年5月9日收到公司股东吴明星女士（直接持有11050632股公司股份，占公司总股本的6.16%）书面提交的《关于提请增加国科天成科技股份有限公司2025年年度股东会临时提案的函》，从提高公司决策效率的角度考虑，提请将《关于延长公司向不特定对象发行可转换公司债券股东会决议有效期的议案》作为临时提案提交至公司2025年年度股东会审议。

2026年5月10日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过《关于延期召开2025年年度股东会的议案》，决定将2025年年度股东会召开日期延期至2026年5月19日；2026年5月11日，公司以公告形式在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）等中国证监会指定信息披露媒体刊登了《股东会补充通知》，载明了延期召开原因及延期后召开时间、新增临时提案的提案人、提案程序及新

增议案名称，除会议延期及增加临时提案外，本次股东会的召开地点、股权登记日不变。

（二）本次股东会的召开

1．本次股东会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。

2．本次股东会的现场会议于2026年5月19日（星期二）14:00在北京市海

淀区西北旺镇永翔北路3号院5号楼国科天成科技股份有限公司三楼会议室召开，该现场会议由董事长罗珏典主持。

3．通过深圳证券交易所交易系统投票平台进行网络投票的具体时间为：2026年5月19日9:15－9:25，9:30－11:30和13:00－15:00；通过深圳证券交易所互

联网投票平台投票的具体时间为：2026年5月19日9:15－15:00。

3经本所律师核查，本次股东会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议

案与《股东会通知》及《股东会补充通知》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。

本所律师认为，本次股东会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的相关规定。

二、本次股东会会议人员资格及召集人资格

（一）出席本次股东会的人员资格

本所律师对本次股东会股权登记日的股东名册、出席本次股东会的法人股东

和合伙企业股东的持股证明、法人股东和合伙企业股东的授权委托书等相关资料

进行了核查，确认现场出席公司本次股东会的股东及股东代理人共7人，代表股份60261518股，占公司有表决权股份总数的33.5857%；根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东会投票结果，参与本次股东会网络投票的股东共57名，代表股份13203999股，占公司有表决权股份总数的7.3590%。

其中，除公司董事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份股东以外的股东（以下简称中小投资者）共59名，代表股份21479349股，占公司有表决权股份总数的11.9712%。

综上，出席本次股东会的股东人数共计64人，代表股份73465517股，占公司有表决权股份总数的40.9448%。

除上述出席本次股东会人员以外，出席本次股东会的人员还包括公司全体董事、董事会秘书以及公司其他高级管理人员，本所律师现场见证了本次股东会会议。

前述参与本次股东会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验证，本所律师无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东会网络投票的股东的资格均符合法律、行政法规及《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，出席本次股东会的人员的资格符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定。

（二）召集人资格

本次股东会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规、

4《股东会规则》和《公司章程》的规定。

三、本次股东会的表决程序与表决结果

（一）本次股东会的表决程序

1．本次股东会审议的议案与《股东会通知》及《股东会补充通知》相符，

没有出现修改原议案或增加新议案的情形。

2．本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师见证，本次股东会现场会议以记名投票方式表决了股东会通知中列明的议案。现场会议的表决由股东代表及本所律师共同进行了计票、监票。

3．参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过深圳证券交易所交易

系统投票平台或互联网投票系统行使了表决权，网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。

4．会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果，宣布了议案的表决情况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。

（二）本次股东会的表决结果

经本所律师见证，本次股东会按照法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定，审议通过了以下议案：

1.《关于〈2025年度董事会工作报告〉的议案》之表决结果如下：

同意73439917股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

99.9652%；反对20200股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总

数的0.0275%；弃权5400股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0074%。

2.《关于2025年年度报告全文及其摘要的议案》之表决结果如下：

同意73439917股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

99.9652%；反对20200股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总

数的0.0275%；弃权5400股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0074%。

53.《关于〈2025年度决算及2026年度财务预算报告〉的议案》之表决结果

如下：

同意73411317股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

99.9262%；反对48800股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总

数的0.0664%；弃权5400股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0074%。

4.《关于〈2025年度利润分配方案〉的议案》之表决结果如下：

同意73435017股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

99.9585%；反对25700股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总

数的0.0350%；弃权4800股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0065%。

其中，中小投资者表决情况为：

同意21448849股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.8580%；反对25700股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.1196%；弃权4800股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0223%。

5.《关于续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构的议案》

之表决结果如下：

同意73411217股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

99.9261%；反对48900股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总

数的0.0666%；弃权5400股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0074%。

其中，中小投资者表决情况为：

同意21425049股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.7472%；反对48900股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.2277%；弃权5400股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0251%。

6.《关于〈2026年度董事薪酬方案〉的议案》之表决结果如下：

6同意13180399股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

99.8016%；反对21300股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总

数的0.1613%；弃权4900股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0371%。

其中，中小投资者表决情况为：

同意13180399股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.8016%；反对21300股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.1613%；弃权4900股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0371%。

就本议案的审议，罗珏典、吴明星、天津晟易天成企业管理合伙企业（有限合伙）、西藏晟大方霖创业投资管理有限责任公司、北京科创天成企业管理中心（有限合伙）、天津天盛天成资产管理中心（有限合伙）作为关联股东，进行了回避表决。

7.《关于2026年度公司及子公司申请综合授信额度的议案》之表决结果如

下：

同意73439817股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

99.9650%；反对20300股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总

数的0.0276%；弃权5400股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0074%。

其中，中小投资者表决情况为：

同意21453649股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.8804%；反对20300股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0945%；弃权5400股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0251%。

8.《关于制定〈董事、高级管理人员薪酬管理制度〉的议案》之表决结果如

下：

同意13180899股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

99.8054%；反对20900股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总

数的0.1583%；弃权4800股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份

7总数的0.0363%。

其中，中小投资者表决情况为：

同意13180899股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.8054%；反对20900股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.1583%；弃权4800股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0363%。

就本议案的审议，罗珏典、吴明星、天津晟易天成企业管理合伙企业（有限合伙）、西藏晟大方霖创业投资管理有限责任公司、北京科创天成企业管理中心（有限合伙）、天津天盛天成资产管理中心（有限合伙）作为关联股东，进行了回避表决。

9.《关于提请股东会授权董事会全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案》之表决结果如下：

同意73441917股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

99.9679%；反对18800股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总

数的0.0256%；弃权4800股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0065%。

其中，中小投资者表决情况为：

同意21455749股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.8901%；反对18800股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0875%；弃权4800股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0223%。

本项议案为股东会特别决议事项，已经出席本次股东会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

10.《关于延长公司向不特定对象发行可转换公司债券股东会决议有效期的议案》之表决结果如下：

同意73441917股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

99.9679%；反对18800股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总

数的0.0256%；弃权4800股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份

8总数的0.0065%。

其中，中小投资者表决情况为：

同意21455749股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.8901%；反对18800股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0875%；弃权4800股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0223%。

本项议案为股东会特别决议事项，已经出席本次股东会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

相关数据合计数与各分项数值之和不等于100%系由四舍五入造成。

本所律师认为，公司本次股东会表决程序及表决结果符合相关法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。

四、结论意见综上，本所律师认为，公司本次股东会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东会的表决程序和表决结果合法有效。

（以下无正文，为签章页）9（本页无正文，为《北京市金杜律师事务所关于国科天成科技股份有限公司2025年年度股东会的法律意见书》之签章页）

北京市金杜律师事务所见证律师：

贾棣彦张宇韬

单位负责人：

龚牧龙

二〇二六年五月日