国科天成科技股份有限公司

2025年度独立董事述职报告

（潘亚）

作为国科天成科技股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，在2025年的工作中，我忠实履行职责，充分发挥会计专业专长的作用，严格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和

《公司章程》、《独立董事工作细则》等公司有关规定，忠实、勤勉、独立履行独立董事职责，认真审议董事会各项议案并发表明确意见，积极参与公司重大事项的研究、讨论，就企业经营发展提供专业、客观的建议，充分发挥了独立董事作用，切实维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2025年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

（一）本人工作履历、专业背景情况潘亚，男，1976年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于南京经济学院（已更名为南京财经大学），本科学历。1999年8月至2002年2月，在江苏徐州鼓楼区福利生产办公室从事会计工作；2002年3月至2004年3月，在铁通淮海通信信息有限公司从事会计工作；2004年4月至今，在恒有源科技发展集团有限公司历任主管会计、财务总监；2020年12月至今，担任公司独立董事。

（二）是否存在影响独立性的情况进行说明

作为公司独立董事，经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相

关法律法规中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况（一）出席股东会、董事会会议情况

2025年度，公司共计召开3次股东会、8次董事会。本人应出席董

事会会议8次，亲自出席董事会会议8次，没有连续两次未亲自出席会议的情况。

作为独立董事，本人在审议提交董事会的相关事项尤其是重大事项时，与公司保持密切沟通，细致研读相关资料，认真审议每项议案，充分利用自身专业知识，结合公司运营实际，客观、独立、审慎地行使独立董事权利，以此保障公司董事会的科学决策。报告期内，不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情况。报告期内，本人对公司各项议案均投了赞成票，无反对、弃权的情形。本人认为公司董事会、股东会的召集、召开符合法定程序，重大事项均履行了相关的审批程序。

（二）参加专门委员会情况

2025年，本人作为公司董事会审计委员会委员，共参与了5次审计委

员会会议；作为公司董事会薪酬与考核委员会委员，共参与了1次薪酬与考核委员会会议。

本人按照董事会专门委员会工作细则，认真审阅会议资料，审慎决策，切实履行了独立董事应尽职责，为董事会科学决策提供有力支持。报告期内，本人对公司各项议案均投了赞成票。

（三）本年召开并出席独立董事专门会议情况

本人作为独立董事，认真履行职责，结合公司实际情况对公司重大事项进行深入了解与讨论，对公司经营发展事项提供专业、客观建议。报告期内，共召开5次独立董事专门会议。

（四）现场考察、上市公司配合独立董事工作的情况

报告期内，在公司的积极配合下，本人通过会谈、线上交流、电子邮件等多种方式，与公司其他董事、高级管理人员及其他相关工作人员保持密切联系，通过资料审核、查阅等方式熟悉公司经营情况，及时了解公司生产经营状况、合规经营、内部控制执行情况以及可能产生的风险，积极关注董事会、股东会决议的执行情况及各类重大事项的进展情况，针对实际运行中遇到的问题及时提出意见和建议，充分发挥独立董事指导和监督的作用。

本人按照《上市公司独立董事管理办法》的规定，在上市公司的现场工作时间达十五天。

（五）与中小股东的沟通交流情况

报告期内，本人充分利用出席股东会的时间，积极与中小股东沟通、交流，听取投资者的意见和建议。

（六）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况

报告期内，本人作为审计委员会委员及独立董事，认真审阅公司审计部的工作汇报，包括内部审计工作总结和工作计划、对公司的定期专项检查报告等，及时了解公司审计部重点工作事项的进展情况。在年度审计工作启动前，主动与审计师就公司年报审计范围、审计计划以及审计方法展开深入研讨，充分运用专业知识，确保审计方案科学合理、全面覆盖，精准契合公司实际运营状况。

在年审推进过程中，严格履行监督职责，密切跟踪审计师工作进度，依据审计准则及公司内部审计规范，对审计流程的合规性、审计证据的充分性与适当性进行细致审查，及时发现并解决潜在问题，保障审计工作高效有序开展。

对审计报告中的关键数据、重大事项披露等进行严格把关，确保最终出具的审计报告能够真实、准确、完整地反映公司财务状况与经营成果，使审计结果高度贴合公司实际情况，为公司治理及决策提供坚实可靠的财务信息支撑。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

2025年，我根据相关法律、法规及公司规章制度的要求对公司多方

面事项予以重点关注和审核，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护全体股东尤其是中小股东的合法权益。具体情况如下：

（一）应当披露的关联交易

2025年，公司关联交易实施情况符合监管要求，交易价格公允，决策程序合规，公司持续关联交易实施情况未超过有关预计上限，不存在损害股东利益，尤其是中小股东利益的情况，相关事项的披露符合相关监管规定。

（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案

2025年度，公司及相关方均未变更或豁免承诺。

（三）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

报告期内，公司所披露的财务会计报告及定期报告中的财务信息真实、准确、完整地反映了公司的经营业绩，不存在重大会计和审计问题，不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性，财务会计报告的编制符合相关法规及会计政策，董事会审计委员会及独立董事对定期报告进行了审核，发表了同意意见，全体董事、高级管理人员对定期报告进行了书面确认。报告期内，公司根据监管要求进一步完善了内部控制工作，董事会审议通过《公司2025年度内部控制评价报告》。

四、总体评价和建议

在2025年度，作为公司独立董事，本人严格遵循《公司法》、《证券法》等相关法律法规、规范性文件以及公司内部制度的明确规定与要求，始终秉持客观、公正、独立的职业操守，认真履行独立董事职责。通过定期会晤公司管理层、审阅经营资料等多元化方式，及时且全面地掌握公司经营动态。在参与公司重大事项决策过程中，充分运用专业知识与独立判断，审慎分析各事项对公司战略布局、财务状况及股东权益的潜在影响，积极建言献策，确保决策科学合理，切实维护了公司整体利益以及全体股东的合法权益，有力推动公司治理体系的完善与高效运作。展望2026年，本人将一如既往地严格依照相关法律法规的标准与要求，勤勉尽职，充分发挥专业特长，持续为公司发展提供专业支持。在履职过程中，始终坚守独立性原则，密切关注公司经营管理、内部控制、信息披露等关键领域，对重大事项进行深入调研与评估，为公司规范运作提供有力保障，助力公司在复杂多变的市场环境中实现稳健发展，切实维护公司及广大投资者的合法权益，推动公司迈向更高质量发展阶段。

国科天成科技股份有限公司

独立董事：潘亚

2026年4月27日