佳力奇:中信建投证券股份有限公司关于安徽佳力奇先进复合材料科技股份公司2025年度定期现场检查报告

中信建投证券股份有限公司

关于安徽佳力奇先进复合材料科技股份公司

2025年度定期现场检查报告

保荐人名称：中信建投证券股份有限公司被保荐公司简称：佳力奇

保荐代表人姓名：单增建联系电话：010-56051431

保荐代表人姓名：于雷联系电话：010-56051431

现场检查人员姓名：单增建

现场检查对应期间：2025年度

现场检查时间：2026年4月20日

一、现场检查事项现场检查意见

（一）公司治理是否不适用现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》第三十三条所列）：查阅公司章程、公司治理及内部控制制度、公司股

东会和董事会等会议资料、公司股东名册，访谈公司高级管理人员等

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规是

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行是

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席

人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完是整

4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签

是名确认

5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本所

是相关业务规则履行职责

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了

不适用相应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了

不适用相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立是

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争是

（二）内部控制现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》第三十三条所列）：查阅公司内部控制与审计相关制度、董事会会议资

料、审计委员会会议资料、内审部门提交的工作计划和报告等

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计是

1部门（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立

不适用

内部审计部门（如适用）3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适是

用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审

是

计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审

是

计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次

内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现是

的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使

是

用情况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向

是

审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向

是

审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内

是

部控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否

是

建立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》第三十三条所列）：查阅公司信息披露管理制度、报告期内信息披露文件，抽查信息披露的内部审批记录等

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致是

2.公司已披露的内容是否完整是

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进

是展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项是

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司

是信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互

是动易网站刊载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——

2保荐业务》第三十三条所列）：查阅公司关联交易、对外担保的有关制度；查阅董

事会、审计委员会的相关会议资料；访谈公司高级管理人员等

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接

是或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或

是者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披

是露义务

4.关联交易价格是否公允是

5.是否不存在关联交易非关联化的情形是

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露

不适用义务

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保

不适用债务等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相

不适用应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》第三十三条所列）：查阅公司签订的募集资金三方监管协议、报告期内

募集资金存放与使用的有关记录、报告期内有关募集资金使用的会议资料、会计师

出具的募集资金存放与使用情况鉴证报告，现场查看募投项目实施情况，访谈公司高级管理人员等

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议是

2.募集资金三方监管协议是否有效执行是

3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形是

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂

是

时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向

变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动不适用

资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

是（与已披露情况一致；部

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资

分募投项效益是否与招股说明书等相符目存在重新论证并延期情

3况，已履

行相应的审批程序及信息披露义务）

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险是

（六）业绩情况现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》第三十三条所列）：查阅公司财务报告等资料，访谈公司高级管理人员了解公司业绩情况，查阅同行业可比上市公司业绩情况等

1.业绩是否存在大幅波动的情况否

说明：2025年度，公司营业收入同比增长21.84%，归属于上市公司股东的净利润和归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润分别下降42.91%和47.31%，下降幅度未超过50%，净利润下滑主要原因为：*受宏观环境及行业政策影响，下游各航空主机单位产品采购价格下调，公司产品毛利率降低；*本年度公司多种型号新项目转产，前期工艺技术不成熟，产品故障率略高，导致成本增加；*本年度公司进一步加大研发投入，研发费用同比增长38.08%。

2.业绩大幅波动是否存在合理解释不适用

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常是

（七）公司及股东承诺履行情况现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》第三十三条所列）：查阅公司关于有关主体的承诺公告、报告期内有关

主体的股份变动情况资料，核对公司及股东的承诺履行情况等

1.公司是否完全履行了相关承诺是

2.公司股东是否完全履行了相关承诺是

（八）其他重要事项现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》第三十三条所列）：查阅公司章程关于分红的规定及利润分配相关的会议资料，访谈公司高级管理人员，了解公司生产经营环境、大额资金往来和重大合同执行情况，并抽查相关业务的合同文件及资金往来凭证等

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露是

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露不适用

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因是

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变

是化或者风险