国联民生证券承销保荐有限公司

关于西安诺瓦星云科技股份有限公司

2025年定期现场检查报告

保荐机构名称：国联民生证券承销保荐有限公司被保荐公司简称：诺瓦星云

保荐代表人姓名：汪兵联系电话：010-85127999

保荐代表人姓名：佟牧联系电话：010-85127999

现场检查人员姓名：汪兵、佟牧

现场检查对应期间：2025年度

现场检查时间：2026年4月20日

一、现场检查事项现场检查意见

（一）公司治理是否不适用

现场检查手段：查阅公司章程及公司治理等有关文件、查阅历次公司股东大会、董

事会、监事会的会议文件和公告文件；实地查看公司主要管理场所

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行√

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内

√

容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认√

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规

√范性文件和交易所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息

√披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相

√应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√

（二）内部控制

现场检查手段：查阅公司内部审计制度相关文件；查阅审计委员会会议文件、内部审计部门提交的工作计划和报告等

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门√

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审√

计部门（如适用）（注1）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规√

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计√部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工

√

作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部

审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等√（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情

√况进行一次审计

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计

√

委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计

√

委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控

√

制评价报告（如公司适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立

√

了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：查阅公司对外披露的公告、信息披露相关制度；查阅历次公司股东

大会、董事会、监事会的会议文件；查阅投资者来访的记录资料

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√

2.公司已披露的内容是否完整√

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展√

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信

√息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊载√

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部

的相关规定；查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或

√者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间

√接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义√务（注2）

4.关联交易价格是否公允√

5.是否不存在关联交易非关联化的情形√

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务√

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债

√

务等情形8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应√的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及相关三会文件；查阅募集资金专户银行对账单；查阅公司利用闲置募集资金进行现金管理的有关协议

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议√

2.募集资金三方监管协议是否有效执行√

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情

√形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时

√

补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变

更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或√

者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效√

益是否与招股说明书等相符（注3）

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√

（六）业绩情况

现场检查手段：查看公司信息披露文件和行业研究报告；对上市公司财务总监进行访谈；对公司定期报告进行分析，了解业绩波动合理性；查阅同行业上市公司的年度报告、季报资料，与公司进行对比分析。

1.业绩是否存在大幅波动的情况√

2.业绩大幅波动是否存在合理解释√

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常√

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：查阅公司及股东等相关方出具的承诺函；对公司相关人员进行访谈；查看公司股东名册和公司信息披露文件。

1.公司是否完全履行了相关承诺√

2.公司股东是否完全履行了相关承诺√

（八）其他重要事项

现场检查手段：对公司管理层及有关人员进行访谈；查阅公司公开信息披露文件；

查阅公司章程、分红方案；查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露√

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因√

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或

√者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险√6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相

√关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明无

注1：公司已于上市前建立内部审计制度并设立内部审计部门。

注2：公司2025年向关联方智多晶及其关联方的实际采购金额超出关联交易预计金额，公司于2026年4月23日召开第三届董事会第十四次会议审议通过相关议案，关联董事回避表决，对2025年度日常关联交易予以确认。保荐人提示公司对相关人员进行培训，严格执行关联交易相关制度。

注3：公司于2025年11月28日发布《关于部分募集资金投资项目延期的公告》，公司基于目前募投项目的实际进展情况，在募投项目实施主体、实施方式、建设内容、募集资金投资用途及规模不发生变更的前提下，对首次公开发行股票募投项目中的“诺瓦光电显示系统产业化研发基地”、“信息化体系升级建设”达到预定可使用状态的时间由2025年11月延长至2026年11月。保荐人将持续关注公司募投项目情况，督促公司及时披露相关信息。（此页无正文，为《国联民生证券承销保荐有限公司关于西安诺瓦星云科技股份有限公司2025年定期现场检查报告》之签章页）

保荐代表人：

汪兵佟牧国联民生证券承销保荐有限公司

2026年月日