优优绿能:国联民生证券承销保荐有限公司关于深圳市优优绿能股份有限公司2026年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的核查意见

国联民生证券承销保荐有限公司

关于深圳市优优绿能股份有限公司

2026年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

的核查意见

国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐机构”）作为深圳市优优

绿能股份有限公司（以下简称“优优绿能”“公司”）首次公开发行股票并在创

业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关法律法规和规范性文件的要求，对优优绿能2026年半年度募集资金存放与使用情况专项报告事项进行了审慎核查，并发表如下意见：

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市优优绿能股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕466号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票1050万股，募集资金总额为人民币940800000.00元，扣减不含税发行费用，实际募集资金净额人民币843791385.19元。2025年5月30日，致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到账情况进行了审验确认，并出具“致同验字（2025）第441C000158号”《验资报告》。

(二)募集资金使用和结余情况

截至2026年6月30日，公司募集资金使用和结余情况如下：

项目金额（元）

募集资金总额940800000.00减：累计支付的发行费用96797614.21

减：累计投入募集资金投资项目金额100786162.27

加：累计收到的利息收入、现金管理收益扣除手续费支出等净额11188998.76

截至2026年6月30日募集资金余额754405222.28

二、募集资金的存放和管理情况

(一)募集资金的管理情况为规范公司募集资金的存放、管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法

规的要求，公司开立了募集资金专项账户对募集资金进行存储和管理，并会同民生证券股份有限公司分别与杭州银行股份有限公司深圳光明支行、交通银行股份

有限公司深圳分行、中国银行股份有限公司深圳光明支行签署了募集资金监管协议。《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。

(二)募集资金专户存储情况

截至2026年6月30日，公司募集资金专项账户的存储情况如下：

1、存放于募集资金专户的募集资金

开户银行银行账号账户类别存储余额（元）

杭州银行股份有限公司4403041060000266939募集资金专户91081971.91

深圳光明支行4403041060000268257募集资金专户73384677.36交通银行股份有限公司

443066596015003237895募集资金专户3142727.13

深圳分行中国银行股份有限公司

757579928706募集资金专户57665845.88

深圳光明支行

小计225275222.28

2、期末现金管理未赎回至募集资金专户余额529130000.00

合计754405222.28

注：上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入11189290.69元，已扣除手续费291.93元，尚未从募集资金账户余额中支付的发行费用211000.60元（系印花税，已由自有资金扣缴，与募集资金净额形成永久性差异，留存于募集资金专户）。

三、2026年半年度募集资金的实际使用情况(一)募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）资金使用情况公司2026年半年度募集资金使用情况详见本核查意见附件《2026年半年度募集资金使用情况对照表》。

(二)募投项目的实施地点、实施方式变更情况

公司分别于2025年7月17日、2025年7月30日召开了第一届董事会第二

十五次会议、第一届监事会第二十四次会议和2025年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募投项目实施方式、实施地点的议案》，鉴于公司拟在深圳市光明区规划区域购置地块投资建设“新能源汽车充放电设备智能制造基地项目”，计容建筑面积约9.5万平方米，建设内容包括生产、研发、办公及其他配套。公司拟在募集资金投资总额不变的前提下，对“总部及研发中心建设项目”和“充电模块生产基地建设项目”实施方式及实施地点进行变更，分别由在深圳市光明区购置写字楼和在深圳市宝安区租赁厂房变更为在深圳市光明区购买土地并自建厂房及办公场所。本次实施方式及实施地点变更后，“总部及研发中心建设项目”和“充电模块生产基地建设项目”将作为“新能源汽车充放电设备智能制造基地项目”建设的一部分。因实施方式发生变更，公司将“总部及研发中心建设项目”投资概算中的场地购置费15000.00万元调整为自建场地的建筑工

程费15000.00万元，其他投资概算项目不变，将“充电模块生产基地建设项目”投资概算中的建设期租赁费687.61万元调整为自建场地的建筑工程费687.61万元，其他投资概算项目不变。

报告期内，募投项目的实施地点、实施方式未发生变更。

(三)募投项目的先期投入及置换情况

报告期内，募投项目未发生先期投入及置换的情况。

(四)闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情形。

(五)使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况

公司分别于2025年6月18日、2025年6月30日召开第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第二十二次会议和2024年年度股东大会审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常生产经营的情况下，拟使用不超过人民币8亿元的闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、产品期限不超过12个月的保本型理财产品（包括但不限于保本型理财产品、通知存款、收益凭证、结构性存款等），有效期自公司股东大会审议通过之日起至2025年度股东大会决议生效之日止。

公司分别于2026年5月15日、2026年6月16日召开第二届董事会第十次会议、和2025年年度股东会审议通过了《关于使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常生产经营的情况下，公司可以使用闲置募集资金不超过人民币8亿元进行现金管理，投资安全性高、流动性好、产品期限不超过12个月的保本型理财产品（包括但不限于保本型理财产品、通知存款、收益凭证、结构性存款等），有效期自公司股东会审议通过之日起至2026年年度股东会决议生效之日止。

本报告期内，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的实际到账收益为730.56万元。截至2026年6月30日，现金管理未到期余额为人民币52913.00万元，

具体情况如下表所示：金额单位：人民币万元序号签约银行名称产品名称产品类型认购金额认购日到期日

1杭州银行股份有限公司

半年期定期存款定期存款5000.002026/1/162026/7/16深圳光明支行

2交通银行股份有限公司

结构性存款185天(产品代码：3226000463)结构性存款17000.002026/1/142026/7/18深圳分行

3交通银行股份有限公司

结构性存款187天(产品代码：3226003514)结构性存款10000.002026/4/222026/10/26深圳分行

4中国银行股份有限公司赎回前需提前

7天通知存款固定收益类型913.002026/4/29

深圳光明支行7天通知银行

5杭州银行股份有限公司

半年期定期存款定期存款5000.002026/5/152026/11/15深圳光明支行

6中国银行股份有限公司

对公结构性存款202617727结构性存款2600.002026/6/222026/7/27深圳光明支行

7中国银行股份有限公司

对公结构性存款202617728结构性存款2400.002026/6/232026/7/29深圳光明支行

8杭州银行股份有限公司

杭州银行“添利宝”结构性存款产品(TLBB202650327) 结构性存款 10000.00 2026/6/24 2026/9/24深圳光明支行

合计52913.00--(六)节余募集资金使用情况

因募投项目实施尚未完毕，公司2026年半年度不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

(七)超募资金使用情况

公司分别于2025年7月17日、2025年7月30日召开了第一届董事会第二十五次

会议、第一届监事会第二十四次会议和2025年第一次临时股东大会，审议通过了《关于超募资金用于新能源汽车充放电设备智能制造基地项目前期建设的议案》，为提高资金使用效率，募集资金发挥更大效能，更好地满足公司整体规划和合理布局的需求，公司拟将超募资金用于公司新能源汽车充放电设备智能制造基地项目的前期建设投入，主要包括土地使用权购买、方案设计、预算造价、地块勘探、前期建筑工程费等，投资金额14379.13万元，包括后续超募资金及其产生的利息、现金管理收益等，具体金额以实际转出时的金额为准。截至2026年6月30日，已使用5575.37万元，用于新能源汽车充放电设备智能制造基地项目前期建设。

(八)尚未使用的募集资金用途及去向

截至2026年6月30日，公司尚未使用首次公开发行股票募集资金的余额为

754405222.28元（含利息收入及未从募投账户支付的印花税），均存放于募集

资金专户（含现金管理账户）。

(九)募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）变更募投项目情况

报告期内，公司不存在变更募投项目的情况。

（二）募投项目对外转让或置换情况

报告期内，公司不存在募投项目对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题报告期内，公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及

时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。

六、保荐机构的核查意见经核查，本保荐人认为：公司2026年半年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。综上，保荐机构对公司2026年半年度募集资金存放与使用情况无异议。

附表：2026年半年度募集资金使用情况对照表（本页无正文，为《国联民生证券承销保荐有限公司关于深圳市优优绿能股份有限公司2026年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的核查意见》之签章

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保荐代表人：____________________________陈耀张腾夫国联民生证券承销保荐有限公司

年月日附表：

2026年半年度募集资金使用情况对照表

编制单位：深圳市优优绿能股份有限公司金额单位：人民币万元

募集资金净额84379.13

本报告期投入募集资金总额4470.05报告期内变更用途的募集资金总额0

累计变更用途的募集资金总额15687.61

已累计投入募集资金总额10078.61

累计变更用途的募集资金净额比例18.59%是否已变项目可行募集资金截至期末截至期末本报告承诺投资项目和更项目调整后本报告期项目达到预定是否达到性是否发

承诺投资累计投入金额投资进度（%）期实现超募资金投向（含部分投资总额(1)投入金额可使用状态日期预计效益生重大变