优优绿能:首次公开发行股票并在创业板上市发行公告

深圳市优优绿能股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市发行公告

保荐人（主承销商）：

特别提示

深圳市优优绿能股份有限公司（以下简称“优优绿能”、“发行人”或“公司”）根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”或“证监会”）《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第228号〕）（以下简称“《管理办法》”）、《首次公开发行股票注册管理办法》（证监会令〔第205号〕）、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（2025年修订）》（深证上〔2025〕267号）（以下简称“《实施细则》”）、《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则（2018年修订）》（深证上〔2018〕279号）（以下简称“《网上发行实施细则》”）、《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2025年修订）》（深证上〔2025〕224号）（以下简称“《网下发行实施细则》”）、《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法》（深证上〔2020〕343号）（以下简称“《投资者适当性管理办法》”），中国证券业协会（以下简称“证券业协会”）《首次公开发行证券承销业务规则》（中证协发〔2023〕18号）、《首次公开发行证券网下投资者管理规则》（中证协发〔2025〕57号）、《首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引》（中证协发〔2024〕277号）以及深圳证券交易所有关股票发行上市规则和最新操作指引等有关规定组织实施本次首次公开发行股票并在创业板上市。

民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”、“保荐人（主承销商）”或“主承销商”）担任本次发行的保荐人（主承销商）。

本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网

下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）及网上向持有深圳市场非1限售 A股股份或非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

本次发行的战略配售在保荐人（主承销商）处进行；本次发行初步询价和网下

发行通过深交所网下发行电子平台（以下简称“网下发行电子平台”）进行及中国证

券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记结算

平台实施，请网下投资者认真阅读本公告及《网下发行实施细则》等相关规定。本次网上发行通过深交所交易系统，采用按市值申购定价发行方式进行，请网上投资者认真阅读本公告及深交所发布的《网上发行实施细则》等相关规定。

本次发行价格89.60元/股对应的发行人2024年扣除非经常性损益前后孰低的归母净利润摊薄后市盈率为 15.37倍，低于中证指数有限公司 2025年 5月 20日（T-4日）发布的“C38 电气机械和器材制造业”最近一个月平均静态市盈率 19.25倍；低于可比公司2024年扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润的平均静态市盈

率27.59倍，但仍存在未来发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。发行人和保荐人（主承销商）提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资决策。

敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下申购及缴款、限售期安排、弃购

股份处理等方面，具体内容如下：

1、初步询价结束后，发行人和保荐人（主承销商）根据《深圳市优优绿能股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）规定的剔除规则，在剔除不符合要求投资者报价的初步询价结果后，协商一致将拟申购价格高于95.78元/股（不含95.78元/股）的配售对象全部剔除；拟申购价格为95.78元/股，且申购数量小于300万股的配售对象全部剔除；

拟申购价格为95.78元/股，且申购数量等于300万股，且申购时间同为2025年5月

20日14:29:51:131的配售对象，按照深交所网下发行电子平台自动生成的配售对象

顺序从后到前剔除154个配售对象。以上过程共剔除209个配售对象，剔除的拟申购总量为57820万股，占本次初步询价剔除无效报价后拟申购数量总和1936550万股的2.9857%，剔除的拟申购量不超过符合条件的所有网下投资者拟申购总量的

3%，本次发行执行3%的最高报价剔除比例。剔除部分不得参与网下及网上申购。

2具体剔除情况请见附表“初步询价报价情况”中被标注为“高价剔除”的部分。

2、发行人和保荐人（主承销商）根据初步询价结果，综合考虑投资者报价及拟

申购数量情况、有效认购倍数、发行人基本面及所处行业、市场情况、同行业上市

公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为89.60元/股，网下发行不再进行累计投标询价。

投资者请按此价格在 2025年 5月 26日（T日）进行网上和网下申购，申购时无需缴付申购资金。本次网下发行申购日与网上申购日同为 2025 年 5月 26 日（T日），其中，网下申购时间为9:30-15:00，网上申购时间为9:15-11:3013:00-15:00。

3、战略配售：

本次发行价格89.60元/股，不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后通过公开募集方式设立的证券投资基金（以下简称“公募基金”）、全国社会保障基金（以下简称“社保基金”）、基本养老保险基金（以下简称“养老金”）、企业年金基金和职业年金基金（以下简称“年金基金”）、符合《保险资金运用管理办法》等相关规定的保险资金（以下简称“保险资金”）和合格境外

投资者资金报价中位数、加权平均数（以下简称“四个值”）孰低值93.5112元/股，故保荐人相关子公司无需参与本次战略配售。

根据最终确定的价格，本次发行的战略配售由发行人高级管理人员与核心员工专项资产管理计划和其他参与战略配售的投资者组成。参与战略配售的投资者认购资金已于规定时间内全部汇至保荐人（主承销商）指定的银行账户。

发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划，即民生证券优优绿能战略配售1号集合资产管理计划（以下简称“优优绿能1号资管计划”）。根据最终确定的发行价格，优优绿能1号资管计划最终战略配售股份数量为94.8660万股，占本次发行数量的9.03%。

其他参与战略配售的投资者的类型为“与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业”。根据最终确定的价格，其他参与战略配售的投资者最终战略配售股份数量为94.8659万股，占本次发行数量的9.03%。

3本次发行初始战略配售数量为210.0000万股，占本次发行数量的20.00%。本次

发行最终战略配售数量为189.7319万股，占本次发行数量的18.07%。初始战略配售与最终战略配售股数的差额20.2681万股将回拨至网下发行。

4、限售期安排：本次发行的股票中，网上发行的股票无流通限制及限售期安排，

自本次公开发行的股票在深交所上市之日起即可流通。

网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为6个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。

网下投资者参与初步询价报价及网下申购时，无需为其管理的配售对象填写限售期安排，一旦报价即视为接受本公告所披露的网下限售期安排。

战略配售方面，发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划获配股票限售期为12个月，其他参与战略配售的投资者获配股票限售期为12个月。限售期自本次公开发行股票在深交所上市之日起开始计算。限售期届满后，参与战略配售的投资者对获配股份的减持适用中国证监会和深交所关于股份减持的有关规定。

5、网上投资者应当自主表达申购意向，不得概括委托证券公司进行新股申购。

6、发行人和保荐人（主承销商）在网上网下申购结束后，将根据网上申购情况

于 2025年 5月 26日（T 日）决定是否启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节。回拨机制的启动将根据网上投资者初步有效申购倍数确定。

7、网下投资者应根据《深圳市优优绿能股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》（以下简称“《网下发行初步配售结果公告》”），于 2025年 5月 28日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与初步配售数量，及时足额缴纳新股认购资金。

认购资金应该在规定时间内足额到账，未在规定时间内或未按要求足额缴纳认购资金的，该配售对象获配新股全部无效。多只新股同日发行时出现前述情形的，该配售对象全部无效。不同配售对象共用银行账户的，若认购资金不足，共用银行

4账户的配售对象获配新股全部无效。网下投资者如同日获配多只新股，请按每只新

股分别缴款，并按照规范填写备注。

网上投资者申购新股中签后，应根据《深圳市优优绿能股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上摇号中签结果公告》（以下简称“《网上摇号中签结果公告》”）履行资金交收义务，确保其资金账户在 2025年 5月 28日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

当网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不低于扣除战略配售后本次公开

发行数量的70%时，网下和网上投资者放弃认购的股份由保荐人（主承销商）包销。

8、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除战略配售后本次

公开发行数量的70%时，发行人和保荐人（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

9、本公告中公布的全部有效报价配售对象必须参与网下申购，提供有效报价的

网下投资者未参与网下申购或者未足额申购，以及获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐人（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网下投资者或其管理的配售对象在证券交易所各市场板块相关项目的违规次数合并计算。配售对象被列入限制名单期间，该配售对象不得参与证券交易所各市场板块相关项目的网下询价和配售业务；网下投资者被列

入限制名单期间，其所管理的配售对象均不得参与证券交易所各市场板块相关项目的网下询价和配售业务。

网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。

10、发行人和保荐人（主承销商）郑重提示广大投资者注意投资风险，理性投资，请认真阅读 2025年 5月 23日（T-1日）披露的《深圳市优优绿能股份有限公司5首次公开发行股票并在创业板上市投资风险特别公告》（以下简称“《投资风险特别公告》”），充分了解市场风险，审慎参与本次新股发行。

估值及投资风险提示

1、本次发行价格为89.60元/股，请投资者根据以下情况判断本次发行定价的合理性。

根据《中国上市公司协会上市公司行业统计分类指引》（2023年），优优绿能所属行业为“C38 电气机械和器材制造业”。中证指数有限公司发布的“C38 电气机械和器材制造业”最近一个月静态平均市盈率为 19.25倍（截至 2025年 5月 20日，T-4日）。

截至2025年5月20日（T-4日），可比上市公司的市盈率水平情况如下：

T-4日收 2024年扣 2024年扣对应的静态市对应的静态市

证券代码证券简称盘价非前 EPS 非后 EPS 盈率-扣非前盈率-扣非后（元/股）（元/股）（元/股）（2024年）（2024年）

300001.SZ 特锐德 22.92 0.8682 0.7236 26.40 31.68

300693.SZ 盛弘股份 31.31 1.3714 1.3324 22.83 23.50

300491.SZ 通合科技 20.01 0.1370 0.1090 146.05 183.60

300713.SZ 英可瑞 17.17 -0.5649 -0.5656 - -

平均值（剔除异常值）

24.6127.59

数据来源：iFind

注1：市盈率计算如存在尾数差异，为四舍五入造成；

注 2：2024年扣非前/后 EPS=2024年扣除非经常性损益前/后归母净利润/T-4日总股本；

注3：2024年英可瑞扣非前/后静态市盈率为负、通合科技静态市盈率为异常值，该两家可比公司在计算平均值时予以剔除。

本次发行价格89.60元/股对应的发行人2024年扣除非经常性损益前后孰低的归母净利润摊薄后市盈率为 15.37倍，低于中证指数有限公司 2025年 5月 20日（T-4日）发布的“C38 电气机械和器材制造业 ”最近一个月平均静态市盈率 19.25倍；

低于可比公司2024年扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润的平均静态市

盈率27.59倍，但仍存在未来发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。发行人和保荐人（主承销商）提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性

6做出投资决策。

本次发行定价合理性说明如下：

与行业内其他公司相比，优优绿能在以下方面存在一定优势：

（1）技术优势

自成立以来，公司始终深耕新能源汽车直流充电设备领域，积累了丰富的技术成果。截至2024年12月31日，公司及子公司已获授权发明专利31项、实用新型专利48项、外观设计专利51项、软件著作权37项，另有3项美国专利、2项韩国专利和1项日本专利，并形成了多项与公司主营业务密切相关的核心技术。

在综合运用核心技术的基础上，公司在多个方面形成了自身的技术优势。在电路拓扑结构设计方面，公司始终沿着维也纳 PFC+多路 LLC交错并联谐振技术路线，产品实现了大功率、高效率、高功率密度、宽电压范围等特点。在嵌入式软件控制算法方面，公司通过优化功率因数校正算法、控制噪音算法、启机控制算法及保护逻辑算法，产品实现了高效率、低噪音、启机快、可靠性强等特点。在监控通信及大数据处理技术方面，公司通过智能功率分配技术、直流高压隔离采样技术，产品实现了在充电桩中可智能调节输出功率、可靠性强及信号抗干扰能力强等特点；通

过电力载波通信等技术，使产品符合欧标充电控制标准，满足了更多客户的需求。

在电气系统设计及散热结构设计方面，公司通过优化通风孔设计、元器件布局及风道设计，产品实现了高功率密度、低风阻、低噪音及良好的散热性能等特点；产品部分电路采用独立式小板设计，简化了新产品的电路设计，同时可批量生产及独立维护，降低了产品的设计开发成本、制造成本及维护成本。

强劲的技术实力为公司经营活动提供了重要保证，奠定了公司产品和服务的基础。2020年，公司被广东省工业和信息化厅认定为“广东省专精特新中小企业”；2022年，公司被工业和信息化部认定为“专精特新‘小巨人’企业”，挂牌成立了“广东省充电桩电源工程技术研究中心”。

（2）研发团队优势

公司高度重视研发团队的建设，通过人才引进、自身培养等方式建立了一支技7术能力突出、实践经验丰富、创新理念先进的研发团队。截至2024年12月31日，

公司研发部共有293人，占员工总数比例为50.17%，致力于电力电子功率变换电路拓扑、嵌入式软件控制算法、人机交互及监控通信技术、电气系统设计及散热结构

设计等方面的技术创新，成果广泛运用于充电模块、智能监控模块等主营产品的研发、设计和生产。

*研发人员占比优势

报告期各期末，公司与同行业可比公司研发人员及占比的对比情况如下：

2024年末2023年末2022年末

公司名称人数占比人数占比人数占比

特锐德121912.66%116012.47%111013.37%

盛弘股份69928.14%64525.85%38923.09%

通合科技53132.34%43229.53%29028.63%

英可瑞16327.26%12924.71%12723.13%

平均值65325.10%59223.14%47922.06%

发行人29350.17%21147.74%12944.03%

从研发人员及占比来看，公司研发人员数量低于同行业可比公司平均水平，但研发人员占比处于同行业可比公司中的较高水平。

*研发团队学历优势

报告期各期末，公司与同行业可比公司研发团队学历构成情况对比如下：

2024年末2023年末2022年末

学历公司名称人数占比人数占比人数占比

特锐德12410.17%1109.48%1059.46%

盛弘股份10414.88%589.30%4511.57%

硕士及通合科技6211.68%296.94%186.21%

以上英可瑞169.82%1915.50%2015.75%

平均值7711.64%5410.31%4710.75%

优优绿能5318.09%2813.27%1813.95%

特锐德89573.42%91979.22%83575.23%

盛弘股份49971.39%46672.25%25565.55%本科

通合科技39173.63%32575.23%19366.55%

英可瑞9960.74%7759.69%7357.48%

8平均值47169.79%44771.60%33966.20%

优优绿能17961.09%14769.67%8767.44%

特锐德20016.41%13111.29%17015.32%

盛弘股份9613.73%12118.45%8922.88%

通合科技7814.69%7817.82%7927.24%其他

英可瑞4829.45%3324.81%3426.77%

平均值10618.57%9118.09%9323.05%

优优绿能6120.82%3617.06%2418.60%

注1：上述同行业可比公司研发人员的学历构成情况取自其年度报告；

报告期各期末，公司研发人员中硕士及以上学历人数占比分别为13.95%、13.27%和18.09%，本科学历人数占比分别为67.44%、69.67%和61.09%，本科和硕士合计占比达到81.40%、82.94%和79.18%。2022年末至2024年末，同行业可比公司研发人员中硕士学历人数占比分别为10.75%、10.31%和11.64%，本科学历人数占比分别为66.20%、71.60%和69.79%，本科和硕士合计占比的平均值分别为76.95%和81.91%和81.43%。公司研发人员中硕士学历人数占比、本科学历人数占比、本科和硕士学历合计占比均处于同行业可比公司中的较高水平，公司研发团队的学历层次具备一定优势。

（3）产品优势

公司专注于新能源汽车充电设备核心部件研发、生产和销售，基于对电动汽车产业发展趋势和充（换）电应用场景的研究，公司为客户提供规格完善、适用于多种应用场景的系列化充电模块产品，以及针对新需求和新应用场景的储备产品。

在充电模块领域，公司产品始终沿着高效率、高功率密度、宽电压范围、高防护性等行业发展趋势，可为客户批量提供 15KW、20KW、30KW和 40KW充电模块产品。为实现对电能的高效利用，公司将主要产品的最高转换效率提升至96%；为尽可能控制产品体积，减小终端充电设备的空间占用，公司将大功率充电模块功率密度提升至 60W/in3；针对终端充电设备对不同新能源汽车车型的适用性问题，公司将产品恒功率输出电压范围扩展至 300V至 1000V，可适用于多种新能源汽车车型的充电需求；针对传统充电模块故障率偏高的行业痛点，使终端产品更好应对沙尘、盐雾、凝露等严酷外部环境，提升模块可靠性，降低充电整桩系统维护成本，公司

9设计生产了拥有独立风道，防护等级达到 IP65的充电模块产品。目前，公司与同行

业主要竞争对手在产品关键指标方面处于同一水平，部分产品的性能指标优于行业主流技术水平，公司产品综合性能已处于行业内第一梯队水平。

公司产品市场区域涵盖全球多个国家和地区，部分国家或地区对充电模块产品存在认证要求，并且不同国家和地区的产品认证要求有较大差异，进而对公司的产品品质提出了更高的要求。目前，公司多项充电模块已完成产品认证，进而顺利进入海外市场，并经成熟应用。其中，公司多款 20KW、30KW（包括 IP65 系列）、

40KW充电模块通过了欧盟 CE认证、德国莱茵 cTUVus认证和韩国 KC认证，多款

30KW充电模块通过了美国 UL认证。

在充电模块产品不断发展的同时，公司积极布局小功率直流充电产品、V2G产品和储能充电产品。小功率直流充电产品专用于壁挂式小直流充电桩，主要适用于小区、商场、超市、酒店、景区等场景的停车场，满足新能源汽车快充需求。V2G产品提供电能在电网和新能源汽车动力电池间的双向流动的解决方案，主要应用于小区、写字楼、工业园区等场景的停车场，通过电网系统的统一控制，实现削峰填谷，改善电能质量，消纳可再生能源等功能。储能充电产品主要应用于储能充电站，在储能电池向新能源汽车充电时，起到调节和稳定输出电压的作用。

经过多年稳定应用，公司产品获得了客户广泛的认可，为公司树立了良好的品牌形象、奠定了稳固的市场地位。在公司优势产品大功率充电模块不断发展的基础上，公司积极拓展小功率直流快充产品、V2G产品、储能充电产品等新兴应用领域产品，力争在新能源汽车充电设备核心部件领域实现进一步突破。

（4）客户优势

充电模块是直流充电设备的核心功能模块，其性能和品质直接影响设备质量，为保证充电模块供应的稳定性和可靠性，充电模块供应商与客户之间一般具有较强的黏性。

公司客户群体涵盖国内外充电桩生产商、换电设备生产商、充电站运营商、换

电站运营商、新能源汽车厂商等类型企业。国内市场方面，公司已成为万帮数字、

10玖行能源、蔚来等国内知名新能源汽车充换电领域客户重要的充电模块供应商。

基于在国内市场的成熟应用，公司产品迅速进入海外市场，与欧洲、美国、韩国等国家或区域的行业龙头客户建立了稳定的合作关系。2018年，公司开始与电力和自动化技术领域全球领导厂商ABB展开合作，并逐步建立了稳定的战略合作关系。

随着竞争力不断提升，公司产品在海外市场逐步渗透，与 BTC POWER、Chaevi等海外知名新能源汽车充电领域客户的合作关系不断深化。

凭借良好的产品质量、长期稳定的供应能力和快速响应的服务，公司与客户之间建立了良好的关系，为后续公司进一步发展提供了重要的客户资源。

（5）服务优势

公司始终坚持“以客户服务为始终”的服务理念。公司市场部和产品部作为公司与客户建立日常联系的窗口和桥梁，承担与客户日常沟通的主要事宜，而包括研发部、售后服务部、供应链管理部、品质部等部门协同市场部和产品部为客户提供全

方位的技术支持，以满足客户个性化的需求、解决客户特异性的问题。

在具体的服务环节，分为售前服务、售中服务和售后服务三大环节。在售前服务环节，公司销售部和产品部与客户进行深入技术交流，了解客户产品应用场景，并根据客户特定应用场景的需求，推荐具体的产品规格。在样机验证阶段，客户会对产品进行详细的测试验证，公司技术支持工程师会针对客户测试过程中的相关疑问进行详尽的技术答疑。

在售中服务环节，主要针对客户采用公司产品进行详细的系统设计，公司产品部提供技术方案建议书，协助客户完善系统设计各个技术细节。针对客户系统设计测试环节存在的问题，公司安排研发工程师进行远程技术沟通和支持。针对疑难问题或客户重大项目，公司安排技术人员到达客户现场予以协助，并提供技术支持。

在售后服务环节，公司根据客户需求提供技术培训服务、故障诊断及恢复服务和现场巡检服务。技术培训服务主要针对产品使用方法、常见问题定位及修复、现场常规维护。故障诊断及恢复服务针对产品使用问题，公司根据问题的不同紧急级别提供相应级别的响应。对于普通问题，公司提供24小时远程在线技术支持；对于

11常规故障问题，公司一般在48小时内给予故障分析和定位；对于紧急问题，公司通

常在48小时内人员到达现场诊断和解决问题。公司在每年夏季之前根据需要为客户提供现场巡检服务，协助其提前进行运行风险预判和设备维护。

（6）质量管理优势

公司高度重视质量管理工作，将质量管理理念融入到采购、生产、销售等经营管理的方方面面。在日常生产经营过程中，公司不断总结质量管理经验，对程序文件进行规范化和标准化，形成了一套行之有效的质量管理制度。

在严格的管控和执行下，公司取得并实施了 ISO9001：2015质量管理体系认证。

依照体系管理要求，在信息系统的辅助下，公司建立了从原材料采购、供应商管理、来料检验、生产过程监控、成品检测和入库、产品出厂到售后服务全过程的质量管理体系，确保持续、稳定、快速地为客户提供高品质的产品和服务。

在物料入库检验方面，公司 IQC根据不同物料的检验规范进行抽检，确保原材料的合格后方可入库；在生产过程中，公司 IPQC严格执行首件和巡回检验；在入库前，生产部对每一个充电模块均进行严格的老化测试，以确保产品品质的稳定；对于待出货产品，品质部按照出货检验规范，对所有产品均进行电性检验和外观检验，合格后方可出货；针对售后服务，公司售后服务部门根据客户反馈问题进行分析并提出解决方案，对于公司原因造成的潜在品质问题及时进行纠正、总结和改善，以预防类似问题的产生。

公司建立了以生产批号为主要追溯要素的产品追溯体系，依生产批号可追溯至原材料领用、外协生产、自主生产、出入库等生产的全过程。在原材料领用方面，公司对整个生产过程中的物料使用状况予以标识和记录，以确保产品出现品质问题时，可分析及追溯至可能有问题的物料；在装备自动化生产及老化装备集成方面，公司采用自动化测试平台和老化系统，确保生产的产品质量和产品测试数据的可追溯。

（7）规模优势

报告期内，公司产品以各功率等级充电模块为主，主营业务收入分别为98656.51

12万元、137482.62万元和149675.79万元，较同行业可比公司充电模块相关业务规模有一定优势。在充电模块市场规模测算的基础上，推算出2023年公司在中国大陆充电模块市场占有率约为10.58%，与同行业可比公司相比，同样具有一定优势。因此，公司在充电模块业务经营规模、市场占有率等方面具有一定优势，是国内规模较大的充电模块供应商。

发行人和保荐人（主承销商）提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资决策。

2、根据本次发行确定的发行价格，本次网下发行提交了有效报价的投资者数量

为268家，管理的配售对象个数为6823个，占剔除无效报价后配售对象总数的

95.45%，对应的有效拟申购数量总和为1845330万股，占剔除无效报价后申购总量

的95.29%，对应的有效申购倍数为战略配售回拨后、网上网下回拨机制启动前网下初始发行规模的3033.74倍。

3、提请投资者关注本次发行价格与网下投资者报价之间存在的差异，网下投资

者报价情况详见本公告附表“初步询价报价情况”。

4、《深圳市优优绿能股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书》（以下简称“《招股意向书》”）中披露的募集资金需求金额为70000.00万元，本次发行价格89.60元/股对应募集资金总额为94080.00万元，高于前述募集资金需求金额。

5、本次发行遵循市场化定价原则，在初步询价阶段由网下机构投资者基于真实

认购意图报价，发行人与保荐人（主承销商）根据初步询价结果情况并综合考虑发行人基本面、所处行业、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求、有

效认购倍数及承销风险等因素，协商确定本次发行价格。本次发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后公募基金、

社保基金、养老金、年金基金、保险资金和合格境外投资者资金报价中位数、加权平均数孰低值。任何投资者如参与申购，均视为其已接受该发行价格，如对发行定价方法和发行价格有任何异议，建议不参与本次发行。

136、投资者应当充分关注定价市场化蕴含的风险因素，知晓股票上市后可能跌破发行价，切实提高风险意识，强化价值投资理念，避免盲目炒作。

新股投资具有较大的市场风险，投资者需要充分了解新股投资及创业板市场的风险，仔细研读发行人招股意向书中披露的风险，并充分考虑风险因素，审慎参与本次新股发行。

监管机构、发行人和保荐人（主承销商）均无法保证股票上市后不会跌破发行价。

7、根据初步询价结果，经发行人和主承销商协商确定，本次公开发行新股

1050.0000万股，本次发行全部为新股，不安排老股转让。发行人本次募投项目预计

使用募集资金70000.00万元。按本次发行价格89.60元/股，预计发行人募集资金总额为94080.00万元，扣除预计发行费用约9700.86万元（不含增值税）后，预计募集资金净额约为84379.14万元（如存在尾数差异，为四舍五入造成）。本次发行存在因取得募集资金导致净资产规模大幅度增加对发行人的生产经营模式、经营管理

和风险控制能力、财务状况、盈利水平及股东长远利益产生重要影响的风险。

8、发行人本次募集资金如果运用不当或短期内业务不能同步增长，将对发行人

的盈利水平造成不利影响或存在发行人净资产收益率出现较大幅度下降的风险，由此造成发行人估值水平下调、股价下跌，从而给投资者带来投资损失的风险。

重要提示

1、优优绿能首次公开发行 1050.0000万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已于2023年8月31日经深交所上市审核委员会审议通过，并已获中国证监会同意注册（证监许可〔2025〕466号）。本次发行的保荐人（主承销商）为民生证券股份有限公司（以下简称“保荐人（主承销商）”或“民生证券”）。发行人股票简称为“优优绿能”，股票代码为“301590”，该代码同时用于本次发行的初步询价、网上申购及网下申购。本次发行的股票拟在深交所创业板上市。根据《中国上市公司协会上市公司行业统计分类指引》（2023 年），优优绿能所属行业为“C38 电气机械和器材制造业”。

142、发行人和保荐人（主承销商）协商确定本次发行新股数量为1050.0000万股，

发行股份占本次发行后公司股份总数的25.00%，全部为公开发行新股，公司股东不进行公开发售股份。本次公开发行后总股本为4200.0000万股。

本次发行初始战略配售数量为210.0000万股，占本次发行数量的20.00%。

本次发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以

及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金和合格境外

投资者资金报价中位数、加权平均数孰低值93.5112元/股，故保荐人相关子公司无需参与跟投。

根据最终确定的发行价格，发行人高级管理人员与核心员工专项资产管理计划最终战略配售股份数量为94.8660万股，占本次发行数量的9.03%；其他参与战略配售的投资者最终战略配售股份数量为94.8659万股，占本次发行数量的9.03%。本次发行最终战略配售数量为189.7319万股，占本次发行数量的18.07%。初始战略配售与最终战略配售股数的差额20.2681万股将回拨至网下发行。

战略配售回拨后，网上网下回拨机制启动前，网下初始发行数量为608.2681万股，占扣除最终战略配售数量后本次发行数量的70.71%；网上初始发行数量为

252.0000万股，占扣除最终战略配售数量后本次发行数量的29.29%。最终网下、网

上发行合计数量860.2681万股，网上及网下最终发行数量将根据回拨情况确定。

3、本次发行的初步询价工作已于 2025年 5月 20日（T-4日）完成。发行人和

保荐人（主承销商）根据初步询价结果，并综合考虑发行人所处行业、市场情况、可比公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为

89.60元/股，网下不再进行累计投标，此价格对应的市盈率为：

（1）11.53倍（每股收益按照2024年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）；

（2）11.02倍（每股收益按照2024年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）；

（3）15.37倍（每股收益按照2024年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）；

15（4）14.70倍（每股收益按照2024年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）。

本次确定的发行价格不高于网下投资者剔除最高报价部分后全部报价的中位数

和加权平均数，以及公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金和合格境外投资者资金的报价中位数和加权平均数的孰低值。

本次发行价格确定后发行人上市时市值约为37.6320亿元。2023年和2024年，发行人归属于母公司股东的净利润（以扣除非经常性损益前后的孰低者为准）分别

为25584.84万元和24476.68万元。根据深交所主板、创业板上市条件调整的过渡期安排，《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024年修订）》自规则发布之日起实施。尚未通过深圳证券交易所上市审核委员会审议的拟上市公司，适用新规则

第2.1.2条规定的上市条件；已经通过深圳证券交易所上市审核委员会审议的拟上市公司，适用原规则第2.1.2条规定的上市条件。公司为已经通过深圳证券交易所上市审核委员会审议的拟上市公司，因此适用《深圳证券交易所创业板股票上市规则

（2023年8月修订）》第2.1.2条规定的上市条件，发行人满足在招股书中明确选

择的具体上市标准“最近两年净利润均为正，且累计净利润不低于人民币5000万元”。

4、本次发行的网下、网上申购日为 T日（2025年 5月 26日），任一配售对象

只能选择网下或者网上一种方式进行申购。参与本次初步询价的配售对象，无论是否为有效报价，均不得参与网上申购。参与战略配售的投资者不得参与本次发行的网上发行与网下发行，但证券投资基金管理人管理的未参与战略配售的公募基金、社保基金、养老金、年金基金除外。

（1）网下申购

本次发行网下申购时间为：2025年 5月 26日（T日）9:30-15:00。

在初步询价期间提交有效报价的网下投资者管理的配售对象，方可且必须参与网下申购。网下投资者应通过网下发行电子平台为其参与申购的全部配售对象录入申购单信息，包括申购价格、申购数量及保荐人（主承销商）在发行公告中规定的其他信息。其中申购价格为本次发行价格89.60元/股。申购数量应等于初步询价中其提供的有效报价所对应的“拟申购数量”。在参与网下申购时，投资者无需缴付申购资金，获配后在 2025年 5月 28日（T+2日）缴纳认购款。

16凡参与初步询价报价的配售对象，无论是否为“有效报价”均不得再参与本次网上申购，若同时参与网下和网上申购，网上申购部分为无效申购。

配售对象在申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关规定并自行承担相应的法律责任。网下投资者管理的配售对象相关信息（包括配售对象全称、证券账户名称（深圳）、证券账户号码（深圳）和银行收付款账户等）以在中

国证券业协会注册的信息为准，因配售对象信息填报与注册信息不一致所致后果由网下投资者自负。

保荐人（主承销商）将在配售前对有效报价投资者及管理的配售对象是否存在

禁止性情形进行进一步核查，投资者应按保荐人（主承销商）的要求进行相应的配合（包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等），如拒绝配合或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，保荐人（主承销商）将剔除不予配售。

北京市通商律师事务所将对本次发行进行网下见证，并出具专项法律意见书。

（2）网上申购

本次发行网上申购时间为：2025年 5月 26日（T日）9:15-11:30、13:00-15:00。

2025年 5 月 26 日（T 日）前在中国结算深圳分公司开立证券账户、且在 2025年 5月 22日（T-2日）前 20 个交易日（含 T-2 日）日均持有深圳市场非限售 A股股份或非限售存托凭证市值的投资者（中华人民共和国法律、法规及发行人须遵守的其他监管要求所禁止者除外）可通过交易系统申购本次网上发行的股票，其中自然人需根据《投资者适当性管理办法》等规定已开通创业板市场交易（国家法律、法规禁止者除外）。网上投资者应当自主表达申购意向，不得概括委托证券公司代其进行新股申购。

投资者按照其持有的深圳市场非限售 A股股份及非限售存托凭证市值（以下简称“市值”）确定其网上可申购额度，根据投资者在 2025年 5月 22日（T-2日）前 20个交易日（含 T-2日）的日均持有市值计算，投资者相关证券账户开户时间不足 20个交易日的，按20个交易日计算日均持有市值。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。根据投资者持有的市值确定其网上

17可申购额度，持有市值1万元以上（含1万元）的投资者才能参与新股申购，每5000

元市值可申购一个申购单位，不足5000元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但最高申购量不得超过本次网上初始发行股数的千分之一，即不得超过2500股，同时不得超过其按市值计算的可申购额度上限。对于申购量超过按市值计算的网上可申购额度，中国结算深圳分公司将对超过部分作无效处理。对于申购数量超过申购上限的新股申购委托，深交所交易系统将该委托视为无效委托予以自动撤销。

申购时间内，投资者按委托买入股票的方式，以确定的发行价格填写委托单。

一经申报，不得撤单。

投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，中国结算深圳分公司将按深交所交易系统确认的该投资者的第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购，对其余申购作无效处理。每只新股发行，每一证券账户只能申购一次。同一证券账户多次参与同一只新股申购的，中国结算深圳分公司将按深交所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购。投资者的同一证券账户多处托管的，其市值合并计算。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以T-2日日终为准。

融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。

5、网下投资者缴款

2025年 5月 28日（T+2日）《网下发行初步配售结果公告》中获得初步配售的

全部网下有效配售对象，需在 2025年 5月 28日（T+2日）8:30-16:00足额缴纳认购资金，认购资金应当于 2025年 5月 28日（T+2日）16:00前到账。

18账户的配售对象获配新股全部无效。网下投资者如同日获配多只新股，请按每只新

股分别缴款，并按照规范填写备注。

保荐人（主承销商）将在 2025年 5月 30日（T+4日）刊登的《深圳市优优绿能股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行结果公告》（以下简称“《发行结果公告》”）中披露网上、网下投资者获配未缴款金额以及保荐人（主承销商）

的包销比例，列表公示并着重说明获得初步配售但未足额缴款的网下投资者。

提供有效报价的网下投资者未参与网下申购或者未足额申购，以及获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐人（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网下投资者或其管理的配售对象在证券交易所各市场板块相关项目的违规次数合并计算。配售对象被列入限制名单期间，该配售对象不得参与证券交易所各市场板块相关项目的网下询价和配售业务。网下投资者被列入限制名单期间，其所管理的配售对象均不得参与证券交易所各市场板块相关项目的网下询价和配售业务。

6、网上投资者缴款投资者申购新股摇号中签后，应依据 2025年 5月 28日（T+2 日）公告的《网上摇号中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时，应遵守投资者所在证券公司相关规定。T+2 日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。

投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

7、本次发行网下网上申购于 2025 年 5月 26日（T日）15:00 同时截止。申购结束后，发行人和保荐人（主承销商）将根据网上申购情况于 2025年 5月 26日（T日）决定是否启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节。有关回拨机制的具体安排详见本公告“一、（五）回拨机制”。

198、本次发行可能出现的中止情形详见“七、中止发行情况”。

9、本公告仅对股票发行事宜扼要说明，不构成投资建议。投资者欲了解本次发

行的详细情况，请仔细阅读 2025年 5月 15日（T-7日）披露于中国证监会指定网站（巨潮资讯网，网址 www.cninfo.com.cn；中证网，网址 www.cs.com.cn；中国证券网，网址 www.cnstock.com；证券时报网，网址 www.stcn.com；证券日报网，网址www.zqrb.cn；经济参考网，网址 www.jjckb.cn；中国金融新闻网，网址www.financialnews.com.cn；中国日报网，网址 www.chinadaily.com.cn）上的《招股意向书》全文，特别是其中的“重大事项提示”及“风险因素”章节，充分了解发行人的各项风险因素，自行判断其经营状况及投资价值，并审慎做出投资决策。发行人受到政治、经济、行业及经营管理水平的影响，经营状况可能会发生变化，由此可能导致的投资风险应由投资者自行承担。

10、本次发行股票的上市事宜将另行公告。有关本次发行的其他事宜，将在《证券日报》《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》和“经济参考网”、“中国金融新闻网”、“中国日报网”以及巨潮资讯网上及时公告，敬请投资者留意。

释义

除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下含义：

发行人/优优绿能/公司指深圳市优优绿能股份有限公司证监会指中国证券监督管理委员会深交所指深圳证券交易所中国结算深圳分公司指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

保荐人（主承销商）/民生证券指民生证券股份有限公司本次发行指深圳市优优绿能股份有限公司首次公开发行

1050.0000万股人民币普通股（A股）之行为

参与战略配售的投资者指根据战略配售相关规定，已与发行人签署战略配售协议的投资者指本次通过深交所交易系统向持有深圳市场非限

售A股股份或非限售存托凭证总市值1万元以上

网上发行的社会公众投资者定价发行人民币普通股（A股）之行为（若启动回拨机制，网上发行数量为回拨后的网上实际发行数量）

20指本次发行中通过深交所网下发行电子平台向配

网下发行售对象根据确定价格发行人民币普通股（A股）之行为（若启动回拨机制，网下发行数量为回拨后的网下实际发行数量）

指持有中国结算深圳分公司证券账户的自然人、

法人及其管理的自营业务或证券投资产品、符合

投资者法律规定的其他投资者、根据创业板市场投资者适当性管理的相关规定已开通创业板交易的自然人等（国家法律、法规禁止者除外）

指参加本次网上申购的投资者，为除参与网下询价、申购、缴款、配售的投资者以外的日均持有

网上投资者深圳市场非限售A股股份或非限售存托凭证市值符合《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》所规定的投资者指符合《深圳市优优绿能股份有限公司首次公开网下投资者发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告》要求的可以参与本次网下询价的投资者指初步询价中网下投资者申购价格不低于最终确

有效报价定的发行价格且未被剔除的报价部分，同时符合保荐人（主承销商）和发行人事先确定且公告的其他条件的报价

指符合本公告中有关申购规定的申购，包括按照有效申购规定的程序、申购价格与发行价格一致、申购数量符合有关规定等网下发行资金专户指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司在结算银行开立的网下发行银行资金账户指参与本次网下申购的网下投资者按照其有效申

T日购数量进行申购和本次网上定价发行申购股票的日期，即2025年5月26日元指人民币元

一、本次发行的基本情况

（一）股票种类

本次发行的股票为人民币普通股（A股），每股面值人民币 1.00元。

21（二）发行数量和发行结构

发行人和保荐人（主承销商）协商确定本次发行新股数量为1050.0000万股，发行股份占本次发行后公司股份总数的比例为25.00%，全部为公开发行新股，公司股东不进行公开发售股份。本次公开发行后总股本为4200.0000万股。

本次发行初始战略配售数量为210.0000万股，占本次发行数量的20.00%。本次发行价格不高于剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最

高报价后公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金和合格境外投资者资

金报价中位数、加权平均数孰低值，故保荐人相关子公司无需参与跟投。

根据本次发行最终确定的发行价格，发行人高级管理人员与核心员工专项资产管理计划最终战略配售股份数量为94.8660万股，占本次发行数量的9.03%；其他参与战略配售的投资者最终战略配售股份数量为94.8659万股，占本次发行数量的

9.03%。

本次发行初始战略配售数量为210.0000万股，占本次发行数量的20.00%。本次发行最终战略配售数量为189.7319万股，占本次发行数量的18.07%。初始战略配售与最终战略配售股数的差额20.2681万股将回拨至网下发行。

战略配售回拨后，网上网下回拨机制启动前，网下初始发行数量为608.2681万股，占扣除最终战略配售数量后本次发行数量的70.71%；网上初始发行数量为

252.0000万股，占扣除最终战略配售数量后本次发行数量的29.29%。最终网下、网

上发行合计数量860.2681万股。

（三）发行价格

发行人和保荐人（主承销商）根据初步询价结果，综合考虑发行人基本面、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为89.60元/股。

（四）募集资金

若本次发行成功，预计发行人募集资金总额为94080.00万元，扣除发行费用约

9700.86万元（不含增值税）后，预计募集资金净额约为84379.14万元（如存在尾数差异，为四舍五入造成）。发行费用及募集资金的使用计划已于2025年5月15日（T-7日）在《招股意向书》中予以披露。

22（五）回拨机制

本次发行网上网下申购于 2025年 5月 26日（T日）15:00同时截止。申购结束后，发行人和保荐人（主承销商）将根据网上申购情况于 2025年 5月 26日（T日）决定是否启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节。回拨机制的启动将根据网上投资者初步有效申购倍数确定：

网上投资者初步有效申购倍数=网上有效申购数量/回拨前网上发行数量。

有关回拨机制的具体安排如下：

（1）最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额部分回拨至网下发行。

（2）网上、网下均获得足额认购的情况下，若网上投资者初步有效申购倍数未

超过50倍的，将不启动回拨机制；若网上投资者有效申购倍数超过50倍且不超过

100倍（含）的，应从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的10%；

网上投资者初步有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的

20%；回拨后无限售期的网下发行数量原则上不超过本次公开发行股票数量的70%；

以上所指公开发行股票数量应当按照扣除战略配售数量计算。

（3）在网上发行未获足额申购的情况下，可以回拨给网下投资者，向网下回拨后，有效报价投资者仍未能足额认购的情况下，则中止发行；

（4）在网下发行未获得足额认购的情况下，不足部分不向网上回拨，将中止发行。

在发生回拨的情形下，发行人和保荐人（主承销商）将及时启动回拨机制，并于 2025年 5月 27日（T+1 日）在《深圳市优优绿能股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上申购情况及中签率公告》（以下简称“《网上申购情况及中签率公告》”）中披露。

（六）限售期安排

本次发行的股票中，网上发行的股票无流通限制及限售期安排，自本次公开发行的股票在深交所上市之日起即可流通。

网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易

23之日起即可流通；10%的股份限售期为6个月，限售期自本次发行股票在深交所上

市交易之日起开始计算。

网下投资者参与初步询价报价及网下申购时，无需为其管理的配售对象填写锁定期安排，一旦报价即视为接受本公告所披露的网下锁定期安排。

战略配售方面，优优绿能1号资管计划获配股票限售期为12个月，其他参与战略配售的投资者获配股票限售期为12个月，限售期自本次公开发行的股票在深交所上市之日起开始计算。限售期届满后，参与战略配售的投资者对获配股份的减持适用中国证监会和深交所关于股份减持的有关规定。

（七）本次发行的重要日期安排日期发行安排

刊登《招股意向书》《初步询价及推介公告》《创业板上市提示公告》

T-7日等文件

2025年5月15日网下投资者提交询价资格申请材料

网下路演

T-6日网下投资者提交询价资格申请材料

2025年5月16日网下路演

T-5 网下投资者提交询价资格申请材料（截止时间 12:00）日

2025年5月19网下投资者在协会完成备案（12:00前）日

保荐人（主承销商）对网下投资者提交材料进行核查

初步询价日（通过网下发行电子平台9:30~15:00）

T-4日初步询价截止日

2025年5月20日

参与战略配售的投资者缴纳认购资金截止日

T-3日

2025521保荐人（主承销商）开展网下投资者核查年月日

T-2 刊登《网上路演公告》日

2025522确定发行价格、确定有效报价投资者及其有效申购数量、确定参与战略年月日

配售的投资者最终获配数量和比例

T-1日刊登《发行公告》《投资风险特别公告》

2025年5月23日网上路演

网上申购日（9:15-11:30，13:00-15:00）

T日网下申购日（9:30-15:00）

2025年5月26日确定是否启动回拨机制及网上、网下最终发行数量

网上申购配号

T+1 刊登《网上申购情况及中签率公告》日

2025527网上申购摇号抽签年月日

确定网下初步配售结果

T+2 刊登《网下发行初步配售结果公告》《网上摇号中签结果公告》日2025 5 28 网上中签投资者缴款（投资者确保资金账户在 T+2 日日终有足额的新股年月日认购资金）

24日期发行安排

网下获配投资者缴款（认购资金到账截止时点16:00）

T+3日

2025年5月20主承销商根据网上网下资金到账情况确定最终配售结果和包销金额日

T+4日

刊登《发行结果公告》《招股说明书》

2025年5月30日

注：1、T日为网上网下发行申购日；

2、上述日期为交易日，如遇重大突发事件影响本次发行，保荐人（主承销商）将及时公告，

修改本次发行日程；

3、如因深交所网下发行电子平台系统故障或非可控因素导致网下投资者无法正常使用其网

下发行电子平台进行网下申购工作，请网下投资者及时与保荐人（主承销商）联系。

（八）拟上市地点深圳证券交易所创业板。

二、本次发行的询价及定价情况

（一）初步询价情况

2025年 5月 20日（T-4日）为本次发行初步询价日。截至 2025年 5月 20日（T-4日）15:00，保荐人（主承销商）通过深交所网下发行电子平台系统收到293家网下

投资者管理的7155个配售对象的初步询价报价信息，报价区间为12.94元/股-105.00元/股，拟申购总量为1938600万股。所有配售对象的报价情况详见附表。

（二）投资者资格核查经北京市通商律师事务所核查，其中1家网下投资者管理的1个配售对象未按《初步询价及推介公告》的要求提交相关资格核查文件，有3家投资者管理的5个配售对象为禁止参与配售的关联方，有1家网下投资者管理的1个配售对象为超过相应资产规模申购的情形。上述4家网下投资者管理的7个配售对象的报价为无效报价，申报总量为2050万股。无效报价部分不计入有效申报总量。

上述相关配售对象提交的报价已确定为无效报价予以剔除。未按要求提交相关资格核查文件的配售对象名单详见附表“初步询价报价情况”中被标注为“无效1”的部分，禁止参与配售的关联方具体参见附表“初步询价报价情况”中被标注为“无效2”的部分，拟申购金额超过其提交的资产规模报告的总资产金额的投资者名单详见附表“初步询价报价情况”中被标注为“无效3”的部分。

剔除上述无效报价后，剩余的292家网下投资者管理的7148个配售对象符合《初

25步询价及推介公告》规定的条件，报价区间为12.94元/股-105.00元/股，申报总量为

1936550万股。

（三）剔除最高报价有关情况

剔除上述无效报价后，发行人和保荐人（主承销商）根据初步询价情况，对所有符合条件的网下投资者所属配售对象的报价按照申购价格由高到低、同一申购价

格上按配售对象的拟申购数量由小到大、同一申购价格同一拟申购数量的按申报时间（申报时间以深交所网下发行电子平台记录为准）由晚到早、同一拟申购价格同一拟申购数量同一申购时间上按深交所网下发行电子平台自动生成的配售对象顺序

从后到前的顺序排序，剔除报价最高部分配售对象的报价，剔除的拟申购量不超过符合条件的网下投资者拟申购总量的3%。当拟剔除的最高申报价格部分中的最低价格与确定的发行价格相同时，对该价格上的申购不再剔除。

经发行人和主承销商协商一致，将拟申购价格高于95.78元/股（不含95.78元/股）的配售对象全部剔除；拟申购价格为95.78元/股，且申购数量小于300万股的配售对象全部剔除；拟申购价格为95.78元/股，且申购数量等于300万股，且申购时间同为

2025年5月20日14:29:51:131的配售对象，按照深交所网下发行电子平台自动生成的配

售对象顺序从后到前剔除154个配售对象。以上过程共剔除209个配售对象，剔除的拟申购总量为57820万股，占本次初步询价剔除无效报价后拟申购数量总和1936550万股的2.9857%，剔除的拟申购量不超过符合条件的所有网下投资者拟申购总量的

3%，本次发行执行3%的最高报价剔除比例。剔除部分不得参与网下及网上申购。具

体剔除情况请见附表“初步询价报价情况”中被标注为“高价剔除”的部分。

（四）剔除后的整体报价情况

剔除无效报价和最高报价后，参与初步询价的投资者为279家，配售对象为6939个，全部符合《初步询价及推介公告》规定的网下投资者的参与条件。本次发行剔除无效报价和最高报价后剩余报价申购总量为1878730万股，整体申购倍数为战略配售回拨后、网上网下回拨前网下初始发行规模的3088.65倍。

剔除无效报价和最高报价后，网下投资者详细报价情况请见本公告附表“初步询价报价情况”。

剔除无效报价和最高报价后，网下投资者报价信息统计如下:

26类型报价中位数（元/股）报价加权平均数（元/股）

所有网下投资者93.660093.5112

公募基金、社保基金、养老金、年金

基金、保险资金和合格境外投资者资93.660093.5537金

公募基金、社保基金、养老金93.390093.3144

公募基金、社保基金、养老金、年金93.660093.5507

基金、保险资金

除公募基金、社保基金、养老金、年

金基金、保险资金和合格境外投资者93.660093.4003资金以外的其他配售对象

证券公司93.010092.9722

基金管理公司93.390093.3971

期货公司94.000094.0000

信托公司94.100094.1800

保险公司94.170094.0397

理财公司--

财务公司--

合格境外投资者94.930094.7205

私募基金93.670093.4245

（五）发行价格的确定

在剔除拟申购总量中报价最高的部分后，发行人与保荐人（主承销商）综合发行人所处行业、市场情况、可比公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为89.60元/股。

此发行价格对应的市盈率为：

（4）14.70倍（每股收益按照2024年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）。

本次确定的发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平

均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金和合

格境外投资者资金报价中位数、加权平均数孰低值。

27（六）有效报价投资者的确定

本次初步询价中，有11家网下投资者管理的116个配售对象申报价格低于89.60元/股，为低报价剔除，具体名单详见附表“初步询价报价情况”中被标注为“低价未入围”的配售对象。

因此，本次网下发行提交了有效报价的投资者数量为268家，管理的配售对象个数为6823个，有效拟申购数量总和为1845330万股，为战略配售回拨后、网上网下回拨前网下初始发行规模的3033.74倍。具体报价信息详见附表“初步询价报价情况”中备注为“有效报价”的配售对象。有效报价配售对象可以且必须按照本次发行价格参与网下申购，并及时足额缴纳申购资金。

保荐人（主承销商）将对投资者是否存在上述禁止性情形进行核查，投资者应按保荐人（主承销商）的要求进行相应的配合（包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等），如拒绝配合核查或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，或经核查不符合配售资格的，保荐人（主承销商）将拒绝向其进行配售。

（七）与行业市盈率和可比上市公司估值水平比较

截至2025年5月20日（T-4日），可比上市公司的市盈率水平情况如下：

T-4日收 2024年扣 2024年扣对应的静态市对应的静态市

证券代码证券简称盘价非前 EPS 非后 EPS 盈率-扣非前盈率-扣非后（元/股）（元/股）（元/股）（2024年）（2024年）

300001.SZ 特锐德 22.92 0.8682 0.7236 26.40 31.68

300693.SZ 盛弘股份 31.31 1.3714 1.3324 22.83 23.50

300491.SZ 通合科技 20.01 0.1370 0.1090 146.05 183.60

300713.SZ 英可瑞 17.17 -0.5649 -0.5656 - -

平均值（剔除异常值）24.6127.59

数据来源：iFind

28注1：市盈率计算如存在尾数差异，为四舍五入造成；

注 2：2024年扣非前/后 EPS=2024年扣除非经常性损益前/后归母净利润/T-4日总股本；

注3：2024年英可瑞扣非前/后静态市盈率为负、通合科技静态市盈率为异常值，该两家可比公司在计算平均值时予以剔除。

三、战略配售

（一）参与对象本次发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以

及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金和合格境外

投资者资金报价中位数、加权平均数孰低值，故保荐人相关子公司无需参与跟投。

本次发行的战略配售由发行人高级管理人员与核心员工专项资产管理计划和其

他参与战略配售的投资者组成，名单如下：

序号参与战略配售的投资者名称机构类型

1发行人高级管理人员与核心员工专项资优优绿能1号资管计划

产管理计划

2深圳市高新投创业投资有限公司

3广州工控资本管理有限公司与发行人经营业务具有战略合作关系或

4广东广祺柒号股权投资合伙企业(有限合伙)长期合作愿景的大型企业或其下属企业

5武汉光谷产业投资有限公司

截至本公告出具之日，参与战略配售的投资者已与发行人签署配售协议。关于本次参与战略配售的投资者的核查情况详见 2025年 5月 23日（T-1日）公告的《民生证券股份有限公司关于深圳市优优绿能股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市参与战略配售的投资者专项核查报告》和《北京市通商律师事务所关于深圳市优优绿能股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的战略投资者专项核查的法律意见书》。

29（二）战略配售获配结果

发行人和保荐人（主承销商）根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为89.60元/股，本次发行的发行价格未超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金和

合格境外投资者资金报价中位数、加权平均数孰低值，故保荐人相关子公司无需参与本次战略配售。

根据最终确定的发行价格，发行人的高级管理人员与核心员工专项资产管理计划最终战略配售股份数量为94.8660万股，占本次发行数量的9.03%；其他参与战略配售的投资者最终战略配售股份数量为94.8659万股，占本次发行数量的9.03%。

截至 2025年 5月 20日（T-4日），参与战略配售的投资者已足额按时缴纳认购资金。保荐人（主承销商）将在 2025年 5月 30日（T+4 日）之前，将超额缴款部分依据缴款原路径退回。根据发行人与参与战略配售的投资者签署的《战略配售协议》中的相关约定，确定本次发行战略配售结果如下：

参与战略配售的投资者名称获配股数（股）获配金额（元）限售期（月）

深圳市高新投创业投资有限公司22321419999974.4012

广州工控资本管理有限公司31250028000000.0012广东广祺柒号股权投资合伙企业

()24553521999936.0012有限合伙

武汉光谷产业投资有限公司16741014999936.0012

民生证券优优绿能战略配售194866084999936.0012号集合资产管理计划

合计1897319169999782.40-

（三）战略配售股份回拨

依据 2025年 5月 15日（T-7日）公告的《初步询价及推介公告》，本次发行初始战略配售发行数量为210.0000万股，占本次发行数量的20.00%。根据最终确定的发行价格，本次发行最终战略配售数量为189.7319万股，占本次发行数量的18.07%，初始战略配售与最终战略配售股数的差额20.2681万股将回拨至网下发行。

四、网下发行

（一）参与对象

经发行人与保荐人（主承销商）确认，本次网下询价有效报价投资者数量为268家，对应的有效报价配售对象数量为6823个，其对应的有效报价总量为1845330

30万股。参与初步询价的配售对象可通过深交所网下发行电子平台查询其报价是否为

有效报价及有效申购数量。

（二）网下申购在初步询价期间提交了有效报价的网下投资者管理的配售对象必须参与网下申购。

1、参与网下申购的有效报价投资者应于 2025 年 5 月 26 日（T 日）9:30-15:00

通过网下发行电子平台录入申购单信息，包括申购价格、申购数量等信息，其中申购价格为本次发行价格89.60元/股，申购数量应等于初步询价中其提供的有效报价所对应的“拟申购数量”。网下投资者为参与申购的全部配售对象录入申购记录后应当一次性全部提交。有效报价网下投资者在深交所网下发行电子平台一旦提交申购，即被视为向保荐人（主承销商）发出正式申购要约，具有法律效力。

2、配售对象只能以其在中国证券业协会注册的证券账户和银行收付款账户参与本次网下申购。配售对象全称、证券账户名称（深圳）、证券账户号码（深圳）和银行收付款账户必须与其在证券业协会注册的信息一致，否则视为无效申购。因配售对象信息填报与中国证券业协会备案信息不一致所致后果由配售对象自行负责。

3、网下投资者在 2025年 5月 26日（T日）申购时，无需缴纳申购资金。

4、提供有效报价但未参与申购或未足额申购的，将被视为违约并应承担违约责任。保荐人（主承销商）将公告披露违约情况，并将违约情况报中国证监会、中国证券业协会备案。

5、有效报价配售对象在网下申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监

会的有关规定，并自行承担相应的法律责任。

（三）网下初步配售发行人和保荐人（主承销商）将根据 2025年 5月 15日（T-7日）刊登的《初步询价及推介公告》中确定的初步配售原则，将网下发行股票初步配售给提供有效报价并参与网下申购的配售对象，并将在 2025年 5 月 28 日（T+2 日）刊登的《网下发行初步配售结果公告》中披露初步配售情况。

31（四）公布初步配售结果2025年 5月 28日（T+2日），发行人和保荐人（主承销商）将刊登《网下发行初步配售结果公告》，内容包括本次发行获得初步配售的网下投资者名称、每个获配网下投资者的报价、每个配售对象申购数量、每个配售对象初步获配数量、初步询价期间提供有效报价但未参与申购或实际申购数量明显少于报价时拟申购量的投资者信息。

以上公告一经刊出，即视同已向参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。

（五）认购资金的缴付

1、2025年 5月 28日（T+2日）8:30-16:00，获得初步配售资格的网下投资者应

根据发行价格和其管理的配售对象获配股份数量，从配售对象在中国证券业协会备案的银行账户向中国结算深圳分公司网下发行专户足额划付认购资金，认购资金应当于 2025年 5月 28日（T+2日）16:00前到账，该日 16:00之后到账的均为无效申购。

认购资金不足或未能及时到账的认购均视为无效认购。请投资者注意资金在途时间。获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐人（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。

2、认购款项的计算

每一配售对象应缴认购款项=发行价格×初步获配数量。

3、认购款项的缴付及账户要求

网下投资者应依据以下原则进行资金划付，不满足相关要求将会造成配售对象获配新股无效。

（1）网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在中国证券业协会登记备案的银行账户一致。

（2）认购资金应该在规定时间内足额到账，否则该配售对象获配新股全部无效。

多只新股同日发行时出现前述情形的，该配售对象全部获配新股无效。

（3）网下投资者在办理认购资金划入时，应在付款凭证备注栏中注明认购所对

应的股票代码，备注格式为：“B001999906WXFX301590”，若没有注明或备注信息错误将导致划款失败。

32（4）中国结算深圳分公司开立了网下发行银行专户，用于收取配售对象划付的认购资金。配售对象在证券业协会登记备案的银行账户所属开户行在下述银行系统之列的，认购资金应当于同一银行系统内划付；配售对象备案的银行账户所属开户行不在下述银行系统之内的，认购资金统一划付至工商银行网下发行专户。

中国结算深圳分公司网下发行银行账户信息见下表：

开户行开户名称账号中国证券登记结算有限责任公司深中国工商银行深圳分行4000023029200403170圳分公司网下发行专户中国证券登记结算有限责任公司深中国建设银行深圳分行44201501100059868686圳分公司网下发行专户中国证券登记结算有限责任公司深中国农业银行深圳分行41000500040018839圳分公司网下发行专户中国证券登记结算有限责任公司深中国银行深圳分行777057923359圳分公司网下发行专户中国证券登记结算有限责任公司深招商银行深纺大厦支行755914224110802圳分公司网下发行专户中国证券登记结算有限责任公司深交通银行深圳分行443066285018150041840圳分公司网下发行专户中国证券登记结算有限责任公司深中信银行深圳分行7441010191900000157圳分公司网下发行专户中国证券登记结算有限责任公司深兴业银行深圳分行337010100100219872圳分公司网下发行专户中国证券登记结算有限责任公司深中国光大银行深圳分行38910188000097242圳分公司网下发行专户中国证券登记结算有限责任公司深中国民生银行深圳分行1801014040001546圳分公司网下发行专户中国证券登记结算有限责任公司深华夏银行深圳分行4530200001843300000255圳分公司网下发行专户中国证券登记结算有限责任公司深上海浦东发展银行深圳分行79170153700000013圳分公司网下发行专户中国证券登记结算有限责任公司深广发银行深圳分行102082594010000028圳分公司网下发行专户中国证券登记结算有限责任公司深平安银行深圳分行0012400011735圳分公司网下发行专户中国证券登记结算有限责任公司深渣打银行深圳分行000000501510209064圳分公司网下发行专户中国证券登记结算有限责任公司深上海银行深圳分行0039290303001057738圳分公司网下发行专户

33中国证券登记结算有限责任公司深

汇丰银行深圳分行622296531012圳分公司网下发行专户中国证券登记结算有限责任公司深花旗银行深圳分行1751696821圳分公司网下发行专户中国证券登记结算有限责任公司深北京银行深圳分行00392518000123500002910圳分公司网下发行专户中国证券登记结算有限责任公司深中国邮政储蓄银行深圳分行944034070800212503圳分公司网下发行专户中国证券登记结算有限责任公司深江苏银行深圳分行19200188000895012圳分公司网下发行专户

注：以上账户信息如有更新以中国结算网站公布信息为准。网站链接：

http://www.chinaclear.cn-服务支持-业务资料-银行账户信息表-中国结算深圳分公司网下发行专户信息表。

4、不同配售对象共用银行账户的，若认购资金不足，则共用银行账户的配售对

象的获配新股全部无效。

对未在规定时间内或未按要求足额缴纳认购资金的配售对象，中国结算深圳分公司将对其全部的初步获配新股进行无效处理，相应的无效认购股份由保荐人（主承销商）包销，网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，将中止发行。

5、保荐人（主承销商）按照中国结算深圳分公司提供的实际划拨资金有效配售

对象名单确认最终有效认购。初步获配的配售对象未能在规定的时间内及时足额缴纳认购款的，发行人与保荐人（主承销商）将视其为违约，将在《发行结果公告》中予以披露，并将违约情况报中国证券业协会备案。

6、若初步获配的配售对象缴纳的认购款金额大于获得初步配售数量对应的认购款金额，中国结算深圳分公司于 2025年 5月 29日（T+3 日）向配售对象退还应退认购款至原划款账户，应退认购款金额=配售对象有效缴付的认购款金额-配售对象应缴纳认购款金额。

7、网下投资者的全部认购款项在冻结期间产生的全部利息归证券投资者保护基金所有。

348、如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。

（六）其他重要事项

1、律师见证：北京市通商律师事务所将对本次发行过程进行见证，并出具专项法律意见书。

2、保荐人（主承销商）特别提醒：若投资者的持股比例在本次网下发行后达到

发行人总股本的5%以上（含5%），需自行及时履行信息披露义务。

3、配售对象已参与网下报价、申购、配售的，不得再参与网上申购。中国结算

深圳分公司以网下投资者报送的其管理的配售对象的关联账户为依据，对配售对象参与网上申购的行为进行监控。

4、违约处理：提供有效报价的网下投资者未参与申购或者未足额申购或者获得

初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐人（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网下投资者或其管理的配售对象在证券交易所各市场板块相关项目的违规次数合并计算。配售对象被列入限制名单期间，该配售对象不得参与证券交易所各市场板块相关项目首发证券网下询价和配售业务；网下投资者被列入限制名单期间，其所管理的配售对象均不得参与证券交易所各市场板块相关项目首发证券网下询价和配售业务。

五、网上发行

（一）网上申购时间本次网上发行通过深交所交易系统进行，网上申购时间为 2025年 5月 26日（T日）9:15-11:30、13:00-15:00。网上投资者应当自主表达申购意向，不得概括委托证券公司代其进行新股申购。如遇重大突发事件或不可抗力因素影响本次发行，则按申购当日通知办理。

（二）申购价格与网上发行数量

本次发行的发行价格为89.60元/股。网上申购投资者须按照本次发行价格进行申购。

35本次网上发行通过深交所交易系统进行，战略配售回拨后、网上网下回拨前，

网上发行数量为252.0000万股。保荐人（主承销商）在指定时间内2025年5月26日（T日）（9:15至 11:30，13:00至 15:00）将 252.0000万股“优优绿能”股票输入在

深交所指定的专用证券账户，作为该股票唯一“卖方”。

（三）申购简称和代码

申购简称为“优优绿能”；申购代码为“301590”。

（四）本次网上发行对象

网上申购时间前在中国结算深圳分公司开立证券账户、且在2025年5月22日（T-2日）前 20个交易日（含 T-2日）日均持有深圳市场非限售 A股股份及非限售存托凭证一定市值的投资者（中华人民共和国法律、法规及发行人须遵守的其他监管要求所禁止者除外）均可通过深交所交易系统申购本次网上发行的股票，其中自然人需根据《投资者适当性管理办法》等规定已开通创业板市场交易（国家法律、法规禁止者除外）。

投资者相关证券账户市值按 2025年 5月 22日（T-2日）前 20个交易日（含 T-2日）的日均持有深圳市场非限售 A股股份及非限售存托凭证市值计算。投资者相关证券账户开户时间不足20个交易日的，按20个交易日计算日均持有市值。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以 T-2日日终为准。投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，持有市值1万元以上（含1万元）的投资者才能参与新股申购，每5000元市值可申购一个申购单位，不足5000元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但最高不得超过其按市值计算的可申购上限和当次网上发行股数的千分之一，即不得超过

2500股。

融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券公司转融通担保证券明细账户的市值计算到该证券公司持有的市值中。证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中“账户持有人名称”

36相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按证券账户单独计算市值并参与申购。不

合格、休眠、注销证券账户不计算市值。非限售 A股股份发生司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员持股限制的，不影响证券账户内持有市值的计算。

（五）申购规则

1、投资者或其管理的配售对象只能选择网下发行或网上发行中的一种方式进行申购。所有参与本次网下报价、申购、配售的投资者均不得再参与网上申购。若投资者同时参与网下和网上申购，网上申购部分为无效申购。

2、每一个申购单位为500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超

过回拨前网上初始发行股数的千分之一，即不得超过2500股。

对于申购量超过保荐人（主承销商）确定的申购上限的新股申购，深交所交易系统将视为无效予以自动撤销；对于申购量超过按市值计算的网上可申购额度，中国结算深圳分公司将对超过部分作无效处理。

3、投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个有市值的证券账户。同

一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，中国结算深圳分公司将按深交所交易系统确认的该投资者第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购，对其余申购作无效处理；每只新股发行，每一证券账户只能申购一次。同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以深交所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余均为无效申购。

4、不合格、休眠、注销和无市值证券账户不得参与本次网上发行申购，上述账

户参与申购的，中国结算深圳分公司将对其作无效处理。

（六）网上申购程序

1、办理开户登记

参加本次网上发行的投资者应已在中国结算深圳分公司开立证券账户，且已开通创业板市场交易权限。

2、市值计算

投资者需于 2025年 5月 22日（T-2日）前 20个交易日（含 T-2 日）日均持有

深圳市场非限售 A股股份市值 1万元以上（含 1万元）。投资者相关证券账户开户

37时间不足20个交易日的，按20个交易日计算日均持有市值。市值计算标准具体请

参见《网上发行实施细则》的规定。

3、开立资金账户

参与本次网上发行的投资者，应在网上申购日 2025年 5月 26 日（T日）前在与深交所联网的证券交易网点开立资金账户。

4、申购手续

申购手续与在二级市场买入深交所上市股票的方式相同，网上投资者根据其持有的市值数据在申购时间内（2025 年 5 月 26 日（T 日）9:15-11:30、13:00-15:00）通过深交所联网的各证券公司进行申购委托。

（1）投资者当面委托时，填写好申购委托单的各项内容，持本人身份证、股票账户卡和资金账户卡到申购者开户的与深交所联网的各证券交易网点办理委托手续。

柜台经办人员查验投资者交付的各项证件，复核无误后即可接受委托。

（2）投资者通过电话委托或其他自动委托方式时，应按各证券交易网点要求办理委托手续。

（3）投资者的申购委托一经接受，不得撤单。

（4）参与网上申购的投资者应自主表达申购意向，证券公司不得接受投资者概括委托代其进行新股申购。

（5）投资者进行网上申购时，无需缴付申购资金。

（七）投资者认购股票数量的确定方法

网上投资者认购股票数量的确定方法为：

1、如网上有效申购数量小于或等于本次最终网上发行数量，则无需进行摇号抽签，所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购股票。

2、如网上有效申购的总量大于本次最终网上发行数量（网上网下回拨后），则

由中国结算深圳分公司结算系统主机按每500股确定为一个申报号，顺序排号，然后通过摇号抽签，确定有效申购中签申报号，每一中签申报号认购500股。

中签率=（最终网上发行数量/网上有效申购总量）×100%。

38（八）配号与抽签

若网上有效申购总量大于本次最终网上发行数量，则采取摇号抽签确定中签号码的方式进行配售。

1、申购配号确认

2025年 5月 26日（T日），深圳证券交易所根据投资者新股申购情况确认有效

申购总量，按每500股配一个申购号，对所有有效申购按时间顺序连续配号，配号不间断，直到最后一笔申购，并将配号结果传到各证券交易网点。

2025年 5月 27日（T+1日），向投资者公布配号结果。申购者应到原委托申购

的交易网点处确认申购配号。

2、公布中签率2025年 5月 27日（T+1日），发行人和保荐人（主承销商）将刊登《网上申购情况及中签率公告》中公布网上发行中签率。

3、摇号抽签、公布中签结果

2025年 5月 27日（T+1日）上午在公证部门的监督下，由发行人和保荐人（主承销商）主持摇号抽签，确认摇号中签结果，并于当日通过卫星网络将抽签结果传给各证券交易网点。发行人和保荐人（主承销商）于 2025年 5 月 28 日（T+2 日）在刊登的《网上摇号中签结果公告》中公布中签结果。

4、确认认购股数

申购者根据中签号码，确认认购股数，每一中签号码只能认购500股。

（九）中签投资者缴款投资者申购新股摇号中签后，应依据 2025年 5月 28 日（T+2 日）公告的《网上摇号中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时，应遵守投资者所在证券公司相关规定。T+2 日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。

网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券申购。放弃认购的次

39数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。

（十）放弃认购股票的处理方式

2025年 5月 28日（T+2日）日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新

股认购资金，不足部分视为放弃认购。对于因网上投资者资金不足而全部或部分放弃认购的情况，结算参与人（包括证券公司及托管人等）应当认真核验，并在2025年 5月 29日（T+3日）15:00前如实向中国结算深圳分公司申报。截至 2025年 5月29日（T+3日）16:00结算参与人资金交收账户资金不足以完成新股认购资金交收，中国结算深圳分公司进行无效认购处理。投资者放弃认购的股票由保荐人（主承销商）包销。

（十一）发行地点全国与深交所交易系统联网的各证券交易网点。

六、投资者放弃认购股份处理

在网下和网上投资者缴款认购结束后，保荐人（主承销商）将根据实际缴款情况确认网下和网上实际发行股份数量。

当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数量

后本次公开发行数量的70%时，发行人和保荐人（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不低于本次公开发行数量的

70%时，本次发行因网下和网上投资者放弃认购部分的股份，以及因结算参与人资金

不足而无效认购的股份由保荐人（主承销商）包销。

网下、网上投资者获配未缴款金额以及保荐人（主承销商）的包销比例等具体

情况请见 2025年 5月 30日（T+4日）刊登的《发行结果公告》。

七、中止发行情况

当出现以下情况时，本次发行将中止：

1、网下有效申购总量小于网下初始发行数量的；

2、若网上申购不足，申购不足部分向网下回拨后，网下投资者未能足额认购的；

3、扣除最终战略配售数量后，网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足

40本次公开发行数量的70%；

4、发行人在发行过程中发生重大事项影响本次发行的；

5、根据《管理办法》和《业务实施细则》，中国证监会和深交所发现证券发行承销过程存在涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和保荐人（主承销商）暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。

如发生以上情形，发行人和保荐人（主承销商）将及时公告中止发行原因、恢复发行安排等事宜。投资者已缴纳认购款的，发行人、保荐人（主承销商）、深交所和中国结算深圳分公司将尽快安排已经缴款投资者的退款事宜。中止发行后，在中国证监会予以注册同意的有效期内，且满足会后事项监管要求的前提下，经向深交所备案后，发行人和保荐人（主承销商）将择机重启发行。

八、余股包销

网下、网上投资者认购数量不足本次公开发行数量的部分由保荐人（主承销商）负责包销。

网下、网上投资者缴款认购的股份数量不足本次公开发行数量的70%时，发行人及保荐人（主承销商）将中止发行。网下、网上投资者缴款认购的股份数量超过本次公开发行数量的70%（含70%），但未达到本次公开发行数量时，缴款不足部分由保荐人（主承销商）负责包销。

发生余股包销情况时，2025年 5月 30日（T+4日），保荐人（主承销商）将余股包销资金、参与战略配售的投资者和网下、网上发行募集资金扣除承销保荐费后

一起划给发行人，发行人向中国结算深圳分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐人（主承销商）指定证券账户。

九、发行费用

本次网下发行不向投资者收取佣金、过户费和印花税等费用；本次向投资者网上定价发行不收取佣金和印花税等费用。

十、发行人和保荐人（主承销商）

发行人：深圳市优优绿能股份有限公司

地址：深圳市光明区玉塘街道田寮社区同观路华力特工业园第1栋301

法定代表人：柏建国

41电话：0755-27109739

联系人：蒋春

保荐人（主承销商）：民生证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦明路8号

法定代表人：顾伟

电话：010-85127979

联系人：资本市场部

发行人：深圳市优优绿能股份有限公司

保荐人（主承销商）：民生证券股份有限公司

2025年5月23日

42（签章页）

43（签章页）

44初步询价报价情况

申报价格拟申购数量序号投资者名称配售对象名称证券账户备注

（元）（万股）华夏乐享健康灵活配置混合型证券投

1华夏基金管理有限公司089911356695.78300有效报价

资基金

2华夏基金管理有限公司海南省壹号职业年金计划089924193895.78300有效报价

华夏核心科技6个月定期开放混合型

3华夏基金管理有限公司089924280995.78300有效报价

证券投资基金

4华夏基金管理有限公司华夏收入混合型证券投资基金089904318495.78300有效报价

5华夏基金管理有限公司华夏消费优选混合型证券投资基金089927351095.78300有效报价

华夏上证科创板50成份交易型开放式

6华夏基金管理有限公司089924313495.78300有效报价

指数证券投资基金华夏鸿阳6个月持有期混合型证券投

7华夏基金管理有限公司089927409095.78300有效报价

资基金

8华夏基金管理有限公司华夏经典配置混合型证券投资基金089904185495.78300有效报价

中国人寿保险股份有限公司委托华夏

9华夏基金管理有限公司089909480095.78300有效报价

基金管理有限公司中证全指组合华夏科技前沿6个月定期开放混合型

10华夏基金管理有限公司089923882895.78300有效报价

证券投资基金华夏策略精选灵活配置混合型证券投

11华夏基金管理有限公司089905148495.78300有效报价

资基金华夏中证机器人交易型开放式指数证

12华夏基金管理有限公司089930558895.78300有效报价

券投资基金

13华夏基金管理有限公司华夏盛世精选混合型证券投资基金089905388895.78300有效报价

华夏创新视野一年持有期混合型证券

14华夏基金管理有限公司089930164595.78300有效报价

投资基金中国移动通信集团有限公司企业年金

15华夏基金管理有限公司089907210195.78300有效报价

计划华夏中证红利质量交易型开放式指数

16华夏基金管理有限公司089930676495.78300有效报价

证券投资基金

17华夏基金管理有限公司华夏基金颐养天年混合型养老金产品089906169095.78300有效报价

华夏中证沪深港黄金产业股票交易型

18华夏基金管理有限公司089940851895.78300有效报价

开放式指数证券投资基金华夏沪深300交易型开放式指数证券

19华夏基金管理有限公司089905832395.78300有效报价

投资基金

20华夏基金管理有限公司华夏量化优选股票型证券投资基金089930516895.78300有效报价

华夏线上经济主题精选混合型证券投

21华夏基金管理有限公司089923837695.78300有效报价

资基金

22华夏基金管理有限公司华夏永福混合型证券投资基金089906076995.78300有效报价

华夏中证1000指数增强型证券投资基

23华夏基金管理有限公司089930753695.78300有效报价

金交银施罗德产业机遇混合型证券投资

24交银施罗德基金管理有限公司089924343895.78300有效报价

基金交银施罗德成长动力一年持有期混合

25交银施罗德基金管理有限公司089927694295.78300有效报价

型证券投资基金

26交银施罗德基金管理有限公司交银施罗德启欣混合型证券投资基金089924695395.78300有效报价

27交银施罗德基金管理有限公司交银施罗德启道混合型证券投资基金089926076795.78300有效报价

28交银施罗德基金管理有限公司交银施罗德精选混合型证券投资基金089904314995.78300有效报价

交银施罗德趋势优先混合型证券投资

29交银施罗德基金管理有限公司089905524495.78300有效报价

基金

30交银施罗德基金管理有限公司交银施罗德启诚混合型证券投资基金089930981395.78300有效报价

交银施罗德瑞元三年定期开放混合型

31交银施罗德基金管理有限公司089940843795.78300有效报价

证券投资基金交银施罗德新生活力灵活配置混合型

32交银施罗德基金管理有限公司089912536995.78300有效报价

证券投资基金交银施罗德恒益灵活配置混合型证券

33交银施罗德基金管理有限公司089915026295.78300有效报价

投资基金交银施罗德周期回报灵活配置混合型

34交银施罗德基金管理有限公司089906437095.78300有效报价

证券投资基金

35交银施罗德基金管理有限公司交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金089904586495.78300有效报价

36交银施罗德基金管理有限公司交银施罗德成长混合型证券投资基金089904395695.78300有效报价

交银施罗德瑞丰混合型证券投资基金

37 交银施罗德基金管理有限公司 LOF 0899202483 95.78 300 有效报价（）

交银施罗德新成长混合型证券投资基

38交银施罗德基金管理有限公司089906404395.78300有效报价

金交银施罗德国证新能源指数证券投资

39 交银施罗德基金管理有限公司 LOF 0899074064 95.78 300 有效报价基金（）

交银施罗德创业板50指数型证券投资

40交银施罗德基金管理有限公司089920850595.78300有效报价

基金交银施罗德稳健配置混合型证券投资

41交银施罗德基金管理有限公司089904358195.78300有效报价

基金交银施罗德科技创新灵活配置混合型

42交银施罗德基金管理有限公司089910726995.78300有效报价

证券投资基金

43交银施罗德基金管理有限公司交银施罗德启汇混合型证券投资基金089923170295.78300有效报价

交银施罗德医药创新股票型证券投资

44交银施罗德基金管理有限公司089913768595.78300有效报价

基金交银施罗德先进制造混合型证券投资

45交银施罗德基金管理有限公司089905595295.78300有效报价

基金

46交银施罗德基金管理有限公司交银施罗德启明混合型证券投资基金089922788395.78300有效报价

交银施罗德均衡成长一年持有期混合

47交银施罗德基金管理有限公司089926029495.78300有效报价

型证券投资基金交银施罗德安享稳健养老目标一年持

48 交银施罗德基金管理有限公司 FOF 0899192257 95.78 300 有效报价有期混合型基金中基金（）

交银施罗德定期支付双息平衡混合型

49交银施罗德基金管理有限公司089906105595.78300有效报价

证券投资基金交银施罗德瑞和三年持有期混合型证

50交银施罗德基金管理有限公司089931868495.78300有效报价

券投资基金交银施罗德持续成长主题混合型证券

51交银施罗德基金管理有限公司089916053995.78300有效报价

投资基金交银施罗德阿尔法核心混合型证券投

52交银施罗德基金管理有限公司089905749495.78300有效报价

资基金交银施罗德优势行业灵活配置混合型

53交银施罗德基金管理有限公司089905172795.78300有效报价

证券投资基金交银施罗德股息优化混合型证券投资

54交银施罗德基金管理有限公司089914799795.78300有效报价

基金交银施罗德消费新驱动股票型证券投

55交银施罗德基金管理有限公司089905779395.78300有效报价

资基金交银施罗德品质升级混合型证券投资

56交银施罗德基金管理有限公司089916556695.78300有效报价

基金交银施罗德内需增长一年持有期混合

57交银施罗德基金管理有限公司089925278595.78300有效报价

型证券投资基金交银施罗德品质增长一年持有期混合

58交银施罗德基金管理有限公司089928152695.78300有效报价

型证券投资基金交银施罗德瑞卓三年持有期混合型证

59交银施罗德基金管理有限公司089929511095.78300有效报价

券投资基金交银施罗德创新领航混合型证券投资

60交银施罗德基金管理有限公司089921872195.78300有效报价

基金交银施罗德经济新动力混合型证券投

61交银施罗德基金管理有限公司089912367995.78300有效报价

资基金交银施罗德数据产业灵活配置混合型

62交银施罗德基金管理有限公司089911863995.78300有效报价

证券投资基金

63交银施罗德基金管理有限公司交银施罗德先锋混合型证券投资基金089905211795.78300有效报价

交银施罗德内核驱动混合型证券投资

64交银施罗德基金管理有限公司089921553295.78300有效报价

基金交银施罗德基金国寿股份均衡股票型

65交银施罗德基金管理有限公司089923618095.78300有效报价组合单一资产管理计划(可供出售）交银施罗德国寿股份均衡股票传统可

66交银施罗德基金管理有限公司089927916795.78300有效报价

供出售单一资产管理计划泓德睿诚灵活配置混合型证券投资基

67泓德基金管理有限公司089927347395.78300有效报价

金泓德瑞嘉三年持有期混合型证券投资

68泓德基金管理有限公司089927385495.78300有效报价

基金泓德睿源三年持有期灵活配置混合型

69泓德基金管理有限公司089926833195.78300有效报价

证券投资基金泓德优质治理灵活配置混合型证券投

70泓德基金管理有限公司089926340695.78300有效报价

资基金

71泓德基金管理有限公司泓德卓远混合型证券投资基金089925274195.78300有效报价

泓德瑞兴三年持有期混合型证券投资

72泓德基金管理有限公司089922990595.78300有效报价

基金

73泓德基金管理有限公司泓德睿泽混合型证券投资基金089921878995.78300有效报价

泓德丰润三年持有期混合型证券投资

74泓德基金管理有限公司089921471295.78300有效报价

基金

75泓德基金管理有限公司泓德研究优选混合型证券投资基金089919504495.78300有效报价泓德臻远回报灵活配置混合型证券投

76泓德基金管理有限公司089917075295.78300有效报价

资基金

77泓德基金管理有限公司泓德致远混合型证券投资基金089914724195.78300有效报价

泓德优势领航灵活配置混合型证券投

78泓德基金管理有限公司089912728395.78300有效报价

资基金泓德泓华灵活配置混合型证券投资基

79泓德基金管理有限公司089912047095.78300有效报价

金

80泓德基金管理有限公司泓德泓益量化混合型证券投资基金089910506395.78300有效报价

81泓德基金管理有限公司泓德战略转型股票型证券投资基金089909129295.78300有效报价

82泓德基金管理有限公司泓德远见回报混合型证券投资基金089908377995.78300有效报价

83泓德基金管理有限公司泓德优选成长混合型证券投资基金089907752795.78300有效报价

84上海保银私募基金管理有限公司保银多空稳健1号私募证券投资基金089908728395.59300有效报价

太平改革红利精选灵活配置混合型证

85太平基金管理有限公司089915839495.51120有效报价

券投资基金太平消费升级一年持有期混合型证券

86太平基金管理有限公司089935665295.51160有效报价

投资基金

87太平基金管理有限公司太平行业优选股票型证券投资基金089923687295.51170有效报价

太平中证1000指数增强型证券投资基

88太平基金管理有限公司089932798595.51200有效报价

金

89太平基金管理有限公司太平中证红利指数型证券投资基金089945970895.51300有效报价

太平智远三个月定期开放股票型发起

90太平基金管理有限公司089929250395.51300有效报价

式证券投资基金太平智行三个月定期开放混合型发起

91太平基金管理有限公司089929282695.51300有效报价

式证券投资基金太平智选一年定期开放股票型发起式

92太平基金管理有限公司089923337995.51300有效报价

证券投资基金

93中天证券股份有限公司中天证券天沃1号单一资产管理计划089919305995.5060有效报价

94中国人保资产管理有限公司人保红利智享混合型证券投资基金089945474295.46220有效报价

95中国人保资产管理有限公司人保沪深300指数型证券投资基金089918106595.46300有效报价

96工银安盛资产管理有限公司工银安盛卓越成长1号资产管理产品089933435195.44260有效报价

97工银安盛资产管理有限公司工银安盛稳健价值1号资产管理产品089933474895.44270有效报价

工银安盛人寿保险有限公司-短期分

98工银安盛资产管理有限公司5089943220895.44300有效报价红

工银安盛人寿保险有限公司-短期分

99工银安盛资产管理有限公司4089943215595.44300有效报价红

工银安盛人寿保险有限公司-短期分

100工银安盛资产管理有限公司3089936296095.44300有效报价红

工银安盛人寿保险有限公司-传统保

101工银安盛资产管理有限公司2089936226195.44300有效报价险

工银安盛人寿保险有限公司-年金产

102工银安盛资产管理有限公司2089936256195.44300有效报价品

103工银安盛资产管理有限公司工银安盛人寿保险有限公司-财富悦089936856295.44300有效报价

104工银安盛资产管理有限公司工享银安盛人寿保险有限公司-年金产089936225795.44300有效报价

105工银安盛资产管理有限公司工品银安盛人寿保险有限公司-分红个089927758695.44300有效报价

险工银安盛人寿保险有限公司-分红个

106工银安盛资产管理有限公司2089927758595.44300有效报价险

工银安盛人寿保险有限公司-长期分

107工银安盛资产管理有限公司089921599895.44300有效报价

红产品

108工银安盛资产管理有限公司工银安盛人寿保险有限公司-短期分089920171495.44300有效报价

红工银安盛人寿保险有限公司-短期分

109工银安盛资产管理有限公司2089921600795.44300有效报价红

110工银安盛资产管理有限公司工银安盛人寿保险有限公司-传统产089918743795.44300有效报价

111工银安盛资产管理有限公司工品银安盛人寿保险有限公司-传统2089922476495.44300有效报价

112工银安盛资产管理有限公司工银安盛人寿保险有限公司-自有资089915522295.44300有效报价

金云起量化指数增强1号私募证券投资

113宁波云起私募基金管理有限公司089927772495.3690有效报价

基金

114宁波云起私募基金管理有限公司云起量化金选13号私募证券投资基金089937575495.36100有效报价

115宁波云起私募基金管理有限公司云起量化专享75号私募证券投资基金089945915495.36130有效报价

116宁波云起私募基金管理有限公司扬帆一号私募证券投资基金089921117395.36130有效报价

117宁波云起私募基金管理有限公司云起专享80号私募证券投资基金089946585395.36140有效报价

118宁波云起私募基金管理有限公司云起专享79号私募证券投资基金089946443995.36170有效报价

119宁波云起私募基金管理有限公司云起量化专享76号私募证券投资基金089945672695.36170有效报价

120宁波云起私募基金管理有限公司云起量化金选5号私募证券投资基金089934947195.36170有效报价

121宁波云起私募基金管理有限公司云起量化金选8号私募证券投资基金089934698695.36180有效报价

云起金选股票量化优选73号私募证券

122宁波云起私募基金管理有限公司089944226395.36230有效报价

投资基金123宁波云起私募基金管理有限公司云起量化金选15号私募证券投资基金089945231095.36250有效报价

124安徽国元信托有限责任公司安徽国元信托有限责任公司自营账户080002921095.36300有效报价

125上海利位投资管理有限公司利位合信19号私募证券投资基金089924269595.30240有效报价

126上海利位投资管理有限公司利位合信6号私募证券投资基金089923162895.30250有效报价

127平安资产管理有限责任公司平安资产鑫享41号资产管理产品089919628295.10260有效报价

128平安资产管理有限责任公司平安资产鑫福40号资产管理产品089912095895.10260有效报价

129平安资产管理有限责任公司平安资产鑫享32号资产管理产品089918447795.10300有效报价

130平安资产管理有限责任公司平安资产夏荷18号资产管理产品089944409795.10300有效报价

中汇人寿保险股份有限公司-平安多

131平安资产管理有限责任公司089925680995.10300有效报价

资产组合

132平安资产管理有限责任公司平安资产鑫福65号资产管理产品089916389095.10300有效报价

133平安资产管理有限责任公司平安资产鑫福34号资产管理产品089915192195.10300有效报价

134平安资产管理有限责任公司平安资产如意15号资产管理产品089907707095.10300有效报价

135平安资产管理有限责任公司平安资产创赢19号资产管理产品089908199895.10300有效报价

136平安资产管理有限责任公司平安资产如意28号保险资产管理产品089910043895.10300有效报价

137平安资产管理有限责任公司平安资产如意18号保险资产管理产品089907588195.10300有效报价

平安资管-工商银行-如意2号资产管理

138平安资产管理有限责任公司089906062095.10300有效报价

产品

中国平安人寿保险股份有限公司—自

139平安资产管理有限责任公司089904466795.10300有效报价

有资金受托管理中国平安人寿保险股份有限

140平安资产管理有限责任公司——089904300995.10300有效报价公司投连个险投连

141平安资产管理有限责任公司平安人寿-万能-个险万能089904274395.10300有效报价

142平安资产管理有限责任公司平安人寿-分红-个险分红089904274195.10300有效报价

143平安资产管理有限责任公司平安人寿-传统-普通保险产品089904273795.10300有效报价

受托管理中国平安财产保险股份有限

144平安资产管理有限责任公司--089904273695.10300有效报价公司传统普通保险产品

145东海证券股份有限公司东海证券股份有限公司自营账户089904222295.10300有效报价

青骓私募基金管理（上海）有限青骓投资-招享稳健1号私募证券投资

146089931218395.08290有效报价

公司基金

147中泰证券股份有限公司中泰证券股份有限公司自营账户089904352195.05300有效报价

148青岛鹿秀投资管理有限公司鹿秀驯鹿74号私募证券投资基金089936025295.03300有效报价

因诺安享中证500指数增强1号私募证

149因诺（上海）资产管理有限公司089930411095.02120有效报价

券投资基金因诺中证500指数增强9号私募证券投

150因诺（上海）资产管理有限公司089925058795.02120有效报价

资基金

151因诺（上海）资产管理有限公司因诺天跃五号私募证券投资基金089918189595.02150有效报价

因诺中证500指数增强2号私募证券投

152因诺（上海）资产管理有限公司089920103995.02210有效报价

资基金

153因诺（上海）资产管理有限公司因诺兴泰进取1号私募证券投资基金089928490995.02230有效报价

因诺金选中证500指数增强1号私募证

154因诺（上海）资产管理有限公司089924418995.02250有效报价

券投资基金

155因诺（上海）资产管理有限公司因诺天丰1号私募基金089920611695.02280有效报价

因诺中证500指数增强8号私募证券投

156因诺（上海）资产管理有限公司089921987995.02290有效报价

资基金

157 因诺（上海）资产管理有限公司因诺天机66号B期私募证券投资基金 0899282296 95.02 300 有效报价

158因诺（上海）资产管理有限公司因诺天机66号私募证券投资基金089927940795.02300有效报价

大成国际资产管理有限公司-大成中

159大成国际资产管理有限公司087800040095.01300有效报价

国灵活配置基金北京微观博易私募基金管理有限

160微观博易-含露3号私募证券投资基金089936919595.00100有效报价

公司

北京微观博易私募基金管理有限微观博易-宝途指增五号私募证券投

161089945594495.00120有效报价

公司资基金北京微观博易私募基金管理有限

162微观博易-含露私募证券投资基金089930382495.00150有效报价

公司

北京微观博易私募基金管理有限微观博易-宝途指增二号私募证券投

163089927434895.00150有效报价

公司资基金

北京微观博易私募基金管理有限微观博易-黎夏指增一号私募证券投

164089935842795.00230有效报价

公司资基金北京微观博易私募基金管理有限

165微观博易-春枫私募证券投资基金089925437595.00230有效报价

公司

北京微观博易私募基金管理有限微观博易-宝途指增三号私募证券投

166089944943295.00240有效报价

公司资基金

北京微观博易私募基金管理有限微观博易-春枫二号私募证券投资基

167089930764495.00260有效报价

公司金北京微观博易私募基金管理有限公司北京微观博易私募基金管理有限

168-微观博易-宝途指增一号私募证券投089922854195.00260有效报价

公司资基金

北京微观博易私募基金管理有限微观博易-信乐黎夏一号私募证券投

169089944777195.00300有效报价

公司资基金

北京微观博易私募基金管理有限微观博易-信乐黎夏二号私募证券投

170089946548095.00300有效报价

公司资基金北京微观博易私募基金管理有限

171微观博易-顺逸私募证券投资基金089927258695.00300有效报价

公司

北京微观博易私募基金管理有限微观博易-黎夏二号私募证券投资基

172089927283995.00300有效报价

公司金

北京微观博易私募基金管理有限微观博易-春枫五号私募证券投资基

173089943769795.00300有效报价

公司金

华夏未来资本管理有限公司-华夏未

174华夏未来资本管理有限公司1089907115295.00300有效报价来泽时进取号基金

涵德成益量化混合18号私募证券投资

175北京涵德投资管理有限公司089928824995.00300有效报价

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176北京涵德投资管理有限公司089927134395.00300有效报价

基金

177北京涵德投资管理有限公司涵德清源量化2号私募证券投资基金089921172695.00300有效报价

178银河金汇证券资产管理有限公司安徽辉隆投资有限公司089915189394.9860有效报价

179银河金汇证券资产管理有限公司陈健辉019901436894.9860有效报价

180银河金汇证券资产管理有限公司胡赓熙019901436994.98110有效报价

181银河金汇证券资产管理有限公司浙江我武管理咨询有限公司089914472994.98110有效报价

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平安深证300指数增强型证券投资基

183平安基金管理有限公司089905658994.9370有效报价

金

184平安基金管理有限公司平安行业先锋混合型证券投资基金089905634694.93120有效报价

平安中证畜牧养殖交易型开放式指数

185平安基金管理有限公司089926375294.93130有效报价

证券投资基金平安中证光伏产业指数型发起式证券

186平安基金管理有限公司089928339694.93210有效报价

投资基金平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基

187 平安基金管理有限公司 (LOF) 0899114220 94.93 240 有效报价金

平安优势产业灵活配置混合型证券投

188平安基金管理有限公司089917555694.93270有效报价

资基金

189上海拓牌私募基金管理有限公司拓牌兴丰7号私募证券投资基金089928081594.93280有效报价

190平安基金管理有限公司平安策略先锋混合型证券投资基金089905721394.93300有效报价

平安中证医药及医疗器械创新交易型

191平安基金管理有限公司089927677294.93300有效报价

开放式指数证券投资基金平安中证新能源汽车产业交易型开放

192平安基金管理有限公司089921245694.93300有效报价

式指数证券投资基金平安中证人工智能主题交易型开放式

193平安基金管理有限公司089919612194.93300有效报价

指数证券投资基金平安中证500交易型开放式指数证券

194平安基金管理有限公司089916691594.93300有效报价

投资基金平安沪深300交易型开放式指数证券

195平安基金管理有限公司089915984094.93300有效报价

投资基金平安创业板交易型开放式指数证券投

196平安基金管理有限公司089918710194.93300有效报价

资基金

平安中证A50交易型开放式指数证券

197平安基金管理有限公司089942293394.93300有效报价

投资基金

平安中证A500交易型开放式指数证券

198平安基金管理有限公司089946749194.93300有效报价

投资基金平安策略优选1年持有期混合型证券

199平安基金管理有限公司089936335694.93300有效报价

投资基金

200平安基金管理有限公司平安品质优选混合型证券投资基金089931125194.93300有效报价

平安优势回报1年持有期混合型证券

201平安基金管理有限公司089928591494.93300有效报价

投资基金平安优势领航1年持有期混合型证券

202平安基金管理有限公司089929064594.93300有效报价

投资基金

203平安基金管理有限公司平安优质企业混合型证券投资基金089928467694.93300有效报价

204平安基金管理有限公司平安稳健增长混合型证券投资基金089925641394.93300有效报价

平安瑞兴1年持有期混合型证券投资

205平安基金管理有限公司089924856994.93300有效报价

基金

206平安基金管理有限公司平安低碳经济混合型证券投资基金089923640294.93300有效报价

207平安基金管理有限公司平安匠心优选混合型证券投资基金089921802694.93300有效报价平安沪深300指数量化增强证券投资

208平安基金管理有限公司089916003594.93300有效报价

基金平安转型创新灵活配置混合型证券投

209平安基金管理有限公司089913692694.93300有效报价

资基金平安睿享文娱灵活配置混合型证券投

210平安基金管理有限公司089910362594.93300有效报价

资基金

211平安基金管理有限公司平安新鑫先锋混合型证券投资基金089907173094.93300有效报价

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212百年保险资产管理有限责任公司089939927994.93300有效报价

金

百年人寿保险股份有限公司-分红保

213百年保险资产管理有限责任公司089905359294.93300有效报价

险产品

百年人寿保险股份有限公司-传统保

214百年保险资产管理有限责任公司089905359194.93300有效报价

险产品

百年人寿保险股份有限公司-万能保

215百年保险资产管理有限责任公司089906490094.93300有效报价

险产品

216百年保险资产管理有限责任公司百年人寿保险股份有限公司-平衡自089912276994.93300有效报价

营百年人寿保险股份有限公司-百年分

217百年保险资产管理有限责任公司089912883594.93300有效报价

红自营

218百年保险资产管理有限责任公司百年人寿保险股份有限公司-百年传089912277194.93300有效报价

219百年保险资产管理有限责任公司统百年资管祥泰2号资产管理产品089928021394.93300有效报价

220百年保险资产管理有限责任公司百年资管祥泰3号资产管理产品089928022294.93300有效报价