兴业证券股份有限公司

关于山东山大电力技术股份有限公司

2025年度定期现场检查报告

保荐机构名称：兴业证券股份有限公司被保荐公司简称：山大电力

保荐代表人姓名：许梦燕联系电话：021-20370631

保荐代表人姓名：金晓锋联系电话：021-20370631

现场检查人员姓名：金晓锋、杜丽华

现场检查对应期间：2025.07.23——2025.12.19

现场检查时间：2025.12.15——2025.12.19

一、现场检查事项现场检查意见不适

（一）公司治理是否用

现场检查手段：1.查阅公司章程及公司治理制度；2.查阅检查期内的股东会和董

事会会议文件；3.查看上市公司的主要生产、经营、管理场所；4.与上市公司管

理层进行沟通，了解公司经营管理情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规是

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行是

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席

是

人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签

是名确认

5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本所

是相关业务规则履行职责

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了

是相应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了不适

相应程序和信息披露义务用8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立是

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争是

（二）内部控制

现场检查手段：检查公司内部审计相关制度，查阅审计委员会会议文件、内部审计部门工作记录等。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部

是门（如适用）

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内

是

部审计部门（如适用）3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适是

用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审

是

计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计

是

工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内

部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问是题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用

是

情况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审

是

计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审不适

计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）用

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内不适

部控制评价报告（如适用）用

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建

是

立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露现场检查手段：1.查阅公司信息披露制度；2.查阅股东会、董事会会议资料和公

司信息披露档案资料；3.访谈公司相关董事、高级管理人员等。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致是

2.公司已披露的内容是否完整是

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展是

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项是

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司

是信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载是

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：1.检查公司治理制度的建立及执行情况；2.查阅公司关联方清单，检查是否存在关联交易情况，查阅与关联交易相关的审议程序和信息披露文件；

3.查阅公司信用报告，检查是否存在对外担保情况；4.访谈公司相关董事、高级管理人员。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接

是或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者

是间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露

是义务

4.关联交易价格是否公允是

5.是否不存在关联交易非关联化的情形是

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义不适

务用

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保不适

债务等情形用

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相不适

应的审批程序和披露义务用

（五）募集资金使用现场检查手段：1.查阅签订的募集资金三方监管协议，核查募集资金专户对账单，检查募集资金使用情况；2.核查募集资金台账，抽查募集资金使用大额凭证；3.核查募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的相关付款凭证；4.查阅募集资金

相关的审议程序和信息披露文件；5.实地查看募集资金投资项目情况，访谈相关项目负责人，了解募投项目实施进展。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议是

2.募集资金三方监管协议是否有效执行是

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等

是情形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂

是

时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向

变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资不适

金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险用投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资

是效益是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险是

（六）业绩情况

现场检查手段：1.与管理层沟通，了解公司经营基本情况和重大变动及披露情况；

2.查阅公司财务报表及重要商务合同；3.查阅同行业上市公司披露的定期报告。

1.业绩是否存在大幅波动的情况否

不适

2.业绩大幅波动是否存在合理解释

用

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常是

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：1.查阅公司、股东等相关人员的公开承诺文件；2.查阅招股说明

书和其他信息披露文件；3.向公司董事、高级管理人员了解相关承诺的履行情况。

1.公司是否完全履行了相关承诺是2.公司股东是否完全履行了相关承诺是

（八）其他重要事项

现场检查手段：1.查阅公司章程、分红制度等文件；2.查阅公司定期报告、财务

报表、重要商务合同；3.抽查公司大额资金支付凭证，了解交易对象和交易内容。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露是

不适

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露

用

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因是

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化不适

或者风险用

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险是

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按不适

相关要求予以整改用

二、现场检查发现的问题及说明

1.部分募投项目调整实施面积、内部投资结构及延期根据公司《关于调整部分募投项目实施面积、内部投资结构及募投项目延期的公告》，公司根据业务发展规划及募投项目实施的实际情况，对部分募投项目的实施面积、内部投资结构和期限进行了调整：（1）将“山大电力电网故障分析和配电网智能化设备生产项目”和“山大电力新能源汽车智能充电桩生产项目”

实施地山大电力产业园中的一号楼其中一层合计4029.24平方米区域不再作为募

投项目的实施内容，不以募集资金进行投入，调整为以公司自有资金进行建设开

发；（2）调整“山大电力研发中心项目”内部投资结构，该募投项目的实施内

容和募集资金投资总额保持不变；（3）结合当前募投项目实际进展情况，在募投项目实施主体、募集资金用途及投资项目规模不发生变更的情况下，将“山大电力电网故障分析和配电网智能化设备生产项目”和“山大电力新能源汽车智能充电桩生产项目”的达到预定可使用状态日期延长至2026年12月，将“山大电力研发中心项目”的达到预定可使用状态日期延长至2027年12月。

提请公司结合实际情况切实研究并妥善安排募投项目有关后续工作，持续严格遵守《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，持续严格规范募集资金的存储及使用，并履行及时、充分的信息披露义务。

2.提示公司继续严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的要求，不断完善公司治理结构和各项经营管理制度，强化风险防范意识，及时履行信息披露义务，确保信息披露内容的真实、准确、完整。

（本页以下无正文）（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于山东山大电力技术股份有限公司2025年度定期现场检查报告》之签字盖章页）

保荐代表人（签字）：

许梦燕

保荐代表人（签字）：

金晓锋兴业证券股份有限公司年月日