中信证券股份有限公司

关于重庆新铝时代科技股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与使用情况专项报告的核查意

见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人”）作为重庆新

铝时代科技股份有限公司（以下简称“新铝时代”或“公司”）首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》

及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关规定，对新铝时代2025年度募集资金存放、管理与使用情况专项报告进行了审慎核查，具体情况及核查意见如下：

一、募集资金基本情况

1、实际募集资金金额和资金到位情况经中国证券监督管理委员会《关于同意重庆新铝时代科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕999号）同意注册，新铝时代向社会公开发行人民币普通股股票23973600股（每股面值为人民币1元），发行方式采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有深圳市场非限售 A 股

股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行，每股发行价格为人民币27.70元。

公司实际已向社会公开发行人民币普通股23973600股，募集资金总额人民币664068720.00元，扣除含税的承销费人民币52470000.00元后的募集资金余额人民币611598720.00元，已由中信证券于2024年10月22日汇入公司开立的募集资金专用账户中，具体情况如下：

1单位：万元

开户行银行账号金额

中信银行股份有限公司重庆金渝支行811120108271766777748929.87

中国建设银行股份有限公司重庆涪陵分行5005013136000911111112230.00

合计61159.87

已缴入募集资金总额人民币664068720.00元，扣除公司为本次股票发行所支付的各项发行费用人民币74893290.19元（不含增值税），实际募集股款净额为人民币589175429.81元，上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2024]第 ZB11188号验资报告。公司对募集资金已采用专户存储制度管理。

2、募集资金使用和结余情况

截至2025年12月31日止，公司首次公开发行募集资金使用情况及余额具体情况如下：

单位：万元项目金额

募集资金总额66406.87

发行费用7489.33

募集资金净额58917.54

减：累计使用募集资金金额55757.45

其中：募集资金置换预先投入募投项目资金25597.28

募集资金到位后直接投入募集资金项目金额30160.17

等于：尚未使用的募集资金金额3160.09

加：累计收到利息收入扣减手续费及其他净额127.30

加：应付未付发行费用-

等于：募集资金账户余额3287.38

二、募集资金存放和管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》（以下简称“《管

2理制度》”）。

根据《管理制度》的要求，公司与中信证券及募集资金的银行签订了《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》。

截止2025年12月31日，新铝时代募集资金存放情况如下：

开户行银行账号金额（万元）

中信银行股份有限公司重庆金渝支行81112010827176677777.36

中信银行股份有限公司重庆金渝支行81112011112007991802500.00中国建设银行股份有限公司重庆涪陵分

500501313600091111110.06

行中国民生银行股份有限公司重庆涪陵支

6470813880.52

行

招商银行股份有限公司重庆涪陵分行123912330410018779.44

合计3287.38

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况截至2025年12月31日，公司募集资金实际使用情况详见附表1：《2025年度募集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

2025年度，公司募集资金投资项目未发生变更的情况。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况2024年12月，公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金金额人民币

26187.30万元，其中置换预先投入募投项目资金为人民币25597.28万元，置换

预先支付发行费用资金为人民币590.02万元。公司已于2024年12月将26187.30万元募集资金自募集资金专用账户转至公司自有资金银行账户。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

32025年度，新铝时代不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）用暂时闲置的募集资金进行现金管理情况

2024年12月1日公司第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十五次会议和2024年12月18日公司2024年第三次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及合并报表范围内的子公司（下同）在不影响募集资金投资计划正常进行、不影响公司及子公

司正常运营及确保资金安全的情况下，使用额度不超过30000万元（含本数）的闲置募集资金和不超过20000万元（含本数）的自有资金进行现金管理，使用期限自公司股东会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。

2025年11月12日公司第二届董事会第二十六次会议、第二届董事会审计委

员会第十八次会议、第二届董事会第四次独立董事专门会议和2025年11月28日公司2025年第五次临时股东会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及合并报表范围内的子公司（下同）在不影响募集资金投资计划正常进行、不影响公司及子公司正常运营及确保资金安

全的情况下，使用额度不超过6000万元（含本数）的闲置募集资金和不超过20000万元（含本数）的自有资金进行现金管理，使用期限自公司股东会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。

2025年度，公司利用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

单位：万元签约投资金赎回金投资期末金产品名称投资日期赎回日期方额额收益额招商银行招商银行点金重庆系列看涨两层

涪陵2025-01-242025-02-242000.002000.003.31-区间31天结分行构性存款营业部

4签约投资金赎回金投资期末金

产品名称投资日期赎回日期方额额收益额招商银行招商银行点金重庆系列看涨两层

涪陵2025-01-242025-04-242000.002000.009.86-区间90天结分行构性存款营业部招商银行招商银行点金重庆系列看跌两层

涪陵2025-02-272025-03-272000.002000.002.99-区间28天结分行构性存款营业部招商银行招商银行点金重庆系列看跌两层

涪陵2025-04-012025-05-062000.002000.003.74-区间35天结分行构性存款营业部招商银行招商银行智汇重庆系列看涨两层

涪陵2025-05-092025-06-091000.001000.001.66-区间31天结分行构性存款营业部招商银行招商银行智汇重庆系列看涨两层

涪陵2025-05-062025-06-062000.002000.003.31-区间31天结分行构性存款营业部

5签约投资金赎回金投资期末金

产品名称投资日期赎回日期方额额收益额招商银行招商银行智汇重庆系列看跌两层

涪陵2025-06-112025-07-111500.001500.002.16-区间30天结分行构性存款营业部招商银行招商银行点金重庆系列看涨两层

涪陵2025-07-152025-07-311500.001500.001.22-区间16天结分行构性存款营业部招商银行招商银行点金重庆系列看涨两层

涪陵2025-08-012025-08-291500.001500.002.17-区间28天结分行构性存款营业部招商银行招商银行点金重庆系列看涨两层

涪陵2025-09-022025-09-301500.001500.002.00-区间29天结分行构性存款营业部中信共赢智信汇率银行挂钩人民币结

重庆2025-02-012025-02-282000.002000.003.03-构性存款金渝

20157期

支行中信共赢智信汇率银行挂钩人民币结

重庆2025-02-012025-02-281790.001790.002.71-构性存款金渝

20157期

支行

6签约投资金赎回金投资期末金

产品名称投资日期赎回日期方额额收益额中信共赢智信汇率银行挂钩人民币结

重庆2025-02-012025-04-305600.005600.0014.18-构性存款金渝

20166期

支行中信共赢智信汇率银行挂钩人民币结

重庆2025-03-102025-04-113790.003790.003.49-构性存款金渝

21766期

支行中信共赢智信汇率银行挂钩人民币结

重庆2025-04-212025-05-233800.003800.006.33-构性存款金渝

A02288期支行中信共赢智信汇率银行挂钩人民币结

重庆2025-05-262025-06-275000.005000.007.67-构性存款金渝

A04887期支行中信共赢智信汇率银行挂钩人民币结

重庆2025-06-092025-07-144400.004400.006.54-构性存款金渝

A06206期支行中信共赢智信汇率银行挂钩人民币结

重庆2025-07-142025-08-133500.003500.005.09-构性存款金渝

A08983期支行中信共赢智信汇率银行挂钩人民币结

重庆2025-07-242025-08-234400.004400.006.40-构性存款金渝

A09593期支行中信共赢智信汇率银行挂钩人民币结

重庆2025-08-182025-09-193000.003000.005.00-构性存款金渝

A11100期支行

7签约投资金赎回金投资期末金

产品名称投资日期赎回日期方额额收益额中信共赢智信汇率银行挂钩人民币结

重庆2025-08-272025-09-304000.004000.006.15-构性存款金渝

A11663 期支行中信共赢智信汇率银行挂钩人民币结

重庆2025-10-012025-10-151000.001000.000.54-构性存款金渝

A14451期支行中信共赢智信汇率银行挂钩人民币结

重庆2025-10-012025-10-303000.003000.004.19-构性存款金渝

A13852期支行中信共赢智信汇率银行挂钩人民币结

重庆2025-10-012025-10-302500.002500.003.39-构性存款金渝

A13849期支行中信共赢智信汇率银行挂钩人民币结

重庆2025-11-102025-12-105000.005000.006.37-构性存款金渝

A16563期支行中信共赢智信汇率银行挂钩人民币结

重庆2025-12-152500.00--2500.00构性存款金渝

A24370期支行

合计72280.0069780.00113.512500.00

截至2025年12月31日，募集资金未到期现金管理余额2500.00万元，具体产品情况如下：

8到期

机构名称理财产品名称类型金额（万元）起止日期收益率中信银行股共赢智信汇率挂钩结构份有限公司

人民币结构性存款性存2500.002025.12.15-2026.01.141.6%重庆金渝支

A24370期 款行

合计2500.00

（六）节余募集资金使用情况

2025年度，新铝时代不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金

投资项目或非募集资金投资项目。

（七）超募资金使用情况

2025年度，新铝时代不存在超募资金使用情况。

（八）尚未使用的募集资金用途及去向公司尚未使用的募集资金存放在公司银行募集资金专户和募集资金现金管理专用结算账户中，截至2025年12月31日，募集资金专户余额（含募集资金理财产生的利息收入）为人民币3287.38万元，其中募集资金现金管理产品余额为人民币2500万元。

（九）募集资金使用的其他情况

2025年度，新铝时代不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2025年12月31日，新铝时代不存在改变募投项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2025年度，新铝时代已按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用

募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，在所有重大方面不存在募集资金存放、使用、管理及披露的违规情形。

六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见

9立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2025年度募集资金存放与使用情况进行了鉴证，并出具《关于重庆新铝时代科技股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与使用情况专项报告的鉴证报告》（信会师报字[2026]第10273号）。立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为：新铝时代2025年度募集资金存放、管理与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会

《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了新铝时代2025年度募集资金存放与使用情况。

七、保荐人核查意见经核查，保荐人认为，重庆新铝时代科技股份有限公司2025年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《上市公司募集资金监管规则》等法律法规的相关规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，在所有重大方面不存在违规使用募集资金的情形。

（以下无正文）

10附表1：

2025年度募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额58917.54本年度投入募集资金总额27204.92

报告期内变更用途的募集资金总额-

累计变更用途的募集资金总额-已累计投入募集资金总额55757.45

累计变更用途的募集资金总额比例-调整后投项目达到预定是否达

承诺投资项目和超募资是否已变更项目募集资金承截至期末累计投入截至期末投资进度（%）本年度实项目可行性是否资总额本年度投入金额可使用状态日到预计

金投向（含部分变更）诺投资总额金额（2）（3）=（2）/（1）现的效益发生重大变化

（1）期效益承诺投资项目项目正南川区年产新能源汽车

否80000.0047134.0316157.4143970.0493.29%2026年12月不适用在建设否零部件800000套期

补充流动资金否20000.0011783.5111047.5111787.42100.03%不适用不适用不适用否

承诺投资项目小计100000.0058917.5427204.9255757.4594.64%超募资金投向不适用

合计100000.0058917.5427204.9255757.4594.64%未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分不适用具体项目）项目可行性发生重大变项目可行性未发生重大变化化的情况说明

超募资金的金额、用途不适用及使用进展情况募集资金投资项目实施不适用地点变更情况募集资金投资项目实施不适用

5方式调整情况

募集资金投资项目先期2024年12月，公司第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意投入及置换情况公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金金额人民币26187.30万元。

用闲置募集资金暂时补不适用充流动资金情况2024年12月1日公司第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十五次会议和2024年12月18日公司2024年第三次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及合并报表范围内的子公司（下同）在不影响募集资金投资计划正常进行、不影响公司及子公司正常运营及确保资金安全的情况下，使用额度不超过30000万元（含本数）的闲置募集资金和不超过20000万元（含本数）的自有资金进行现金管理，使用期限自公司股东会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。

用闲置募集资金进行现

2025年11月12日公司第二届董事会第二十六次会议和第二届董事会审计委员会第十八次会议，第二届董事会第四次独立董事专门会议和2025年11月28日公司2025年第五次临时

金管理情况

股东会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及合并报表范围内的子公司（下同）在不影响募集资金投资计划正常进行、不影响公司及子公司正常运营及确保资金安全的情况下，使用额度不超过6000万元（含本数）的闲置募集资金和不超过20000万元（含本数）的自有资金进行现金管理，使用期限自公司股东会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。

截至2025年12月31日，募集资金未到期现金管理余额2500万元。

项目实施出现募集资金

本报告期募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余情况。

结余的金额及原因尚未使用的募集资金用

截至2025年12月31日，公司尚未使用的募集资金及利息存放于募集资金专户并将按计划用于募投项目及现金管理。

途及去向募集资金使用及披露中无存在的问题或其他情况6（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于重庆新铝时代科技股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与使用情况专项报告的核查意见》之签署页）

保荐代表人：

王家骥王珺珑中信证券股份有限公司年月日

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