国泰海通证券股份有限公司

关于浙江华业塑料机械股份有限公司

2025年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司

被保荐公司简称：浙江华业（301616）（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）

保荐代表人姓名：傅清怡联系电话：021-23180000

保荐代表人姓名：颜海联系电话：021-23180000

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数不适用

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的

情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、是

募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数每月查阅募集资金账户对账单

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露是文件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东会次数0次，均事前或事后审阅会议议案

（2）列席公司董事会次数0次，均事前或事后审阅会议议案

（3）列席公司监事会次数0次，均事前或事后审阅会议议案

5.现场检查情况

（1）现场检查次数2次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用

1项目工作内容

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数11次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数2次《国泰海通证券股份有限公司关于浙江华业塑料机械股份有限公司2025半年度持续督导（2）报告事项的主要内容跟踪报告》《国泰海通证券股份有限公司关于浙江华业塑料机械股份有限公司2025年度持续督导培训情况报告》

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数2次

（2）培训日期2025年5月12日、2025年12月25日

创业板上市公司规范运作要求、募集资金存

（3）培训的主要内容放和使用；实际控制人、董监高的增减持规

范、上市公司股份回购、公司治理等

11.上市公司特别表决权事项（如有）

（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符

合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》不适用

第4.4.3条的要求；

（2）特别表决权股份是否出现《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第4.4.8条规定的不适用情形并及时转换为普通股份；

（3）特别表决权比例是否持续符合《深圳证不适用券交易所创业板股票上市规则》的规定；

（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特别表决权或者其他损害投资者合法权益不适用的情形；

2项目工作内容

（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东

遵守《深圳证券交易所创业板股票上市规则》不适用

第四章第四节其他规定的情况。

12.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和执行无不适用

3.股东会、董事会、监事会运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

5.募集资金存放及使用无不适用

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.购买、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、无不适用套期保值等）

10.发行人或者其聘请的证券服务机构

无不适用配合保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方无不适用面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况未履行承诺的原因及公司及股东承诺事项是否履行承诺解决措施

1.关于股份锁定及减持意向的承诺是不适用

2.稳定股价的预案及相关承诺是不适用

3.股份回购和股份买回的措施和承诺是不适用

4.对欺诈发行上市的股份回购和股份

是不适用买回承诺

5.填补被摊薄即期回报的措施及承诺是不适用

6.利润分配政策的承诺是不适用

3未履行承诺的原因及

公司及股东承诺事项是否履行承诺解决措施

7.依法承担赔偿责任的承诺是不适用

8.控股股东、实际控制人避免新增同业

是不适用竞争的承诺

9.未履行承诺的约束措施是不适用

10.发行人控股股东、实际控制人关于

上市后三年内出现业绩下滑情形的延是不适用长股份锁定期限的承诺

11.发行人股东信息披露专项承诺是不适用

12.规范和减少关联交易的承诺是不适用

13.关于缴纳社保、公积金事项的承诺是不适用

14.实际控制人关于发行人前身有限历

是不适用史上历次出资瑕疵事项的承诺

四、其他事项报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由无原国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）换股吸收合并原海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）事项已获得中

国证券监督管理委员会核准批复，本次合并交易已于2025年3月14日（即“交割日”）

完成交割，自该日起，存续公司国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”）承继及承接原海通证券的权利与义务。

存续公司国泰海通，自2025年3月14日合

2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者并交割日后，受到中国证监会及深交所处罚

其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情和监管措施情况如下：

况（1）2025年5月23日，因中鼎恒盛气体设备（芜湖）股份有限公司首次公开发行股票

并在创业板上市项目，被深交所采取通报批评的纪律处分；

（2）2025年7月14日，因江苏中润光能科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业

板上市项目，被深交所采取口头警示的自律监管措施；

（3）2025年9月16日，因洛阳中超新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板

4报告事项说明

上市项目，被深交所采取口头警示的自律监管措施。

3.其他需要报告的重大事项无

五、其他说明

本报告不构成对上市公司的任何投资建议，保荐人提醒投资者认真阅读上市公司审计报告、年度报告等信息披露文件。

（以下无正文）5（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于浙江华业塑料机械股份有限公司2025年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人签字：

傅清怡颜海国泰海通证券股份有限公司

2026年4月日