招商证券股份有限公司

关于矽电半导体设备（深圳）股份有限公司

2025年定期现场检查报告

保荐人名称：招商证券股份有限公司被保荐公司简称：矽电股份

保荐代表人姓名：胡洋洋联系电话：021-58835116

保荐代表人姓名：包晓磊联系电话：021-58835116

现场检查人员姓名：胡洋洋

现场检查对应期间：2025年度

现场检查时间：2025年12月25日

一、现场检查事项现场检查意见

（一）公司治理是否不适用

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：

（一）对上市公司董事会秘书进行访谈；（二）查看公司公开信息披露文件；（三）查阅并

复制公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等；（四）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行√

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及

√

会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认√

5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本所相关业

√务规则履行职责

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相应程

√序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程

√序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√

（二）内部控制

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：（一）对上市公司董秘进行访谈；

（二）查看公司内部审计部门出具的内部审计工作报告等相关文件；（三）查阅公司董事会

专门委员会相关会议文件；（四）查阅公司制定的各项内控制度；（五）查阅公司内控评价报告。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如√

适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计

√部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）√

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门

√

提交的工作计划和报告等（如适用）5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进

√

度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计

√

工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进

√

行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员

√

会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员

√

会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制

√

评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完

√

备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：

（一）对上市公司董秘进行访谈；（二）查看公司公开披露信息文件；（三）查阅公司投资者

关系活动记录表及相关文件；（四）查阅公司信息披露的相关制度。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√

2.公司已披露的内容是否完整√

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展√

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披

√露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载√

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：（一）对上市公司管理层及有关人员

进行访谈；（二）查阅公司制定的各项内控制度；（三）查阅公司公开的信息披露文件。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或者

√间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间接

√占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务√

4.关联交易价格是否公允√5.是否不存在关联交易非关联化的情形√

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务√

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等

√情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审

√批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：（一）对上市公司董秘进行访谈；（二）

查阅公司募集资金使用的相关凭据及合理性；（三）查阅公司公开的信息披露文件；（四）走

访公司经营办公场所，从募集资金存储银行直接获取银行流水并查阅。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议√

2.募集资金三方监管协议是否有效执行√

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形√

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充

√

流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为

永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银√

行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是

√否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√

（六）业绩情况

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：（一）对上市公司管理层及有关人员

进行访谈；（二）查阅公司及同行业可比公司的定期报告及审计报告。

1.业绩是否存在大幅波动的情况√（注）

2.业绩大幅波动是否存在合理解释√

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常√

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：（一）查阅公司上市前公司及各股东

所作出的相关承诺及履行情况；（二）查阅登记结算公司出具的公司限售股资料；（三）查阅

公司公开信息披露文件。1.公司是否完全履行了相关承诺√

2.公司股东是否完全履行了相关承诺√

（八）其他重要事项

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：（一）与发行人董秘进行现场沟通；

（二）查阅公司公开信息披露文件；（三）查阅公司分红方案；（四）查阅公司系统中大额资金往来资料。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露√

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因√

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风

√险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险√

6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关要求

√予以整改

二、现场检查发现的问题及说明无

注：2025年1-9月，上市公司实现营业收入28884.92万元，同比下20.54%，公司实现归母扣非后净利润2202.71万元，较上年同期下降64.21%。上述业绩变动主要原因为：*2025年前两季度，受公司大客户资本性开支收缩和12吋晶圆探针台验证周期较长影响，营业收入下降；*2025年第三季度，矽电股份营业收入同比增加41.51%，但因扩大业务覆盖，导致销售费用增加，以及增值税软件退税同比减少，导致净利润下降。2025年1-9月，矽电股份毛利率维持稳定，核心业务正常运转，不存在重大异常情况。

（以下无正文）（此页无正文，为《招商证券股份有限公司关于矽电半导体设备（深圳）股份有限公司2025年定期现场检查报告》之签章页）

保荐代表人：

胡洋洋包晓磊招商证券股份有限公司

2025年12月30日