关于南方电网数字电网研究院股份有限公司

与南方电网财务有限公司开展金融业务

的风险防范处置预案

第一章总则

第一条为有效防范、及时控制和化解南方电网数字电网研究院股

份有限公司（以下简称“公司”）在南方电网财务有限公司（以下简称“南网财务公司）开展的存款、贷款等金融业务的资金风险，保障资金安全，根据深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》和《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》的要求，特制定风险防范处置预案。

第二章组织机构及职责第二条公司成立金融业务风险防范及处置工作领导小组（以下简称“领导小组”），由公司总经理任领导小组组长，为风险防范及处置工作的第一责任人，公司总会计师任副组长，成员包括公司计划与财务部、法规审计部、战略发展部等部门负责人。领导小组统一领导、组织开展金融业务风险的防范和处置工作。

第三条领导小组下设工作小组，设在计划与财务部，由计划与财

务部负责人兼任工作小组组长，具体负责日常监督与管理工作。工作小组成员包括计划与财务部、法规审计部、战略发展部等部门相关人员，负责跟踪、评估、防范、控制和化解金融业务风险，及时向领导小组报告情况，以便领导小组按本预案防范和处置风险。

第四条对开展金融业务的风险，任何单位、个人不得隐瞒、缓报、谎报或者授意他人隐瞒、缓报、谎报。

—1—第五条计划与财务部应督促南网财务公司按时提供相关文件，关注南网财务公司经营情况，做到信息监控到位，风险防范有效。

第六条对金融业务风险的防范处置应遵循以下原则办理：

（一）统一领导，分级负责。金融业务风险的应急处置工作由领

导小组统一领导，对公司董事会负责，负责组织金融业务风险的防范和处置工作。

（二）各司其职，协调合作。工作小组成员按照职责分工，积极

筹划、落实各项防范化解风险的措施，相互协调，共同控制和化解风险。

（三）信息共享，重在预防。工作小组成员应多渠道、全方位了

解掌握南网财务公司存款情况、经营情况、监管动态等信息，并建立交流共享机制，及时发现、识别和预警风险因素，防范和控制风险发生。

（四）及时预警，果断处置。加强对风险的监测，做到早发现、早报告。一旦发现问题，及时向领导小组预警报告，并采取果断措施，防止风险扩散和蔓延，将金融业务风险降到最低。

第三章风险报告与信息披露

第七条公司建立金融业务风险评估报告机制，定期或不定期向董

事会报告南网财务公司的经营及风险管理情况，如遇特殊情况应及时报告。

第八条公司应定期取得并审阅南网财务公司的资产负债表、利润

表、现金流量表等财务报告，评估南网财务公司的业务与财务风险。

必要时，公司应委托具有相关业务资格的会计师事务所对南网财务公司的经营资质、业务活动和风险控制情况进行评估，并向董事会提报—2—风险评估报告。

第九条公司与南网财务公司开展的业务往来应当严格按照有关法律法规对关联交易的要求履行决策程序和信息披露义务。

第十条一旦发现南网财务公司发生或可能发生金融业务风险，工

作小组应采用临时报告的方式，向领导小组、董事会报告。

第四章风险应急处置程序

第十一条公司在南网财务公司开展金融业务期间，南网财务公司

出现以下任一情形，对其经营造成重大影响时，公司应立即启动风险防范处置预案：

（一）南网财务公司按照《企业集团财务公司管理办法》规定的

资本充足率、流动性比例等监管指标持续无法满足监管要求，且主要股东无法落实资本补充和风险救助义务；

（二）南网财务公司发生挤提存款、到期债务不能支付、大额贷

款逾期或担保垫款、电脑系统严重故障、被抢劫或诈骗、董事或高级

管理人员涉及严重违纪、刑事案件等重大事项；

（三）南网财务公司发生可能影响正常经营的重大机构变动、股权交易或者经营风险等事项；

（四）南网财务公司对单一股东发放贷款余额超过南网财务公司

注册资本金的50%或该股东对南网财务公司的出资额；

（五）公司在南网财务公司的存款余额占南网财务公司吸收的存

款余额的比例超过30%；

（六）南网财务公司的股东对南网财务公司的负债逾期1年以上未偿还；

（七）南网财务公司出现严重支付危机；

—3—（八）南网财务公司当年亏损超过注册资本金的30%或连续3年亏

损超过注册资本金的10%；

（九）南网财务公司因违法违规受到国家金融监督管理机构等监管部门的行政处罚；

（十）南网财务公司被国家金融监督管理机构责令进行整顿；

（十一）其他可能对公司（含下属全资、控股子公司、分公司）存放资金带来安全隐患的事项；

（十二）南网财务公司同业拆借、票据承兑等集团外（或有）负债类业务因财务公司原因出现逾期超过5个工作日的情况；

（十三）南网财务公司的控股股东、实际控制人及其他关联方发生重大信用风险事件（包括但不限于公开市场债券逾期超过7个工作日、大额担保代偿等）。

第十二条风险防范处置预案启动后，工作小组成员可按照规定的职责，采取以下措施：

（一）立即向领导小组报告必要时向董事会报告；

（二）敦促南网财务公司提供情况说明，并多渠道了解核实，必

要时可进驻现场调查，分析风险动态，制定风险应急处理方案。具体措施包括但不限于：

1.要求南网财务公司暂缓或停止发放新增信贷资金。

2.协助南网财务公司积极回收存量贷款，合理价格转让有价证券等资产，提高资金流动性水平。

3.必要时要求南网财务公司补充资本。

（三）落实风险应急处理方案，并根据风险动态和实施过程中发现的问题进行修订和补充。

—4—（四）其他有利于防范、控制和化解金融业务风险的措施。

第十三条针对出现的风险，领导小组应与南网财务公司召开联席会议，要求南网财务公司采取积极措施进行风险自救，避免风险扩散和蔓延，切实保证公司在南网财务公司存款的安全性，确保公司资金的流动性不受影响。

第五章后续事项处置

第十四条突发性金融业务风险处置完毕后，领导小组要加强对南

网财务公司的监督，要求南网财务公司增强资金实力，提高抗风险能力，重新对南网财务公司的经营情况、风险管理和内部控制活动进行评估。

第十五条针对南网财务公司突发性金融业务风险产生的原因、造

成的后果，工作小组成员应联合南网财务公司对风险产生的原因、造成的后果进行认真分析和总结，吸取经验、教训，完善风险防范处置预案，更加有效地做好金融业务风险的防范和处置工作。

第六章附则

第十六条本预案未尽事宜，按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有

关法律、法规、规范性文件执行。

第十七条本预案自董事会审议通过之日起生效。

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