苏州绿控传动科技股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市发行结果公告

保荐人（主承销商）：中国国际金融股份有限公司

特别提示

苏州绿控传动科技股份有限公司（以下简称“绿控传动”、“发行人”或“公司”）首次公开发行股票（以下简称“本次发行”）并在创业板上市的申请已经深

圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市委员会审议通过，并已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册（证监许可〔2026〕1507号）。

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“保荐人”或“保荐人（主承销商）”）担任本次发行的保荐人（主承销商）。发行人的股票简称为“绿控传动”，股票代码为“301655”。

发行人和保荐人（主承销商）协商确定本次发行的发行价格为人民币8.50元/股，发行数量为6834.1235万股，全部为公开发行新股，公司股东不进行公开发售股份。

本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、

网下向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

本次发行的发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数，剔除最高报价后通过公开募集方式设立的证券投资基金（以下简称“公募基金”）、全国社会保障基金（以下简称“社保基金”）、基本养老保险基金（以下简称“养老金”）、企业年金基金和职业年金基金（以下简称“年金基金”）、符

合《保险资金运用管理办法》等规定的保险资金（以下简称“保险资金”）和合

格境外投资者资金报价中位数和加权平均数孰低值（以下简称“四个数孰低值”），故保荐人相关子公司中国中金财富证券有限公司（以下简称“中金财富”）无需

1参与本次发行的战略配售。

本次发行初始战略配售数量为2050.2370万股，约占本次发行数量的30.00%。

最终战略配售数量为2050.2370万股，约占本次发行数量的30.00%。本次发行初始战略配售数量与最终战略配售数量相同，本次发行战略配售无需向网下发行进行回拨。

战略配售回拨后、网上网下回拨机制启动前，网下初始发行数量为

3827.1365万股，约占扣除最终战略配售数量后本次发行数量的80.00%；网上初

始发行数量为956.7500万股，约占扣除最终战略配售数量后本次发行数量的

20.00%。

根据《苏州绿控传动科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为13177.69161倍，高于

100倍，发行人和保荐人（主承销商）决定启动回拨机制，将扣除最终战略配售数量后本次公开发行股票数量的20%（向上取整至500股的整数倍，即956.8000万股）由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为2870.3365万股，约占扣除最终战略配售数量后本次发行总量的60.00%；网上最终发行数量为

1913.5500万股，约占扣除最终战略配售数量后本次发行总量的40.00%。回拨后

本次网上发行中签率为0.0151775616%，有效申购倍数为6588.67364倍。

本次发行的网上、网下缴款工作已于 2026 年 8 月 12 日（T+2 日）结束。

一、新股认购情况统计

保荐人（主承销商）根据参与本次战略配售的投资者缴款情况，以及深交所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）

提供的数据，对本次战略配售、网上及网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：

（一）战略配售情况本次发行价格不高于剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均

数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金与合

2格境外投资者资金报价中位数、加权平均数孰低值，故保荐人相关子公司无需参与跟投。

根据最终确定的发行价格，参与战略配售的投资者为发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划（即中金绿控传动1号员工参与战略配售集合资产管理计划和中金绿控传动2号员工参与战略配售集合资产管理计划，以下合称“中金绿控传动员工资管计划”或“员工资管计划”）和与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业。根据最终确定的发行价格，中金绿控传动员工资管计划最终战略配售数量为

683.4123万股，约占本次发行数量的10.00%。其他参与战略配售的投资者最终

战略配售股份数量为1366.8247万股，约占本次发行数量的20.00%。

本次发行初始战略配售数量为2050.2370万股，约占本次发行数量的30.00%。

最终战略配售数量为2050.2370万股，约占本次发行数量的30.00%。本次发行初始战略配售数量与最终战略配售数量相同，本次发行战略配售无需向网下发行进行回拨。

截至 2026 年 8 月 5 日（T-3 日），参与战略配售的投资者已足额缴纳战略配售认购资金。

综上，本次发行战略配售结果如下：

序获配股数获配金额限售期参与战略配售的投资者名称类型号（股）（元）（月）北京安鹏科创汽车产业投资

1212509818063333.0012

基金合伙企业（有限合伙）

2东风资产管理有限公司212509818063333.0012

南方工业资产管理有限责任与发行人经营业

3务具有战略合作212509818063333.0012公司

关系或长期合作

4陕西同力重工股份有限公司212509818063333.0012

愿景的大型企业

5广西柳工机械股份有限公司或其下属企业212509818063333.0012

6吴江东运创业投资有限公司212509818063333.0012

7徐州徐工投资有限公司9176597800101.5012

中金绿控传动1号员工参与发行人的高级管

8564147647952546.0012

战略配售集合资产管理计划理人员与核心员工参与本次战略中金绿控传动2号员工参与

9配售设立的专项119264710137499.5012

战略配售集合资产管理计划资产管理计划

3序获配股数获配金额限售期

参与战略配售的投资者名称类型号（股）（元）（月）

合计20502370174270145.00-

注：限售期自本次公开发行的股票在深交所上市之日起开始计算。

（二）网上新股认购情况

1、网上投资者缴款认购的股份数量（股）：19095893

2、网上投资者缴款认购的金额（元）：162315090.50

3、网上投资者放弃认购数量（股）：39607

4、网上投资者放弃认购金额（元）：336659.50

（三）网下新股认购情况

1、网下投资者缴款认购的股份数量（股）：28703365

2、网下投资者缴款认购的金额（元）：243978602.50

3、网下投资者放弃认购数量（股）：0

4、网下投资者放弃认购金额（元）：0.00

二、网下比例限售情况

网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月，

即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为6个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。

网下投资者参与初步询价报价及网下申购时，无需为其管理的配售对象填写限售期安排，一旦报价即视为接受本公告所披露的网下限售期安排。

本次发行中网下比例限售6个月的股份数量为287.0677万股，约占网下发行总量的10.00%，约占本次公开发行股票总量的4.20%。

三、保荐人（主承销商）包销情况

4网上投资者放弃认购股数全部由保荐人（主承销商）包销，保荐人（主承销

商）包销股份的数量为39607股，包销金额为336659.50元，包销股份的数量约占总发行数量的比例为0.06%。

2026 年 8 月 14 日（T+4 日），保荐人（主承销商）将包销资金与网上、网

下投资者缴款认购的资金扣除保荐承销费用后一起划给发行人，发行人向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐人（主承销商）指定证券账户。

四、本次发行费用

本次发行费用总额为6569.54万元，其中：

1、保荐及承销费用：3647.46万元；

2、审计及验资费：1500.00万元；

3、律师费：779.00万元；

4、用于本次发行的信息披露费用：576.42万元；

5、发行手续费及其他：66.66万元。

注：上述各项费用均为不含增值税金额，合计数与各分项数值之和尾数如存在微小差异，为四舍五入尾差造成。发行手续费及其他费用中包含本次发行的印花税，税基为扣除印花税前的募集资金净额，税率为0.025%。

五、保荐人（主承销商）联系方式

若网上、网下投资者对本公告所公布的发行结果有疑问，请与本次发行的保荐人（主承销商）联系。具体联系方式如下：

保荐人（主承销商）：中国国际金融股份有限公司

联系人：资本市场部

联系电话：010-89620583

5发行人：苏州绿控传动科技股份有限公司

保荐人（主承销商）：中国国际金融股份有限公司

2026年8月14日6（此页无正文，为《苏州绿控传动科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行结果公告》盖章页）

发行人：苏州绿控传动科技股份有限公司年月日7（此页无正文，为《苏州绿控传动科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行结果公告》盖章页）

保荐人（主承销商）：中国国际金融股份有限公司年月日

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