证券代码：301683 证券简称：慧谷新材 公告编号:2026-027

广州慧谷新材料科技股份有限公司

关于新增募集资金专户并签订四方监管协议的公告

公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广州慧谷新材料科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕2918 号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，广州慧谷新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）15779100 股，每股发行价格 78.38 元，本次募集资金总额为人民币 123676.59 万元。扣除各项发行费用后，本次募集资金净额为人民币 112514.26 万元。

上述募集资金已全部存入公司指定募集资金专项账户，致同会计师事务所（特殊普通合伙）于 2026 年 3 月 26 日对公司本次公开发行新股的资金到位情况

进行了审验，并出具了“致同验字（2026）第 440C000078 号”《验资报告》。

二、新增募集资金专户的开立情况和监管协议的签订情况公司于 2026 年 8 月 20 日召开了第一届董事会第十六次会议，审议通过了《关于新增募集资金专户并签订四方监管协议的议案》，同意公司及全资子公司珠海慧谷新材料科技有限公司（以下简称“珠海慧谷”）向商业银行申请并新增设立

超募资金专用账户，用于投资珠海慧谷功能性材料建设项目（一期）的超募资金的存放、管理和使用，并按照规定与保荐人、存放募集资金的商业银行签订监管协议，且同意授权董事长或其指定人员负责办理募集资金专项账户开立、监管协议签署等具体事宜。该事项待股东会审议通过《关于使用超募资金投资建设新项目的议案》后方可实施。

2026 年 9 月 8 日，公司召开了 2026 年第一次临时股东会，审议通过了《关于使用超募资金投资建设新项目的议案》。

为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，公司在股东会审议通过《关于使用超募资金投资建设新项目的议案》后已开立了投资珠海慧谷功能性材料建设项目（一期）的超募资金专户，对超募资金实行专户管理。截至本公告披露日，公司及全资子公司珠海慧谷与保荐人、开户银行已完成《募集资金专户存储四方监管协议》的签订。

公司新增募集资金专户的开立具体情况如下:序

开户主体 开户银行 募集资金专户账号 专户用途号

招商银行股份有限公 珠海慧谷功能性材

1 珠海慧谷 120935266210006

司广州开发区支行 料建设项目（一期）

三、募集资金专户存储四方监管协议的主要内容公司（以下简称“甲方一”）、珠海慧谷（以下简称“甲方二”）会同招商银

行股份有限公司广州开发区支行（以下简称“乙方”）与保荐人中信证券股份有

限公司（以下简称“丙方”）签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，协议主要内容如下：

1、甲方二已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅

用于甲方二对应项目的募集资金的存放和使用，不得存放非募集资金或者用作其他用途。

2、按照相关监管、自律规定履行内部程序并获得丙方同意后，甲方可在内

部决议授权范围内将专户内的暂时闲置的募集资金以符合深交所创业板监管规

则规定的现金管理产品形式存放，现金管理应当通过专户或者公开披露的产品专用结算账户实施。甲方应将产品的具体金额、存放方式、存放账户、存放期限等信息及时通知丙方。甲方承诺上述产品提前支取、到期或进行转让后将资金及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理，并通知丙方。甲方实施现金管理不得影响募集资金投资计划的正常进行。

甲方应确保上述产品不得质押，乙方不得配合甲方办理上述产品的质押业务，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者用作其他用途；同时，乙方应按月（每月 5 日前）在可监测范围内向丙方提供上述产品受限情况及对应的账户状态，甲方授权乙方可以向丙方提供前述信息。前述产品归还至募集资金专户并公告后，甲方才可在授权的期限和额度内再次开展现金管理。

3、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。

4、丙方作为甲方一的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他

工作人员对甲方募集资金存放、管理和使用情况进行持续督导。丙方应当依据深交所创业板监管规则以及甲方制订的募集资金管理制度履行其职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存放情况。

5、甲方授权丙方指定的保荐代表人戴顺、李宁或其他项目组成员可以随时到乙方查询、复印甲方二专户及甲方二募集资金涉及的相关账户（包括现金管理账户，专户及相关账户下文统称为“账户”）的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关账户的资料。

保荐代表人及其他项目组成员向乙方查询甲方二账户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方二账户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和丙方出具的介绍信。

6、乙方按月（每月 5 日前）向甲方出具真实、准确、完整的账户对账单，并抄送给丙方。

7、乙方按照甲方资金划付申请进行划付时，应审核甲方的支付申请（或支付凭证）的要素是否齐全，印鉴是否与监管账户预留印鉴相符，并对募集资金用途是否与约定一致进行形式审核（乙方形式审核仅审查甲方提交划款申请备注的资金用途与招股说明书等甲方公开披露文件中约定的募集资金用途一致）。

8、甲方二 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5000 万元或募集

资金净额的 20%（以孰低为准）的，甲方二及乙方应当在付款后 5 个工作日内及时以邮件方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

9、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，

应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。10、若乙方未及时向丙方出具对账单，则甲方应按照丙方要求陪同其前往乙方获取对账单。

11、乙方三次未及时向甲方和丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方查询与调查账户情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。

12、本协议自各方法定代表人（负责人）或其授权代表签署并加盖各自单位

公章或合同专用章之日起生效至账户资金（含现金管理产品资金，下同）全部支出完毕，且丙方督导期结束后失效。若账户资金全部支出完毕且乙方已向丙方提供完整的专户对账单，甲方二有权向乙方申请注销专户。

13、如果本协议任何一方违反相关法律法规或本协议项下的任何规定而给其

他方造成损失，违约方应承担由此产生的一切责任，并赔偿守约方因此而遭受的所有损失和费用。

14、本协议项下所产生的或与本协议有关的任何争议，首先应在争议各方之间协商解决。如果协商解决不成，各方同意以方案一处理。

方案一 提交位于北京的北京仲裁委员会并按其提交仲裁时有效的仲裁规则进行最终裁决。仲裁应用中文进行。仲裁裁决为终局裁决，对各方均有约束力。

15、本协议一式陆份，各方各持壹份，向深圳证券交易所报备壹份，其余留甲方备用。

四、备查文件

1、经各方签署的《募集资金专户存储四方监管协议》。

特此公告。

广州慧谷新材料科技股份有限公司董事会

2026 年 10 月 12 日