三瑞智能:2025年度独立董事述职报告（徐莉）

南昌三瑞智能科技股份有限公司

2025年度独立董事述职报告

各位股东：

本人任职南昌三瑞智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，自2023年8月任职以来，严格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规以及《公司章程》

《独立董事工作制度》的规定以及要求，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，及时了解公司的生产经营及发展情况，积极出席公司股东会、董事会和董事会专门委员会会议，认真审议公司各项议案，对公司的生产经营和业务发展提出合理的建议，充分发挥独立董事作用，有效维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。现将2025年度本人履行工作职责情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

本人徐莉，1969年出生，硕士学历，毕业于武汉大学会计学专业，管理学教授、会计学副教授。1992年9月至2002年9月，任江西通达钢铁工贸公司财务人员；2002年9月至今，任江西师范大学经济与管理学院教师；2012年

11月至2018年8月，任江西金达莱环保股份有限公司独立董事；2023年8月至今，任三瑞智能独立董事。

根据《上市公司独立董事管理办法》的要求，本人于2025年度内完成了独立性情况自查，并向董事会提交了自查报告。经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的其他职务，与公司、公司控股股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，也未存在其他可能影响本人进行独立客观判断的关系。本人任职符合相关规则中关于独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职情况

本人担任公司独立董事，第一届董事会审计委员会主任委员和提名委员会委员。在2025年度任职期间，本人积极出席公司召开的股东会、董事会和董事会

1各相关专门委员会，认真审议各项议案，并根据相关规定发表独立意见，诚信勤勉，忠实尽责。

（一）出席董事会及股东会情况

2025年度，公司共召开6次董事会，3次股东会，本人均亲自出席，无委托

出席或缺席情况。2025年度，本人出席董事会及股东会会议的情况具体如下:参加股东参加董事会情况会情况董事姓名以通讯方是否连续两次本年应参加亲自出委托出缺席出席股东式参加次未亲自参加会董事会次数席次数席次数次数会的次数数议徐莉66000否3

本人始终坚持会前认真审阅议案材料，会中积极参与讨论，充分发挥自身在财务管理和内部控制领域的专业优势，就公司财务规范性、内控体系建设、风险管理等事项提出针对性建议。本人对公司各次董事会审议的相关议案均投了同意票，未提出异议。

（二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

1、审计委员会

2025年度，审计委员会召开了4次会议，本人作为主任委员主持了全部会议，积极有效地履行了审计监督职责。全年审计委员会审议的主要事项包括：

序号届次召开日期审议议案1．审议《关于聘请公司申请首次公开发行人民币普

通股（A股）股票并上市的相关中介机构的议案》；

第一届董事会2．审议《关于确认公司2022年至2024年财务报表

2025年3月审计委员会第及相关报告的议案》；

30日三次会议3．审议《关于确认公司2022年至2024年关联交易的议案》。

21．审议《关于公司2024年度财务决算报告的议案》；

2．审议《关于公司2025年度财务预算报告的议案》；

3．审议《关于选聘公司2025年度审计机构的议案》；

4．审议《关于公司2025年度日常关联交易预计的议

第一届董事会

2025年3月案》；

审计委员会第30日5．审议《关于公司2025年度向银行申请授信额度的四次会议议案》；

6．审议《关于确认公司2024年度理财产品额度及预计2025年度购买理财产品额度的议案》。

1．审议《关于公司2022年度、2023年度、2024年度及2025年1-6月财务报表及相关报告的议案》；

第一届董事会2025年9月2．审议《关于公司<内部控制的自我评价报告>的议审计委员会第

23日案》；

五次会议3．审议《关于确认公司2025年1-6月关联交易的议案》。

4第一届董事会2025年12月审议《关于公司2025年1-9月财务报表及相关报告审计委员会第

12日的议案》。

六次会议

在审计委员会履职过程中，本人重点对财务报告的合规性、内部控制的有效性、关联交易的公允性以及审计机构的选聘与履职进行了监督。根据深交所《独立董事和审计委员会履职手册》的要求，审计委员会对财务报告及定期报告中的财务信息负有监督职责，重点关注上市公司执行企业会计准则与相关信息披露规定的情况，以及财务会计报告是否存在重大错报的可能。本人全年切实履行了这一职责。

2、提名委员会

报告期内，公司未召开提名委员会会议，故本人未出席提名委员会会议。

3、独立董事专门会议情况2025年度，公司召开了3次独立董事专门会议，本人按照公司《独立董事工作制度》的有关要求，亲自出席了各次会议。2025年度，独立董事专门会议履职情况如下：

序号届次召开日期审议议案311．审议《关于聘请公司申请首次公开发行人民币普

2025 年第一通股（A股）股票并上市的相关中介机构的议案》；

2025年3月次独立董事专2．审议《关于确认公司2022年至2024年关联交易

30日门会议的议案》。

1．审议《关于公司2024年度利润分配方案的议案》；

2．审议《关于选聘公司2025年度审计机构的议案》；

2025年第二次3．审议《关于公司2025年度日常关联交易预计的议

2025年3月独立董事专门案》；

30日会议4．审议《关于确认公司股改时净资产与折股比例调整的议案》；

5．审议《关于修订公司转增股本方案的议案》。

2025年第三次

2025年9月

独立董事专门审议《关于确认公司2025年1-6月关联交易的议案》

23日

会议

报告期内，独立董事专门会议主要审议了聘请 IPO 相关中介机构、确认公司2022年至2024年关联交易、2024年度利润分配方案、选聘2025年度审计机

构、2025年度日常关联交易预计、股改时净资产与折股比例调整、转增股本方

案修订以及2025年1-6月关联交易确认等事项。对应当披露的关联交易，本人按照深交所相关要求，重点审查了关联交易的必要性、公允性、合规性及潜在影响。经审慎核查，确认各项关联交易均为公司日常生产经营所需，交易定价符合市场标准，不存在利益输送情形。

（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

2025年度，本人作为审计委员会主任委员，高度重视与内部审计部门及立

信会计师事务所（特殊普通合伙）的沟通协作。全年多次就年度审计计划、审计重点关注事项、关键审计领域、审计调整及内部控制评价等内容与审计机构进行

深入交流，督促审计机构按时完成审计工作，确保审计结果的客观、公正。本人也定期了解内部审计工作进展，对内部审计发现的问题及时提出整改意见，督促相关部门落实整改。

4（四）现场考察及公司配合情况

2025年度，本人在公司现场工作时间累计不少于15日，符合深交所对独立

董事现场履职的刚性要求。本人通过现场考察、专题座谈、审阅资料等方式，深入了解公司生产经营状况、财务运行情况和内部控制执行情况，重点关注公司IPO申报过程中的财务规范性问题。公司管理层对本人履职给予了积极配合和大力支持，及时提供所需资料和说明，保障了独立董事有效行使职权。

（五）与中小股东沟通交流情况

报告期内公司暂未上市，未有与中小股东沟通交流的情况。

（六）行使独立董事特别职权的情况

报告期内，本人不存在行使《上市公司独立董事管理办法》第十八条规定的独立董事特别职权的情况。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）财务报告及定期报告的审阅作为审计委员会主任委员，本人对2025年度各期财务报告（年度、半年度、季度）进行了全面审阅，重点关注收入确认政策执行、资产减值计提的合理性、研发费用归集准确性等核心会计事项，确认公司财务报告的编制符合企业会计准则及相关信息披露要求，真实、准确、完整地反映了公司财务状况和经营成果。

（二）内部控制评价与监督

本人审阅了公司《内部控制的自我评价报告》，并对内部控制制度的完整性、合理性及执行有效性进行了评估。经核查，公司内部控制制度健全，运行有效，未发现重大缺陷或重要缺陷。

（三）关联交易的审核

2025年度，本人通过独立董事专门会议及审计委员会会议，对公司历史期

间关联交易及当期日常关联交易进行了系统审核。重点关注关联交易的必要性、定价公允性及审议程序的合规性，确保相关交易不存在损害公司及中小股东利益

5的情形。

（四）外部审计机构的选聘与监督

本人组织审计委员会对立信会计师事务所的执业资质、专业能力、独立性和

过往审计质量进行了审慎评估，确认其具备为公司提供审计服务的相应资格，并就续聘事宜提交董事会审议。

（五）利润分配方案的审议

本人认真审议了公司2024年度利润分配方案，从财务合理性、可持续性及股东利益平衡等角度进行了全面评估，确认方案符合监管要求和公司实际情况。

四、总体评价和建议